企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制 開展企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案集合

方案是從目的、要求、方式、方法、進(jìn)度等都部署具體、周密，并有很強(qiáng)可操作性的計(jì)劃。寫方案的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編幫大家整理的方案范文，僅供參考，大家一起來看看吧。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制 開展企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案集合篇一

國務(wù)院國資委近日印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)地方國資委進(jìn)一步加強(qiáng)國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，有效防范化解企業(yè)重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決守住不引發(fā)區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

“個(gè)別地方國企發(fā)生債務(wù)違約，既有疫情沖擊、市場(chǎng)波動(dòng)的外部原因，也有企業(yè)自身盲目做大、管理不善等內(nèi)部因素?！眹鴦?wù)院國資委秘書長、新聞發(fā)言人彭華崗日前表示，通過風(fēng)險(xiǎn)出清實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰是資本市場(chǎng)的正常運(yùn)行機(jī)制，有利于促進(jìn)金融市場(chǎng)長期健康發(fā)展。任何欺詐發(fā)行、虛假披露、惡意逃廢債等違法違規(guī)行為都應(yīng)受到嚴(yán)厲打擊，投資者合法權(quán)益必須得到保護(hù)。政府落實(shí)好監(jiān)管責(zé)任，發(fā)債企業(yè)履行好主體責(zé)任，投資機(jī)構(gòu)切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的定價(jià)能力，才能夠共同維護(hù)好金融生態(tài)和信用環(huán)境。

彭華崗介紹，雖然近期國企債券違約比例有所上升，但仍低于市場(chǎng)平均水平，違約風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)，各地方國資委要把防范地方國有企業(yè)債券違約，作為債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重中之重。重點(diǎn)關(guān)注信用評(píng)級(jí)低、集中到期債券規(guī)模大、現(xiàn)金流緊張、經(jīng)營嚴(yán)重虧損企業(yè)的債券違約風(fēng)險(xiǎn)，督促指導(dǎo)企業(yè)提前做好兌付資金接續(xù)安排。

對(duì)于按期兌付確有困難的，各地方國資委要指導(dǎo)企業(yè)提前與債券持有人溝通確定處置

方案

對(duì)于已經(jīng)發(fā)生債券違約的，各地方國資委要指導(dǎo)違約企業(yè)按照市場(chǎng)化、法治化、國際化原則妥善做好風(fēng)險(xiǎn)處置，通過盤活土地、出售股權(quán)等方式補(bǔ)充資金，積極主動(dòng)與各方債權(quán)人溝通協(xié)調(diào)，努力達(dá)成和解方案，同時(shí)要努力挽回市場(chǎng)信心，防止發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)踩踏和外溢。

對(duì)于已無力化解風(fēng)險(xiǎn)、確需破產(chǎn)的，要督促企業(yè)依法合規(guī)履行破產(chǎn)程序，強(qiáng)化信息披露管理，及時(shí)、準(zhǔn)確披露股東或?qū)嶋H控制人變更、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、新增大額債務(wù)等重大事項(xiàng)，保障債權(quán)人、投資人合法利益。

大公國際技術(shù)委員會(huì)副主任李劍認(rèn)為，《指導(dǎo)意見》有助于穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，修復(fù)地方國企信用。接下來，各地方國資委要結(jié)合實(shí)際情況貫徹落實(shí)好《指導(dǎo)意見》，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，做到標(biāo)本兼治，注重企業(yè)自身信用能力的提升和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

市國資委認(rèn)真落實(shí)國有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，扎實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)研判預(yù)警、防范應(yīng)對(duì)工作，推動(dòng)國資國企做大做強(qiáng)，提高發(fā)展質(zhì)量。2021年末，全市國有企業(yè)平均資產(chǎn)負(fù)債率為59.3%，低于全國地方國有企業(yè)平均水平2.5個(gè)百分點(diǎn)。

