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單位內(nèi)控制度工作計(jì)劃優(yōu)質(zhì)篇一
第一條為進(jìn)一步做好醫(yī)院采購(gòu)工作，建立規(guī)范、透明的采購(gòu)運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)控管理，提高資金使用效益和采購(gòu)質(zhì)量，促進(jìn)政府采購(gòu)提質(zhì)增效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》《青島市關(guān)于加強(qiáng)預(yù)算單位政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》《平度市公立機(jī)構(gòu)采購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合我院實(shí)際，制定本制度。
第二條醫(yī)院采購(gòu)工作應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。
第三條本制度適用于平度市第二人民醫(yī)院采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)的行為。
政府采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)，以當(dāng)年市財(cái)政部門公布的政府集中采購(gòu)目錄通知為準(zhǔn)。
大型醫(yī)用設(shè)備、藥品、醫(yī)用耗材采購(gòu)按國(guó)家、省、市有關(guān)要求執(zhí)行。
第四條采購(gòu)工作應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。
第五條醫(yī)院采購(gòu)分為政府采購(gòu)和自行采購(gòu)二種形式。
第六條醫(yī)院黨支部會(huì)負(fù)責(zé)研究確定醫(yī)院采購(gòu)活動(dòng)有關(guān)規(guī)章制度、重大決策、達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)方式變更、大額資金自行采購(gòu)項(xiàng)目及不具有競(jìng)爭(zhēng)性或情況特殊項(xiàng)目的采購(gòu)結(jié)果確定等重要事項(xiàng)。
第七條實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分類負(fù)責(zé)、歸口管理”，成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組和采購(gòu)監(jiān)管小組。
（一）采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組是醫(yī)院物資采購(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)物資采購(gòu)的計(jì)劃、申請(qǐng)、程序、采購(gòu)物資的質(zhì)量、價(jià)格等進(jìn)行審批。
（二）物資采購(gòu)監(jiān)管小組是醫(yī)院物資采購(gòu)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)物資采購(gòu)的程序、采購(gòu)物資的質(zhì)量、價(jià)格等進(jìn)行監(jiān)督。
（三）醫(yī)院物資采購(gòu)科室包括：設(shè)備信息科、總務(wù)科、辦公室、護(hù)理部、藥劑科。
物資采購(gòu)科室負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)和物資材料的質(zhì)量、固定資產(chǎn)的調(diào)配和物資材料出入庫(kù)的審批。醫(yī)療設(shè)備器械、醫(yī)用耗材、衛(wèi)生材料的主管部門是設(shè)備信息科；非醫(yī)療設(shè)備及耗材的主管部門是總務(wù)科；辦公用品的主管部門是辦公室；衛(wèi)生被服的主管部門是護(hù)理部；藥品的主管部門是藥劑科。
第八條采購(gòu)科室職責(zé)
（一）負(fù)責(zé)主管物資項(xiàng)目的采購(gòu)工作；
（二）負(fù)責(zé)提報(bào)采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)計(jì)劃，負(fù)責(zé)編報(bào)項(xiàng)目績(jī)效
（五）負(fù)責(zé)采購(gòu)合同簽訂、驗(yàn)收、采購(gòu)檔案材料的保等；
（六）按合同約定申請(qǐng)付款；
（七）負(fù)責(zé)政府采購(gòu)合同公開(kāi)備案；
（八）負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目資產(chǎn)按規(guī)定流程辦理登記；
（九）負(fù)責(zé)對(duì)因采購(gòu)需求等原因引發(fā)的詢問(wèn)、質(zhì)疑或投訴提出處理意見(jiàn)；
（十）其他應(yīng)負(fù)擔(dān)的工作。
第九條財(cái)務(wù)科職責(zé)
（一）組織完成政府采購(gòu)預(yù)算及計(jì)劃編報(bào)；
（二）負(fù)責(zé)政府采購(gòu)項(xiàng)目網(wǎng)上采購(gòu)流程辦理；
（三）負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目付款資料復(fù)核并按規(guī)定辦理付款；
（四）其他應(yīng)負(fù)擔(dān)的工作。
第十條政府采購(gòu)預(yù)算編報(bào)。主管采購(gòu)科室按規(guī)定編制政府采購(gòu)預(yù)算，經(jīng)科室分管領(lǐng)導(dǎo)審簽后，報(bào)財(cái)務(wù)科匯總，形成醫(yī)院政府采購(gòu)預(yù)算，由財(cái)務(wù)科提報(bào)市衛(wèi)健局。
第十一條政府采購(gòu)計(jì)劃編報(bào)。采購(gòu)科室根據(jù)已批復(fù)的政府采購(gòu)預(yù)算，編制政府采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，報(bào)財(cái)務(wù)科復(fù)核，由財(cái)務(wù)科提報(bào)市衛(wèi)健局。
第十二條提出采購(gòu)需求。采購(gòu)科室根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目擬實(shí)現(xiàn)的功能或目標(biāo)提出采購(gòu)需求，提交院支部會(huì)或院務(wù)會(huì)研究批準(zhǔn)后實(shí)施。采購(gòu)需求內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括擬采購(gòu)物品和服務(wù)的種類、數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、技術(shù)要求、服務(wù)期限等，涉及軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目還需提供預(yù)計(jì)工作量等。
第十三條選擇代理機(jī)構(gòu)。需委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組織采購(gòu)的，由采購(gòu)小組根據(jù)代理機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量高低、執(zhí)業(yè)能力強(qiáng)弱等因素，集體研究從市財(cái)政局代理機(jī)構(gòu)年終考核名單中優(yōu)良等次以上的機(jī)構(gòu)中推薦1家代理機(jī)構(gòu)。
