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銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇一
加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管；遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪。
2016年7月28日。
4.保監(jiān)會(huì)成立的“回頭看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)副組長(zhǎng)分別是誰(shuí)？
組長(zhǎng)：項(xiàng)俊波；副組長(zhǎng)：黃洪。
5.本次兩兩“回頭看”排查工作的時(shí)間范圍是什么？2015年7月至2016年7月，需要時(shí)可向上追溯。
6.本次兩兩“回頭看”工作堅(jiān)持“一二三四五”的工作思路，具體指哪些？
堅(jiān)持一個(gè)方針，把握兩大目標(biāo)，落實(shí)三大任務(wù)，圍繞四個(gè)線索，突出五大重點(diǎn)。
一是不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)；二是不發(fā)生性質(zhì)惡劣重大案件。9.本次兩兩“回頭看”工作主要圍繞四個(gè)方面的線索，具體指哪些？（1）去年兩兩檢查發(fā)現(xiàn)的問題；（2）中央巡視反饋的問題；（3）審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題；（4）公安司法等立案查處的案件。
10.本次兩兩“回頭看”工作突出五個(gè)方面的重點(diǎn)，具體指哪些？（1）突出重點(diǎn)領(lǐng)域；（2）突出重點(diǎn)機(jī)構(gòu)；（3）突出重點(diǎn)問題；（4）突出重大案件；（5）突出重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。
11.本次兩兩“回頭看”工作中，被納入重點(diǎn)抽查范圍的是哪些單位？認(rèn)為自己完全沒有問題、完全沒有風(fēng)險(xiǎn)的單位。
12.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題實(shí)行“零容忍”，做到“四到位”，分別是？
整改措施、責(zé)任、時(shí)限和預(yù)案“四到位”
13.總公司督導(dǎo)抽查省級(jí)公司比例不低于（）；省級(jí)公司督導(dǎo)抽查地市中支公司比例不低于（）；地市中支公司對(duì)縣支公司督導(dǎo)抽查要（）？1/3;1/2;全覆蓋。
14.本次兩兩“回頭看”工作監(jiān)管抽查階段具體時(shí)間為？10月下旬到12月上旬。
15.本次兩兩“回頭看”工作監(jiān)管抽查階段，對(duì)國(guó)有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主要核查內(nèi)容是什么？
公司治理風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)、償付能力不足風(fēng)險(xiǎn)、利差損風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)負(fù)債錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)、跨市跨區(qū)域跨行業(yè)傳遞風(fēng)險(xiǎn)、群體性事件風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
18.跨市場(chǎng)、跨區(qū)域、跨行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)具體指哪些？（1）互聯(lián)網(wǎng)高現(xiàn)金價(jià)值業(yè)務(wù)；
（2）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依托互聯(lián)網(wǎng)跨界開展業(yè)務(wù)；（3）非法經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。
19.群體性事件和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要指哪些方面？（1）非法集資等涉眾類案件風(fēng)險(xiǎn)；（2）損害消費(fèi)者合法權(quán)益問題。20.非法集資案件包括哪三種類型？主導(dǎo)型，參與型，被動(dòng)型。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇二
近日，按照三門峽銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署，根據(jù)相關(guān)文件精神，我行積極開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
領(lǐng)導(dǎo)重視，成立組織。接到《三門峽銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展的通知》(三銀監(jiān)辦發(fā)〔〕173號(hào))后，根據(jù)文件精神，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各支行(部室)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，此次活動(dòng)由監(jiān)事長(zhǎng)牽頭，稽核監(jiān)督部負(fù)責(zé)本次活動(dòng)的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調(diào)、檢查監(jiān)督、總結(jié)上報(bào)等工作。
制定方案，重點(diǎn)突出。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及文件精神，制定我行關(guān)于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、自查時(shí)間安排、工作要求等方面進(jìn)行制定，自查內(nèi)容主要涵蓋存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、借款業(yè)務(wù)、賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證管理、驗(yàn)印環(huán)節(jié)、大額支付核實(shí)環(huán)節(jié)、銀企對(duì)賬環(huán)節(jié)以及重要崗位員工行為管理等方面進(jìn)行。
發(fā)現(xiàn)問題，絕不姑息。自查小組嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的文件要求以及我行的自查方案進(jìn)行自查，本次自查業(yè)務(wù)的時(shí)間范圍為截止到8月31日的余額，必要時(shí)可以適當(dāng)后延，各網(wǎng)點(diǎn)首先開展自查，對(duì)于上半年通報(bào)的問題逐一進(jìn)行檢查，看是否已經(jīng)整改到位，在自查過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和隱患要迅速進(jìn)行整改，對(duì)發(fā)現(xiàn)的惡性違規(guī)、重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)要及時(shí)向總行相關(guān)部室上報(bào)。總行要組成內(nèi)審、合規(guī)和內(nèi)控管理部門對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，確保檢查數(shù)量為100%，檢查業(yè)務(wù)量不低于客戶數(shù)的5%。對(duì)于自查中應(yīng)整改而未整改的，對(duì)于責(zé)任人要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，稽核監(jiān)督部建立違規(guī)檔案，對(duì)于同一問題重復(fù)出現(xiàn)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，雙倍處罰。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇三