一、優(yōu)化考核機(jī)制，強(qiáng)化資產(chǎn)負(fù)債約束的考核引導(dǎo)。市國資委將降杠桿減負(fù)債成效作為企業(yè)經(jīng)營業(yè)績(jī)考核和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，利用考核杠桿依法落實(shí)國有資本經(jīng)營者責(zé)任，通過考核目標(biāo)實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)管，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二、分類管控，保持合理負(fù)債水平。參照省屬企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)警戒線和管控線，綜合考慮國有企業(yè)功能定位、行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段，“一企一策”確定管控目標(biāo),進(jìn)行分類管控。

三、完善監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研判。依托企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)、年報(bào)數(shù)據(jù)系統(tǒng)，建立以資產(chǎn)負(fù)債率為核心，以企業(yè)成長性、效益、償債能力等方面指標(biāo)為輔助的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債監(jiān)測(cè)與預(yù)警體系。

四、聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，精準(zhǔn)做好防范應(yīng)對(duì)工作。一是聚焦債券違約風(fēng)險(xiǎn)。指導(dǎo)督促國有企業(yè)，尤其是城投公司等融資平臺(tái)類企業(yè)嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求，按期做好債務(wù)資金兌付，堅(jiān)決杜絕惡意逃廢債行為。二是加強(qiáng)對(duì)企業(yè)隱性債務(wù)的管控，嚴(yán)控資產(chǎn)出表、表外融資等行為，采取有效措施，嚴(yán)防重大潛在損失。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制 開展企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案集合篇二

很多國有企業(yè)對(duì)于新型的融資模式應(yīng)用很少，企業(yè)融資模式單一，以我所在的單位為例，資產(chǎn)負(fù)債表中只有短期借款有余額，單位對(duì)銀行的借貸只采用短期借款方式，企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求均衡、優(yōu)化融資期限和融資結(jié)構(gòu)，通過短期債務(wù)與長期債務(wù)的合理設(shè)置來有效解決“短貸長投”和債務(wù)的期限錯(cuò)配。合理安排籌資計(jì)劃，以分散大額單筆債務(wù)，減少債務(wù)的集中還款壓力。企業(yè)要根據(jù)產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、資本結(jié)構(gòu)與償債能力，通過多種渠道、多個(gè)品種的融資組合來鞏固資金鏈，科學(xué)確定企業(yè)債、公司債、短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資規(guī)模，確保直接融資和間接融資比例適當(dāng)。單一的融資結(jié)構(gòu)不能有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)也不利于融資成本的降低，只有設(shè)置科學(xué)、合理的融資結(jié)構(gòu)才能有效地降低融資成本、規(guī)避債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用，為過我國經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行提供了重要支撐。國有企業(yè)更應(yīng)該加大力度防控債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，通過提質(zhì)增效、瘦身健體、苦練內(nèi)功來渡過難關(guān)、抵御債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制 開展企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案集合篇三

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案

安全風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)工作方案 為切實(shí)加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控，將安全管理重點(diǎn)前移，主要從加強(qiáng)制度建設(shè)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向完善閉環(huán)監(jiān)管機(jī)制等方面入手，梳理安全生產(chǎn)過程中人、機(jī)、法、環(huán)、料各環(huán)節(jié)危點(diǎn)制定切實(shí)有效的管控措施和手段，確保公司運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)可控、在控，有效防止人身、電網(wǎng)、設(shè)備事故，維護(hù)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和電力的可靠供應(yīng)。

按照公司管理提升年活動(dòng)實(shí)施方案總體部署，依據(jù)《國網(wǎng)公司安全工作規(guī)定》、等法律法規(guī) 制定本工作方案。

一、工作目標(biāo)

為落實(shí)公司安全工作會(huì)議精神和工作會(huì)暨二屆五次職代會(huì)會(huì)議精神，堅(jiān)持安全、和諧、綠色、創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)“三優(yōu)一流”企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 。

深刻汲取公司電網(wǎng)、設(shè)備等事故教訓(xùn)，結(jié)合公司電網(wǎng)及生產(chǎn)要素與環(huán)境等實(shí)際開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)工作，以安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查工作為抓手，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，逐級(jí)明確安全目標(biāo)，層層落實(shí)安全責(zé)任，強(qiáng)化安全監(jiān)督管理，進(jìn)一步夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，防止發(fā)生人身、電網(wǎng)、設(shè)備事故。