第十四條我市無(wú)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)，政府采購(gòu)實(shí)行分散采購(gòu)和網(wǎng)上超市采購(gòu)，分散采購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)委托代理機(jī)構(gòu)組織采購(gòu)活動(dòng)。政府采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)，以當(dāng)年公布的政府集中采購(gòu)目錄通知為準(zhǔn)。
第十五條分散采購(gòu)可以分為招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判
單一來(lái)源、詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商等方式進(jìn)行。
第十六條分散采購(gòu)程序
（一）采購(gòu)科室提出項(xiàng)目采購(gòu)需求及采購(gòu)方式選擇意見(jiàn)；
（四）采購(gòu)科室根據(jù)專家論證意見(jiàn)，對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行完善并確認(rèn)；
（六）采購(gòu)科室辦理合同簽訂、項(xiàng)目驗(yàn)收、采購(gòu)檔案材料的保管等事項(xiàng)。
第十七條網(wǎng)上超市采購(gòu)。網(wǎng)上超市分為網(wǎng)上直購(gòu)、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)、定點(diǎn)采購(gòu)和二次競(jìng)價(jià)四種采購(gòu)方式。
（一）網(wǎng)上直購(gòu)。采購(gòu)科室綜合考慮價(jià)格因素和服務(wù)評(píng)價(jià)因素，從網(wǎng)上超市供應(yīng)商庫(kù)中選擇三家以上符合需求的供應(yīng)商進(jìn)行比選，按報(bào)價(jià)最低確定為成交供應(yīng)商。同一品牌同一型號(hào)未選擇最低價(jià)的，應(yīng)提交情況說(shuō)明材料。
（二）網(wǎng)上競(jìng)價(jià)。采購(gòu)科室根據(jù)業(yè)務(wù)需求創(chuàng)建網(wǎng)上競(jìng)價(jià)項(xiàng)目，發(fā)布網(wǎng)上競(jìng)價(jià)采購(gòu)公告。在滿足競(jìng)價(jià)商品技術(shù)規(guī)格和性能要求等前提下，按報(bào)價(jià)最低確定為成交供應(yīng)商。未選擇最低價(jià)供應(yīng)商的，應(yīng)提交情況說(shuō)明材料。
（三）定點(diǎn)采購(gòu)。采購(gòu)科室綜合考慮價(jià)格因素和服務(wù)評(píng)價(jià)因素，從網(wǎng)上超市供應(yīng)商庫(kù)中選擇三家以上符合需求的供應(yīng)商進(jìn)行比選，初定供應(yīng)商，報(bào)科室分管領(lǐng)導(dǎo)審批。網(wǎng)上公布的優(yōu)惠折扣率為供應(yīng)商必須履行的折扣率，允許在此基礎(chǔ)上繼續(xù)進(jìn)行談判協(xié)商。
（四）二次競(jìng)價(jià)。采購(gòu)科室從網(wǎng)上超市供應(yīng)商庫(kù)中選擇3家以上有意向參加二次競(jìng)價(jià)的供應(yīng)商，并提出采購(gòu)需求和評(píng)審指標(biāo)，由監(jiān)督監(jiān)察科監(jiān)督采購(gòu)處室組織二次競(jìng)價(jià)，根據(jù)二次競(jìng)價(jià)評(píng)審結(jié)果確定成交供應(yīng)商。
第十八條集中采購(gòu)目錄以外且單項(xiàng)或批量采購(gòu)金額在限額標(biāo)準(zhǔn)以下項(xiàng)目及政府采購(gòu)目錄中規(guī)定的特殊項(xiàng)目由醫(yī)院自行參照政府采購(gòu)程序采購(gòu)。
第十九條自行采購(gòu)程序
單項(xiàng)或批量采購(gòu)金額5萬(wàn)元以上、限額標(biāo)準(zhǔn)以下的采購(gòu)項(xiàng)目，由采購(gòu)科室牽頭成立3人以上采購(gòu)小組按照以下程序采購(gòu)。
（一）采購(gòu)小組根據(jù)采購(gòu)需要，制訂技術(shù)參數(shù)，設(shè)置控制價(jià)、制定采購(gòu)文書。醫(yī)院采用發(fā)布公告征集或推薦方式邀請(qǐng)不少于3家符合相關(guān)資質(zhì)的供應(yīng)商參加采購(gòu)活動(dòng)，邀請(qǐng)或選取3位有關(guān)方面的專家進(jìn)行評(píng)審。
（二）通過(guò)評(píng)審，選出成交供應(yīng)商，在醫(yī)院發(fā)布成交公告，通知成交供應(yīng)商簽訂供貨合同。醫(yī)院嚴(yán)格按照采購(gòu)合同規(guī)定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求組織對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行驗(yàn)收。
（三）采購(gòu)信息、流程、結(jié)果應(yīng)當(dāng)在醫(yī)院進(jìn)行院務(wù)公開(kāi)。醫(yī)院組織職工代表和紀(jì)檢委員全程參與監(jiān)督。
（四）以上采購(gòu)程序參與人員應(yīng)簽字確認(rèn)并做好全過(guò)程記錄存檔備查。
第二十一條合同簽訂。采購(gòu)科室應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出之日起10個(gè)工作日內(nèi)，按照采購(gòu)文件確定的事項(xiàng)簽訂采購(gòu)合同。200萬(wàn)元及以上的采購(gòu)合同需市司法局按程序?qū)徍耍?00萬(wàn)元以下的采購(gòu)合同需經(jīng)單位法制部門和法律顧問(wèn)審查，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂。
第二十二條合同備案。采購(gòu)科室自政府采購(gòu)合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)將合同掃描件報(bào)財(cái)務(wù)科進(jìn)行合同公開(kāi)備案。
第二十三條采購(gòu)合同履行中，需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、服務(wù)的，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，但所簽補(bǔ)充合同的.采購(gòu)金額不得超過(guò)原合同采購(gòu)金額的百分之十。
第二十四條項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目完成后，采購(gòu)科室負(fù)責(zé)按合同約定組織項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收小組原則上由三人以上單數(shù)組成，與采購(gòu)人員相分離。驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)合同規(guī)定的技術(shù)、服務(wù)、安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)及運(yùn)行情況等進(jìn)行驗(yàn)收，形成驗(yàn)收意見(jiàn)，驗(yàn)收小組成員需在驗(yàn)收意見(jiàn)上簽字。采購(gòu)單位委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組織履約驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確，并對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行書面確認(rèn)。采購(gòu)項(xiàng)目特殊或?qū)I(yè)性比較強(qiáng)的，由采購(gòu)科室從政府采購(gòu)專家?guī)熘须S機(jī)抽取相關(guān)專業(yè)專家一同驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。
第二十五條基本建設(shè)項(xiàng)目按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收。
第二十六條資產(chǎn)登記。財(cái)務(wù)科應(yīng)及時(shí)做好資產(chǎn)登記工作。屬于固定資產(chǎn)的項(xiàng)目列入固定資產(chǎn)管理；屬于軟件開(kāi)發(fā)等涉及無(wú)形資產(chǎn)的項(xiàng)目列入無(wú)形資產(chǎn)管理。
第二十七條資金支付。采購(gòu)科室應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)合同約定，按照有關(guān)資金支付管理規(guī)定，收到發(fā)票5個(gè)工作日內(nèi)向成交供應(yīng)商辦理資金支付等事項(xiàng)。辦理資金支付需向財(cái)務(wù)科提供供應(yīng)商開(kāi)具的收據(jù)或發(fā)票、中標(biāo)（成交）通知書、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等采購(gòu)資料。
第二十八條采購(gòu)檔案保管。采購(gòu)科室負(fù)責(zé)采購(gòu)資料（包括音視頻資料）的檔案保管工作，采購(gòu)檔案的保存期限應(yīng)自采購(gòu)活動(dòng)結(jié)束之日起不少于15年。
采購(gòu)檔案包括院支部會(huì)或辦公會(huì)研究意見(jiàn)、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)審專家、響應(yīng)供應(yīng)商、評(píng)標(biāo)結(jié)果、中標(biāo)（成交）通知書、合同文本、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及網(wǎng)上超市、自行采購(gòu)供應(yīng)商比選等其他有關(guān)文件資料。
第二十九條醫(yī)院成立物資采購(gòu)監(jiān)管小組，物資采購(gòu)監(jiān)管小組是醫(yī)院物資采購(gòu)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)物資采購(gòu)的程序、采購(gòu)物資的質(zhì)量、價(jià)格等進(jìn)行監(jiān)督。
（一）政府采購(gòu)制度建設(shè)及內(nèi)部控制管理情況；
（二）政府采購(gòu)審核或?qū)徟马?xiàng)的執(zhí)行情況；
（三）政府采購(gòu)預(yù)算、計(jì)劃執(zhí)行情況；
（四）政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)抽取及采購(gòu)文件論證情況；
（五）政府采購(gòu)合同的訂立、履約驗(yàn)收和資金支付情況；
（六）政府采購(gòu)工作有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的執(zhí)行情況。
第三十條醫(yī)院應(yīng)當(dāng)接受市財(cái)政局、審計(jì)局等相關(guān)部門對(duì)政府采購(gòu)工作的監(jiān)督管理，積極配合有關(guān)部門對(duì)采購(gòu)活動(dòng)發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行核實(shí)處理，對(duì)違規(guī)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。
第三十一條本辦法未盡事宜，依照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部第87號(hào)令）等相關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定等，依法依規(guī)、科學(xué)有序地開(kāi)展政府采購(gòu)活動(dòng)。
第三十二條本辦法自發(fā)布之日起施行。
單位內(nèi)控制度工作計(jì)劃優(yōu)質(zhì)篇二
但是，事業(yè)單位內(nèi)部控制制度既關(guān)系到會(huì)計(jì)系統(tǒng)對(duì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)反映的正確可靠性，又涉及到單位財(cái)產(chǎn)物資的安全完整性。
建立一整套適合領(lǐng)導(dǎo)如何管理和控制本單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度，對(duì)于保證會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的及時(shí)和準(zhǔn)確，改善事業(yè)單位的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)工作中有效地施行顯得尤為重要。
內(nèi)部控制制度是指單位為貫徹執(zhí)行所制定的各項(xiàng)管理政策，增進(jìn)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，保護(hù)資產(chǎn)，提高教學(xué)服務(wù)效益，促進(jìn)單位良好地運(yùn)轉(zhuǎn)，而在單位內(nèi)部所采取的組織規(guī)則和一系列的調(diào)節(jié)方法及措施，是管理與控制財(cái)務(wù)的一項(xiàng)非常重要的基礎(chǔ)工作。
目標(biāo)定位在能取得較好的經(jīng)濟(jì)效果和效率、保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性及遵循在適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)上。
其職能不僅包括管理層用來(lái)授權(quán)與指揮辦公、教學(xué)、服務(wù)等活動(dòng)的各種方式、方法，也包括核算、審核、分析各種信息資料及報(bào)告的程序與步驟，還包括為單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行綜合計(jì)劃、控制和評(píng)價(jià)而制定或設(shè)置的各項(xiàng)規(guī)章制度。
(一)合法合規(guī)性原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國(guó)家有關(guān) 法律 法規(guī)和本單位的實(shí)際情況，確保國(guó)家的法律法規(guī)和單位的內(nèi)部規(guī)章制度能在本單位有效施行。
(二)全面性原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋單位內(nèi)部各個(gè)部門及各個(gè)崗位的每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、并針對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，將內(nèi)部控制落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
(三)崗位責(zé)任制原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)保證單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離，確保不同科室和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督。