二、組織機(jī)構(gòu)

成立安全風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織領(lǐng)

導(dǎo)、協(xié)調(diào)等管理工作，組成人員如下：

組長：

副組長：

成員：安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部、電力營銷部、工程管理

部、計(jì)劃發(fā)展部、公司辦公室、電力調(diào)度中心負(fù)電力檢修

中心、電費(fèi)回收中心及生產(chǎn)單位責(zé)人。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公司室設(shè)在安全監(jiān)察部，安全監(jiān)察部主為負(fù)責(zé)

人，安全監(jiān)察部全體人員負(fù)責(zé)日常工作開展。

三、工作任務(wù)

掛牌督辦各個(gè)環(huán)節(jié)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，提高安全管理水平，

將風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)，減少安全事故的發(fā)生。

四、專項(xiàng)工作內(nèi)容 (一)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控，加強(qiáng)電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

按照《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》(國務(wù)院599

行深入分析，對(duì)可能發(fā)生電力安全事故(事件)的電網(wǎng)安全風(fēng)

險(xiǎn)。

(二)運(yùn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控，根據(jù)公司安全管理標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)

化作業(yè)，全面梳理在運(yùn)行作業(yè)過程中，由于組織不完善、安

全培訓(xùn)不到位、管理不到位、行為不規(guī)范、措施不落實(shí)等可

能引起安全事故的風(fēng)險(xiǎn)，為杜絕和防范人身傷害和人員責(zé)任

事故風(fēng)險(xiǎn)。

險(xiǎn)。

(四)防范自然災(zāi)害和外力破壞安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

解自然和環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)。

(五)信息通訊安全風(fēng)險(xiǎn)管控，梳理信息網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)中心，業(yè)務(wù)應(yīng)用等方面隱患排查，避免信息安全事故發(fā)生。

(六)基建安全風(fēng)險(xiǎn)管控，主要從基建固有風(fēng)險(xiǎn)(如人身觸電、高空墜落、物體打擊、機(jī)械傷害、起重傷坍塌等)害、和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)(作業(yè)中的安全風(fēng)險(xiǎn))入手，梳理各環(huán)節(jié)存在的問題，加強(qiáng)對(duì)基建項(xiàng)目的危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將評(píng)估措施融入相關(guān)制度、施工流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書，確?；ㄔO(shè)安全。

和管控，建立和完善安全風(fēng)險(xiǎn)全過程閉環(huán)管控常態(tài)機(jī)制，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)的`識(shí)別和評(píng)估，提出有針對(duì)性的管控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，減輕風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果，提高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的應(yīng)急處置能力，有效防范安全事故發(fā)生。

六、時(shí)間安排

(一)部署啟動(dòng)階段

印發(fā)《安全風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)工作方案》，全面部署安全風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)行動(dòng)。

各成員組相關(guān)單位(部門)安全實(shí)際情況，深入分析安全運(yùn)行存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，制定切實(shí)可行的實(shí)施方案，部署本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)行動(dòng)。

(二)組織實(shí)施階段

4月，結(jié)合電網(wǎng)、運(yùn)行基建等深化隱患排查治理工作，組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，認(rèn)真自查自評(píng)存在的問題，全面梳理安全風(fēng)險(xiǎn)、安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)落實(shí)安全防控措施，建立和完善安全風(fēng)險(xiǎn)全過程閉環(huán)管控機(jī)制，深化電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作。

5-7月，結(jié)合防洪度汛和迎峰度夏安全檢查，重點(diǎn)做好電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)行動(dòng)開展工作。

對(duì)于發(fā)現(xiàn)的電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害等突出問題，及時(shí)落實(shí)整改措施。

9月中旬前，要圍繞電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)內(nèi)容，編制完成本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作情況的總結(jié)報(bào)告。

9月底前，安全監(jiān)察部根據(jù)實(shí)際情況，圍繞安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)內(nèi)容，編制形成公司安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況的總結(jié)報(bào)告。