(四)適時(shí)性原則。
內(nèi)部控制制度是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它隨內(nèi)外環(huán)境的變化而變化，制度不是僵死的教條，與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)已修訂，單位的工作范圍發(fā)生變化等情況，都會(huì)引起制度的改變，單位應(yīng)根據(jù)這些變化，與時(shí)俱進(jìn)地對(duì)制度進(jìn)行修訂和完善，使之更好地發(fā)揮監(jiān)督和控制作用。
新《會(huì)計(jì)法》明確規(guī)定各事業(yè)單位應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，財(cái)政部頒布的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范》也針對(duì)會(huì)計(jì)控制的目標(biāo)、原則、監(jiān)督、檢查作出明確的規(guī)定，內(nèi)控這一管理手段正逐漸成為單位管理的核心與重點(diǎn)工作。
南京銀行股份有限公司實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案
一、?基本情況介紹
南京銀行股份有限公司(下稱“本行”)成立于??年?2?月，是 發(fā)起設(shè)立的區(qū)域性股份制商業(yè)銀行。
20xx年?7?月在上海證券交易所 掛牌上市，簡(jiǎn)稱：南京銀行，股票代碼：601009。
自成立以來(lái)，本行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求，建立了股東大會(huì)、董 事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層“三會(huì)一層”公司治理結(jié)構(gòu)，并持續(xù)完善 公司治理機(jī)制建設(shè)。
在建立和完善內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)方面，董事會(huì) 層面設(shè)立了董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，經(jīng)營(yíng)層層面設(shè)立了內(nèi)部控制與風(fēng) 險(xiǎn)管理委員會(huì)、日常內(nèi)控建設(shè)管理機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理部和日常內(nèi)控監(jiān)督評(píng) 價(jià)機(jī)構(gòu)審計(jì)稽核部，形成了職責(zé)明晰、科學(xué)合理、監(jiān)督有效的多層級(jí) 內(nèi)部控制組織架構(gòu)體系。
本行一直注重內(nèi)部控制體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理 體系建設(shè)，20xx年上市以來(lái)，編制并公開(kāi)披露年度內(nèi)部控制自評(píng)價(jià) 報(bào)告，并由外部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具審核評(píng)價(jià)意見(jiàn)，20xx年開(kāi)始逐步實(shí)施 五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引。
同時(shí)，實(shí)行 內(nèi)部控制的工作預(yù)算，聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部控制的各項(xiàng)管 理系統(tǒng)建設(shè)，有效地內(nèi)控體系與本行經(jīng)營(yíng)需要相適應(yīng)。
1、?制定了符合內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則，搭建了能夠與本行業(yè) 務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及經(jīng)營(yíng)管理能力相適應(yīng)的內(nèi)部控制管理架構(gòu)。
2、?嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管要求，初步形成了由內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、 控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五大要素組成的.內(nèi)部控制機(jī)制;根 據(jù)“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的原則，基本建立了涉及各項(xiàng)業(yè)務(wù)事務(wù)管 理領(lǐng)域和覆蓋所有的管理部門、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和崗位的內(nèi)部控制制度體 系，并根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求，適時(shí)完善內(nèi)部控制的制度、程序和流 程。
3、?初步建立并完善了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)包括信用、市場(chǎng)、 流動(dòng)性、操作、法律合規(guī)、信息科技、聲譽(yù)與外包等風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的主要 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告，較好地實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的 有效性。
5、重視內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，制定了《南京銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》， 明確了實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中的組織管理、職責(zé)分工、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)分 依據(jù)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等;從定量和定性兩方面設(shè)定了本行重大、重要缺陷 的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);內(nèi)控自評(píng)估范圍覆蓋到所有部門和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
從?20xx年開(kāi)始董事會(huì)逐年對(duì)年度內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審定，并聘請(qǐng)了會(huì) 計(jì)師事務(wù)所出具了內(nèi)部控制核實(shí)評(píng)價(jià)意見(jiàn)，按年度公開(kāi)披露。
6、重視合規(guī)文化建設(shè)，持續(xù)兩年開(kāi)展了“內(nèi)部控制和案防執(zhí)行 年”活動(dòng)，明確了“穩(wěn)健、進(jìn)取”的風(fēng)險(xiǎn)偏好以及審慎合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理 念。
二、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工
1、小組組成 ???組長(zhǎng)：林復(fù)董事長(zhǎng)
副組長(zhǎng)：周小祺(分管風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī))。
小組成員：董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員、董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委 員會(huì)委員、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員、經(jīng)營(yíng)層內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理委員 會(huì)成員和高級(jí)管理人員。
2、工作職責(zé)
(5)?選聘內(nèi)控審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
(二)職責(zé)分工及人員安排
1、內(nèi)部控制建設(shè)牽頭部門為風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)組織、督促各業(yè) 務(wù)部門建立健全內(nèi)部控制。
2、內(nèi)部控制監(jiān)督和評(píng)價(jià)部門為審計(jì)稽核部，負(fù)責(zé)組織檢查、評(píng)
價(jià)內(nèi)部控制的健全性和有效性。
3、各條線管理部門為本條線內(nèi)部控制責(zé)任部門，負(fù)責(zé)本條線內(nèi) 部控制工作。
4、各分行、中心支行為本機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制責(zé)任單位，負(fù)責(zé)所轄機(jī) 構(gòu)內(nèi)部控制工作。
各級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)立專(兼)職內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理崗，負(fù)責(zé)在本 機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，具體組織推動(dòng)本機(jī)構(gòu)實(shí)施內(nèi)部控制工作。
本行自成立以來(lái)一貫注重內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將內(nèi)部控制與日 常經(jīng)營(yíng)管理緊密聯(lián)系在一起，在組織架構(gòu)、管控機(jī)制、制度流程、工 具方法等方面持續(xù)改進(jìn)完善。
目前，在內(nèi)部控制體系建設(shè)方面，已經(jīng)完成的主要工作如下：
(一)不斷完善治理架構(gòu)。
制定(修訂)了《內(nèi)控管理大綱》與 《操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策》，構(gòu)建了本行內(nèi)部控制體系基本框架，明確董 事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工。
(二)構(gòu)建制度體系并持續(xù)完善。
梳理全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程與管理 流程，按照“流程銀行”管理理念，對(duì)制度體系進(jìn)行設(shè)計(jì)，形成本行 《內(nèi)部控制體系文件框架及清單》，按照體系框架全面開(kāi)展體系文件 編寫和確認(rèn)，全面健全制度體系。
(三)引入操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
制定了《操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、 《操作風(fēng)險(xiǎn)事件及損失數(shù)據(jù)收集管理辦法》、《操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng) 估作業(yè)指導(dǎo)書》、《操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)立與監(jiān)測(cè)作業(yè)指導(dǎo)書》、《操作 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告管理辦法》，并開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān) 測(cè)、損失數(shù)據(jù)收集及報(bào)告等工作，充分運(yùn)用操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具，系統(tǒng) 提升操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
(四)建立健全內(nèi)控合規(guī)管理機(jī)制。
一是健全內(nèi)控檢查管理機(jī) 制，制定《內(nèi)控檢查管理辦法》，明確檢查與問(wèn)題整改管理要求。
按 季開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)排查，定期開(kāi)展“雙查”，并不斷強(qiáng)化問(wèn)題整改;
三是規(guī)范案件防控工作，制定《案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送管理辦法》、 《案件處置管理辦法》、《內(nèi)控與案防工作制度》等管理制度，建立內(nèi) 控和案防長(zhǎng)效機(jī)制，每年制定《內(nèi)控和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案》， 明確年度內(nèi)控和案防管控重點(diǎn)。
(五)搭建系統(tǒng)管控平臺(tái)，不斷提高內(nèi)部管控與風(fēng)險(xiǎn)管理效率。
建立本行內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)(grc?系統(tǒng))，整合內(nèi)控 合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理，將內(nèi)外規(guī)管理、檢查與整改、積分與問(wèn)責(zé)、風(fēng) 險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測(cè)、內(nèi)控評(píng)價(jià)等管控機(jī)制嵌入系統(tǒng)，依托信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)制度管理、檢查與整改、積分與問(wèn)責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 評(píng)估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測(cè)等聯(lián)動(dòng)管控機(jī)制。
同時(shí)形成完整的內(nèi)控合規(guī)與操 作風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，為后續(xù)實(shí)現(xiàn)三道防線信息共享、深化遞進(jìn)管 理和相互聯(lián)動(dòng)奠定基礎(chǔ)。
20xx年主要在以下幾方面進(jìn)行完善內(nèi)部控制體系建設(shè)
單位內(nèi)控制度工作計(jì)劃優(yōu)質(zhì)篇三