(三)總結(jié)提高階段

10-12月，安全監(jiān)察部組織成員單位，對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作開展情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)，編制《加強(qiáng)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控指導(dǎo)意見》提出下一步監(jiān)管意見和要求。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制 開展企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案集合篇四

堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，認(rèn)真貫徹落實(shí)縣委、縣*、市交通運(yùn)輸局及縣安委會(huì)有關(guān)安全生產(chǎn)工作部署。以局黨委*、局長喻鴻為組長，組織每月召開一次安全例會(huì)，學(xué)習(xí)上級(jí)關(guān)于加強(qiáng)安全工作一系列文件，通報(bào)學(xué)習(xí)分析事故案例，開展警示教育，研究部署近期安全生產(chǎn)工作，強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)工作的重要性，強(qiáng)化紅線意識(shí)。

組織運(yùn)輸企業(yè)、維修企業(yè)、駕培機(jī)構(gòu)、客運(yùn)站負(fù)責(zé)人開展專題警示教育培訓(xùn)2次，督促各運(yùn)輸企業(yè)每月開展2次教育培訓(xùn)會(huì)，進(jìn)一步普及安全生產(chǎn)法律法規(guī)、弘揚(yáng)安全文化，推動(dòng)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

其中，在“迎大慶、保*安”節(jié)前安全檢查中發(fā)現(xiàn)行包安檢x光機(jī)老化、駐站人員上班遲到、站內(nèi)無安保人員、乘客沒有系安全帶等情況。在事故和事故后，我局組織3個(gè)隱患排查組，排查出隱患300余處，督促各鎮(zhèn)鄉(xiāng)排查隱患880余處，并于8月投入資金1700余萬元對(duì)安全隱患進(jìn)行整治，目前正在實(shí)施過程中。地震后,我局成立5個(gè)檢查組對(duì)全縣縣道、橋梁22座、隧道1個(gè)、涵洞20個(gè)和海瀛超限檢測(cè)站開展地震后安全隱患排查。

(一)道路運(yùn)輸

1.嚴(yán)格履行“三關(guān)一監(jiān)督”職責(zé)。一是嚴(yán)把運(yùn)輸經(jīng)營者市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。嚴(yán)禁沒有安全保障運(yùn)輸經(jīng)營業(yè)主進(jìn)入運(yùn)輸市場(chǎng)，加強(qiáng)營運(yùn)車輛和駕駛員從業(yè)人員資格審查，加大對(duì)道路運(yùn)輸從業(yè)人員的教育培訓(xùn)，督促企業(yè)每月不少于2次教育培訓(xùn)，企業(yè)駕駛員及從業(yè)人員受教育率必須達(dá)100%。二是嚴(yán)把車輛技術(shù)狀況關(guān)。督促企業(yè)每天做好班線車輛的安全列檢，確保車輛技術(shù)狀況良好，嚴(yán)禁“問題”車輛上路。三是嚴(yán)把營運(yùn)車輛駕駛員從業(yè)資格關(guān)。主要是嚴(yán)格實(shí)行營運(yùn)駕駛員從業(yè)資格制度，在*部門對(duì)駕駛員操作技術(shù)考試合格的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營運(yùn)駕駛員進(jìn)行職業(yè)道德、安全意識(shí)教育和運(yùn)輸法規(guī)、業(yè)務(wù)等知識(shí)的培訓(xùn)、考核，確保營運(yùn)駕駛員素質(zhì)符合要求。四是搞好汽車客運(yùn)站的安全監(jiān)督。督促汽車客運(yùn)站建立健全安全管理制度，嚴(yán)禁旅客攜帶易燃易爆危險(xiǎn)品進(jìn)站、上車，不放超員車輛出站。

查處客車違規(guī)8臺(tái)，貨車違規(guī)2臺(tái)，共處罰金330200元。

(二)隱患排查與整治

并完成了筠落路k1+300處彎道加寬工程、鎮(zhèn)高路17公里爛路整治、團(tuán)林水毀工程、聯(lián)合、高坪、蒿壩通鄉(xiāng)公路水毀修復(fù)工程、筠落路k10+200擋墻修復(fù)、龍蒿路水毀工程、s206-縣城爛路整治工作、公路爛路臨時(shí)修補(bǔ)等工程，共計(jì)投入資金700余萬元。