依照?qǐng)F(tuán)體公司安全生產(chǎn)工作會(huì)議的部署安排，和安全生產(chǎn)目標(biāo)要求，堅(jiān)持以人為本和全面調(diào)和可延續(xù)發(fā)展的發(fā)展觀，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，牢固建立“安全生產(chǎn)責(zé)任重于泰山”的觀念，強(qiáng)化對(duì)安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，全面展開(kāi)安全生產(chǎn)大檢查，繼續(xù)深化安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治，推動(dòng)服務(wù)區(qū)加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，依法強(qiáng)化監(jiān)視管理，努力實(shí)現(xiàn)服務(wù)區(qū)安全生產(chǎn)狀態(tài)的進(jìn)一步穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。
二、主要目標(biāo)
一是服務(wù)區(qū)安全生產(chǎn)狀態(tài)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，火災(zāi)事故為零，重大傷亡事故為零，伍佰元以上工傷率為零，伍佰元以下工傷率在1%以，治安案件發(fā)生率1%以下。
二是重點(diǎn)部分的安全狀態(tài)明顯改善，發(fā)生損失在1萬(wàn)元以上的事故為零，食品中毒率為零，商品過(guò)期發(fā)生率為零。
三是進(jìn)一步建立健全服務(wù)區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)視管理體制和工作機(jī)制，安全生產(chǎn)工作建設(shè)取得新的進(jìn)展。
三、具體安排
2、第二季度：召開(kāi)服務(wù)區(qū)安全生產(chǎn)工作會(huì)議，明確目標(biāo)任務(wù)明確安全生產(chǎn)監(jiān)管員，明確安全生產(chǎn)完善服務(wù)區(qū)各項(xiàng)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案;做好“五一”節(jié)期間消防、防盜等安全檢查;展開(kāi)“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，制定具體實(shí)施方案展開(kāi)第二季度安全生產(chǎn)工作檢查。
4、第四季度：展開(kāi)火災(zāi)隱患普查整治工作做好“國(guó)慶、中秋”期間安全生產(chǎn)和穩(wěn)定工作展開(kāi)第四季度安全生產(chǎn)工作檢查及年終考核安排春節(jié)期間各項(xiàng)安全生產(chǎn)檢查工作。
單位內(nèi)控制度工作計(jì)劃優(yōu)質(zhì)篇四
為加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制管理，規(guī)范政府采購(gòu)活動(dòng)中的權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，促進(jìn)本局政府采購(gòu)提質(zhì)增效，制定本制度。
局機(jī)關(guān)及局屬單位使用財(cái)政性資金購(gòu)買貨物、工程及服務(wù)。
本局政府采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)分為：政府采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)、政府采購(gòu)日常管理機(jī)構(gòu)、政府采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和政府采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。
（一）本局政府采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)為政府采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由辦公室、財(cái)務(wù)股、內(nèi)審等相關(guān)股室負(fù)責(zé)人組成（名單見(jiàn)附件1）。
其主要職責(zé)包括：審議本局政府采購(gòu)管理政策和政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制體系；審議政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置情況；審議本局重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)需求的確定；審議本局內(nèi)部采購(gòu)目錄、內(nèi)部采購(gòu)預(yù)選供應(yīng)商庫(kù)，審議確定采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)和采購(gòu)方式、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商、履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等；督促政府采購(gòu)歸口管理部門按照本制度規(guī)定辦理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，協(xié)調(diào)解決政府采購(gòu)中的重大問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體落實(shí)采購(gòu)事宜。
（二）本局政府采購(gòu)歸口管理部門為局辦公室和財(cái)務(wù)股，負(fù)責(zé)政府采購(gòu)過(guò)程中的聯(lián)系協(xié)調(diào)及領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)的日常性工作的開(kāi)展。
辦公室主要職責(zé)包括：會(huì)同相關(guān)股室負(fù)責(zé)采購(gòu)活動(dòng)的組織實(shí)施；組織審定本局內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商資質(zhì)，會(huì)同相關(guān)政府采購(gòu)需求部門建立本局內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商庫(kù)，匯總內(nèi)部預(yù)選供應(yīng)商預(yù)中標(biāo)情況報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后備案；組織審定單位采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)(招標(biāo))文件；負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)政府采購(gòu)需求部門審核采購(gòu)合同；組織辦理采購(gòu)活動(dòng)中所需要的意向公開(kāi)、需求公示、合同公示和驗(yàn)收公示；負(fù)責(zé)采購(gòu)資料的歸檔與備案；組織處理政府采購(gòu)質(zhì)疑投訴與糾紛；接受審計(jì)檢查、巡視巡察等，并組織整改。
財(cái)務(wù)股主要職責(zé)包括：牽頭組織制定采購(gòu)內(nèi)控管理制度；匯總編報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算；負(fù)責(zé)辦理政府采購(gòu)計(jì)劃審核報(bào)批；落實(shí)政府采購(gòu)預(yù)算，審核支付手續(xù)；決算信息公開(kāi)；填報(bào)政府采購(gòu)報(bào)表。
（三）各業(yè)務(wù)股室為采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
其主要職責(zé)包括：在采購(gòu)項(xiàng)目提報(bào)前做好可行性、必要性研究，重大項(xiàng)目可委托第三方出具可行性研究報(bào)告；負(fù)責(zé)向財(cái)務(wù)股申報(bào)本股室政府采購(gòu)預(yù)算，編制采購(gòu)需求和采購(gòu)文件；負(fù)責(zé)與采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)簽訂委托合同；會(huì)同辦公室開(kāi)展需求論證和文件會(huì)審，簽定采購(gòu)合同；負(fù)責(zé)本股室采購(gòu)項(xiàng)目履約和驗(yàn)收，申請(qǐng)采購(gòu)資金支付等事項(xiàng)；提供采購(gòu)活動(dòng)中所需要的意向公開(kāi)、需求公示、合同公示和驗(yàn)收公示等材料；對(duì)政府采購(gòu)合同的相關(guān)文件及合同進(jìn)行備案；協(xié)助受理采購(gòu)質(zhì)疑與投訴事項(xiàng)。
（四）政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行管采分離，內(nèi)審應(yīng)切實(shí)履行政府采購(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，不得從事政府采購(gòu)執(zhí)行事務(wù)。
其主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)監(jiān)督本局政府采購(gòu)管理內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建設(shè)及職責(zé)運(yùn)行情況；監(jiān)督檢查政府采購(gòu)需求部門執(zhí)行政府采購(gòu)法律法規(guī)的相關(guān)情況；參與本局政府采購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)疑投訴答復(fù)的處理；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)活動(dòng)是否實(shí)行歸口管理并得到有效執(zhí)行；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)管理等部門之間是否建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制并得到有效執(zhí)行；監(jiān)督檢查本局政府采購(gòu)申請(qǐng)的審核是否嚴(yán)格；監(jiān)督檢查本局驗(yàn)收制度是否建立并得到有效執(zhí)行；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本局是否妥善保管政府采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料等。
（一）申報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算。在編報(bào)下一年度部門預(yù)算時(shí)，列入局機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)預(yù)算的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)由辦公室報(bào)財(cái)務(wù)股；列入專項(xiàng)預(yù)算的貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)由各股室（單位）申報(bào)項(xiàng)目預(yù)算的同時(shí)申報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算，報(bào)財(cái)務(wù)股。
（二）編制政府采購(gòu)預(yù)算。財(cái)務(wù)股對(duì)各股室（單位）申報(bào)的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行匯總，并在編制部門預(yù)算的同時(shí)編制政府采購(gòu)預(yù)算。
（三）組織實(shí)施政府采購(gòu)。根據(jù)預(yù)算批復(fù)結(jié)果和實(shí)際需要按項(xiàng)目類別組織實(shí)施。
1.自行采購(gòu)。對(duì)采購(gòu)限額以下的項(xiàng)目由辦公室牽頭組織實(shí)施自行采購(gòu)。
預(yù)算金額在1萬(wàn)元以下（含）的項(xiàng)目，填寫《鄒平市衛(wèi)生健康局采購(gòu)申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)附件2）經(jīng)辦公室分管局領(lǐng)導(dǎo)審批并報(bào)局主要領(lǐng)導(dǎo)同意后執(zhí)行。質(zhì)量和價(jià)格同等條件下，優(yōu)先從商城采購(gòu)。
預(yù)算金額在1萬(wàn)元以上的采購(gòu)經(jīng)局黨組會(huì)議審議通過(guò)后實(shí)施。
其中：預(yù)算金額在1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，填寫《鄒平市衛(wèi)生健康局采購(gòu)申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)附件2）并附會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)局主要領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。質(zhì)量和價(jià)格同等條件下，優(yōu)先從商城采購(gòu)（電子類必須通過(guò)電子商城采購(gòu)）。
預(yù)算金額在10萬(wàn)元以上（含）且在政府采購(gòu)限額（具體限額見(jiàn)濱州市政府采購(gòu)目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)）以下的項(xiàng)目，履行采購(gòu)審批手續(xù)后，參照政府采購(gòu)法律法規(guī)規(guī)定的采購(gòu)方式及流程進(jìn)行自行組織采購(gòu)。采購(gòu)方式：一是組成不少于三人的采購(gòu)小組自主實(shí)施采購(gòu)或使用第三方機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)，也可直接邀請(qǐng)兩家（含）以上供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)，做好采購(gòu)記錄備查。二是選擇商城競(jìng)價(jià)采購(gòu)。
（1）經(jīng)政府確定的應(yīng)急項(xiàng)目或者搶險(xiǎn)救災(zāi)項(xiàng)目；
（2）經(jīng)保密機(jī)關(guān)認(rèn)定的涉密項(xiàng)目；
（4）上級(jí)行政主管部門指定唯一供應(yīng)商的項(xiàng)目。
（5）適用于單一來(lái)源采購(gòu)的項(xiàng)目。
2.政府采購(gòu)限額以上貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)。限額以上貨物采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)要嚴(yán)格依照政府采購(gòu)各項(xiàng)法律法規(guī)規(guī)定實(shí)施。各股室應(yīng)當(dāng)將編制采購(gòu)需求論證后報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審批，辦公室匯總報(bào)局黨組會(huì)議審批，并列入政府采購(gòu)計(jì)劃。如需代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件的項(xiàng)目，各股室配合代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件、采購(gòu)公告。由代理機(jī)構(gòu)編制采購(gòu)文件的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行文件會(huì)審，做好會(huì)審記錄。各股室會(huì)同辦公室根據(jù)中標(biāo)公告公示結(jié)果與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂合同。