(三)公路路政管理方面

1.路政巡查工作情況。4月以來，組織人員上路巡查580次，巡查里程13475km，查處損壞公路路產(chǎn)的違法行為33起，清理占道堆物作業(yè)117處，查處公路擺設(shè)宴席專項(xiàng)整治22次，糾正污染公路違法行為8起。

2.超限治理工作情況。4月以來，海海瀛、騰達(dá)兩個(gè)超限站共投入執(zhí)法力量2000余人次，檢查貨運(yùn)車輛129781輛，查處超限車輛167輛，強(qiáng)制卸載噸，辦理行政處罰案件17件次，罰款萬元，向相關(guān)職能部門聯(lián)合反饋超限信息167件次，反饋源頭企業(yè)有關(guān)超限信息20次，共同督促企業(yè)落實(shí)源頭安全生產(chǎn)主體責(zé)任，形成“齊抓共管、嚴(yán)密高效”新格局。

(四)在建工程方面

始終堅(jiān)持施工安全第一的原則，按照施工規(guī)范和安全要求，對(duì)在建的工程進(jìn)行了安全檢查與督導(dǎo)。并與施工企業(yè)簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，指導(dǎo)督促建設(shè)單位施工單位認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。在施工前，設(shè)置安全警示牌，懸掛橫幅，排查各類施工機(jī)械、施工人員人身安全的防護(hù)措施，組織操作人員進(jìn)行安全規(guī)程學(xué)習(xí)，將安全工作宣傳到位，同時(shí)排查施工路段坍塌、滑坡、落石等險(xiǎn)情，針對(duì)險(xiǎn)情及時(shí)制定方案，做好修復(fù)工作。

(五)汛期應(yīng)急保障工作

加強(qiáng)與氣象部門的聯(lián)系，密切關(guān)注汛期雨情等，及時(shí)傳遞預(yù)警信息，提前做好防范措施。切實(shí)做好應(yīng)急值守工作,嚴(yán)格落實(shí)汛期24小時(shí)值班和領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，制定《縣交通運(yùn)輸局重點(diǎn)時(shí)段安全生產(chǎn)值班制度》，明確工作責(zé)任，嚴(yán)肅值班紀(jì)律，做到定崗、定時(shí)、定位、定責(zé)。從5月1日起至今，按照值班制度加強(qiáng)應(yīng)急值守工作，并做到一天一記錄。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制 開展企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)化解專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案集合篇五

一、指導(dǎo)思想

圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，通過在公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)。

二、方案參考依據(jù)

《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》國資發(fā)改革[2017]108號(hào)；《山東省省管企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》魯國資企改〔2017〕22號(hào)；財(cái)政部發(fā)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—基本規(guī)范》和《薩班斯-奧克斯利法案》等。

三、總體策略

（一）方案內(nèi)容

3、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定具體的實(shí)施策略，確定具體的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、對(duì)策、組織領(lǐng)導(dǎo)、管理流程、投入資源，以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后可采取的具體管理措施及風(fēng)險(xiǎn)管理工具，也即建立、健全、完善內(nèi)部控制制度。

4、建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。

從而保證企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。

（二）取得的成果

通過以上工作內(nèi)容，我們會(huì)為公司出具以下工作成果：

1、公司風(fēng)險(xiǎn)信息庫

2、公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

3、公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

4、公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案（或稱為內(nèi)部控制手冊(cè)），

包括（1）公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能體系；

（2）重大風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工；

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理體系考核辦法。

5、建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

6、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)制度

（三）實(shí)現(xiàn)或達(dá)到的'目標(biāo)

1、確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。

2、確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東之間實(shí)現(xiàn)真實(shí)可靠的信息溝通。

3、確保遵守有關(guān)法律法規(guī)。

4、確保公司規(guī)章和制度措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，減少實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的不確定性。