（1）采購(gòu)意向。采購(gòu)意向由辦公室定期或者不定期公開(kāi)。政府采購(gòu)預(yù)算批復(fù)后盡可能一次性公開(kāi)全年采購(gòu)意向。預(yù)算執(zhí)行中新增采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)采購(gòu)意向，原則上不得晚于采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前30日公開(kāi)采購(gòu)意向（需求股室必須采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前60日將采購(gòu)意向報(bào)辦公室）。
（2）采購(gòu)需求。提出采購(gòu)需求的股室負(fù)責(zé)組織確定采購(gòu)需求和編制采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，并實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制管理，采購(gòu)需求要嚴(yán)格按照《政府采購(gòu)需求管理辦法》及相關(guān)規(guī)章制度編制。編制需求時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可行性分析，需求論證結(jié)果報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
（3）投標(biāo)（采購(gòu)）條件和評(píng)審辦法。采購(gòu)文件不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視性待遇，不得設(shè)置政府采購(gòu)法律法規(guī)禁止性條款。評(píng)審因素應(yīng)當(dāng)與采購(gòu)需求對(duì)應(yīng)，采購(gòu)需求相關(guān)指標(biāo)有區(qū)間規(guī)定的，評(píng)審因素應(yīng)當(dāng)量化到相應(yīng)區(qū)間。采購(gòu)文件采用綜合評(píng)分法的`，業(yè)績(jī)分原則上不超過(guò)2個(gè)，分值不超過(guò)5分；價(jià)格分在評(píng)審中要占主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，分值原則上在允許范圍內(nèi)的最高值（貨物項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重（權(quán)重）不得低于30%，不得高于60%；服務(wù)項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重（權(quán)重）不得低于10%，不得高于30%。），如需調(diào)整分值，須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。提出采購(gòu)需求的股室對(duì)投標(biāo)條件的公平合法負(fù)完全責(zé)任。
（4）采購(gòu)合同。采購(gòu)合同的具體條款原則上按照政府采購(gòu)合同范本執(zhí)行。采購(gòu)需求、項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序應(yīng)當(dāng)作為采購(gòu)合同的附件。在中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出10個(gè)工作日內(nèi)與中標(biāo)成交供應(yīng)商簽訂政府采購(gòu)合同，并在合同簽訂后兩個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公示。
（5）采購(gòu)文件會(huì)審。由提出采購(gòu)需求的股室牽頭組織實(shí)施，辦公室以及相關(guān)人員參加會(huì)審。會(huì)審必須形成會(huì)審記錄，由參加人員簽字，對(duì)會(huì)審有異議的應(yīng)當(dāng)簽署不同意見(jiàn)，拒絕簽字又不署意見(jiàn)的視為同意。
（6）項(xiàng)目評(píng)審。需求股室委派人員作為采購(gòu)人代表參與評(píng)審活動(dòng)，并向采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)出具授權(quán)函。
（四）履約驗(yàn)收。由提出采購(gòu)需求的股室（單位）負(fù)責(zé)組織，出具履約驗(yàn)收意見(jiàn)書。辦公室組織對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行公示。列入專項(xiàng)預(yù)算的采購(gòu)履約驗(yàn)收結(jié)果作為專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。
（五）支付資金。根據(jù)合同約定的支付條件，準(zhǔn)備必要要件，按照本單位支付流程辦理支付手續(xù)。
（六）信息公示。各股室（單位）按照時(shí)間要求提供政府采購(gòu)信息資料，及時(shí)協(xié)助辦公室辦理采購(gòu)意向公示（不少于30天）、需求公示、合同公示（簽約后2日內(nèi)）和驗(yàn)收公示（驗(yàn)收后7日內(nèi)）。辦公室按要求填報(bào)政府采購(gòu)統(tǒng)計(jì)信息，落實(shí)政府采購(gòu)預(yù)算和決算信息公開(kāi)。
（七）檔案管理。與采購(gòu)相關(guān)的采購(gòu)文件、合同等原件在階段成果出具后三個(gè)工作日內(nèi)正本（原件）交由辦公室統(tǒng)一存檔管理，各股室（單位）留存副本（或復(fù)印件）備查。
（一）崗位分設(shè)。按照“分事行權(quán)、分崗設(shè)置、分級(jí)授權(quán)”為主線，辦公室設(shè)政府采購(gòu)專管員。采購(gòu)需求制定與內(nèi)部審核、采購(gòu)文件編制與復(fù)核、合同簽訂與驗(yàn)收、驗(yàn)收與保管等不相容崗位相互分離（不相容崗位相互分離原則）。作為評(píng)審委員會(huì)成員的采購(gòu)人代表不得參加開(kāi)標(biāo)活動(dòng)。參與項(xiàng)目采購(gòu)評(píng)審的人員不得作為項(xiàng)目履約驗(yàn)收人。
對(duì)于單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目議價(jià)、合同簽訂、履約驗(yàn)收等相關(guān)業(yè)務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)由三人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人員。
（二）回避制度。各股室（單位）相關(guān)人員、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家與供應(yīng)商之間有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。參與論證、會(huì)審的專家不得參加本項(xiàng)目政府采購(gòu)評(píng)審工作。
本制度從印發(fā)之日起實(shí)施。
單位內(nèi)控制度工作計(jì)劃優(yōu)質(zhì)篇五
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
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