5、確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，保護(hù)公司不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。

二、具體方案和完成時(shí)間

（一）初始信息收集

1、收集內(nèi)容：公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、管理信息、歷史資料、外部環(huán)境信息、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息等。

2、收集方式：初步調(diào)查問卷、訪談等。

3、小組討論研究收集的所有信息，并匯總整理形成風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息。

4、制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估計(jì)劃。

本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。

（二）辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)：

1、在公司各部門發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)調(diào)查問卷，要求部門領(lǐng)導(dǎo)從自己業(yè)務(wù)和工作流程角度出發(fā)填寫可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。

2、匯總風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)調(diào)查問卷，連同在初始信息收集階段辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)流程分別編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷，并發(fā)至相關(guān)部門，要求相關(guān)部門為各種可能的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)打分。

3、根據(jù)事先制定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)收回的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷進(jìn)行初步分析，提煉風(fēng)險(xiǎn)事件，并在公司職能部門進(jìn)行訪談和研討，確認(rèn)辨識(shí)結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)信息列表。

本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。

分析：

1、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信息列表，利用各種定性或定量分析工具，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

2、分析各風(fēng)險(xiǎn)及事件對(duì)公司戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)或關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的影響路徑和影響大小。

本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。

評(píng)價(jià)：

1、確定風(fēng)險(xiǎn)重要性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)及比較排序，形成初步評(píng)價(jià)結(jié)果。

2、開展部門訪談或研討，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行修正。

3、征詢公司領(lǐng)導(dǎo)意見，確認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果。

4、形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)論，即評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

5、形成xx公司風(fēng)險(xiǎn)庫。

本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。

（三）編制《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》

個(gè)人認(rèn)為該報(bào)告是對(duì)前面三個(gè)環(huán)節(jié)即風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)的一個(gè)匯總，內(nèi)容可分為三個(gè)部分，第一部分 公司存在的重大風(fēng)險(xiǎn)； 第二部分 重大風(fēng)險(xiǎn)的分析和說明；第三部分 風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)或經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生的影響。

本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。

（四）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。即圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配臵原則。

本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。根據(jù)制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，設(shè)計(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理考核方案，也就是針對(duì)前述識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，建立、健全、完善內(nèi)部控制制度。

件等。

2、設(shè)立公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能。

a、結(jié)合公司現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系框架；

c、明確公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)部門、各職能部門之間的交互關(guān)系和權(quán)限；

d、研討、修改方案；

3、設(shè)計(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程。

a、結(jié)合公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程；

b、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程中的相關(guān)內(nèi)容及相關(guān)職責(zé)劃分方案進(jìn)行確認(rèn)；

c、完成制度文件的初步撰寫；

d、征求相關(guān)部門對(duì)制度流程的意見，整理、完善制度文件；

4、設(shè)計(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理考核方案。

a、對(duì)公司現(xiàn)有的考核體系進(jìn)行診斷，明確風(fēng)險(xiǎn)管理考核的目標(biāo)和內(nèi)容；

b、確定公司及各職能部門關(guān)注的考核點(diǎn)；

c、設(shè)計(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理考核的基本框架，確定考核各類和層級(jí)關(guān)系；

d、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理考核的內(nèi)容；

e、設(shè)計(jì)考核的量化指標(biāo)

f、征求各部門對(duì)考核的意見和建議

制度。（9）建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。

本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。

（六）建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。（由軟件程序設(shè)計(jì)者完成此部分內(nèi)容）

（七）風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，即全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)制度

對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行監(jiān)督，建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。

1、收集公司現(xiàn)有的監(jiān)督體系，包括內(nèi)容及信息溝通渠道，對(duì)現(xiàn)有的體系診斷，明確改進(jìn)方向。

2、設(shè)計(jì)公司監(jiān)督管理體系的基本架構(gòu)，包括種類和層級(jí)關(guān)系等。

3、結(jié)合各類重大風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)各類風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容。

4、設(shè)計(jì)各類風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的對(duì)象、職責(zé)、路線、頻率等。

本階段所需時(shí)間約 個(gè)工作日。

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