年末以來，票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，多家大行、股份行乃至農(nóng)商行卷入其中。在對(duì)票據(jù)的檢查中，銀監(jiān)會(huì)要求對(duì)開票、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼等各環(huán)節(jié)均進(jìn)行重點(diǎn)檢查。如開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿(mào)易背景真實(shí)性審查，是否存在“做通道”、“消規(guī)?！保欠衽c同業(yè)交易對(duì)手準(zhǔn)入名單之外的機(jī)構(gòu)開展票據(jù)業(yè)務(wù)，是否與“票據(jù)中介”、“資金掮客”等開展票據(jù)交易等。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)決定自2016年7月起在全國(guó)銀行業(yè)范圍內(nèi)全面開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作，并已下發(fā)通知。
“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”是銀監(jiān)會(huì)于2014年12月布置的“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)督，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪”專項(xiàng)檢查。
此次回頭看，銀監(jiān)會(huì)要求采取銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查與監(jiān)管部門檢查相結(jié)合的方式。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)于2016年10月底前完成機(jī)構(gòu)自查，各銀監(jiān)局于2016年11月底前完成監(jiān)管檢查。
“這次回頭看是對(duì)去年‘兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制’專項(xiàng)檢查的再回訪，是在全國(guó)范圍內(nèi)的統(tǒng)一行動(dòng)。”某地方銀監(jiān)人士表示。
抽查比例不低于30%。
該次回頭看中，銀行自查覆蓋2016年6月末有余額的各類重點(diǎn)業(yè)務(wù)，包括存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)、代銷等;“上查下”中機(jī)構(gòu)數(shù)量原則上不低于30%，業(yè)務(wù)量原則上不低于本級(jí)自查金額的30%。
機(jī)構(gòu)自查的檢查范圍，包括此前“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、2015年自主開展的回頭看工作)和上級(jí)黨委巡視等發(fā)現(xiàn)問題的整改和問責(zé)落實(shí)情況，各機(jī)構(gòu)在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、案件防控以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等情況，存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)?shù)雀黝愔攸c(diǎn)業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
其中，針對(duì)目前有股份行、城商行股權(quán)被轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等情況，特別提及檢查股東資質(zhì)是否符合監(jiān)管規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等管理工作是否到位等。此外，對(duì)公司治理檢查還包括是否建立完善的信息科技系統(tǒng)，充分利用科技管控、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、大數(shù)據(jù)等手段有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)和金融案件。
在監(jiān)管檢查部分，要求各銀監(jiān)局對(duì)部分檢查項(xiàng)目采取“雙隨機(jī)”抽查方式進(jìn)行檢查。轄內(nèi)法人機(jī)構(gòu)抽查類型應(yīng)全覆蓋，抽查比例不低于30%。轄內(nèi)非法人機(jī)構(gòu)中，各政策性銀行、國(guó)有大型銀行、股份制商業(yè)銀行和郵儲(chǔ)銀行抽查比例不低于30%;其他機(jī)構(gòu)抽查比例不低于20%。
除檢查機(jī)構(gòu)自查部分情況外，監(jiān)管檢查部分提及，特別注重加大對(duì)跨市場(chǎng)、跨機(jī)構(gòu)、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查力度，加大對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)控有效性的再檢查力度。
六項(xiàng)銀行類重點(diǎn)業(yè)務(wù)檢查。
銀監(jiān)會(huì)要求，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)控全面覆蓋2016年6月末各類主要業(yè)務(wù)余額，加大對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位的檢查力度，重點(diǎn)排查違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)和代銷等六大業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
2015年末以來，票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，多家大行、股份行乃至農(nóng)商行卷入其中。在對(duì)票據(jù)的檢查中，銀監(jiān)會(huì)要求對(duì)開票、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼等各環(huán)節(jié)均進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
檢查措施包括，開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿(mào)易背景真實(shí)性審查、授信調(diào)查和統(tǒng)一授信管理是否到位，票據(jù)承兌保證金和貼現(xiàn)資金管理是否到位，票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和買入返售、賣出回購(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，是否存在為他行“做通道”、“消規(guī)模”等行為，是否與同業(yè)交易對(duì)手準(zhǔn)入名單之外的機(jī)構(gòu)開展票據(jù)回購(gòu)業(yè)務(wù)，是否無背書開展票據(jù)買賣。此外，還包括是否與“票據(jù)中介”、“資金掮客”等開展票據(jù)交易;是否存在公章、印鑒、同業(yè)賬戶等出租、出借行為。
在信貸業(yè)務(wù)檢查方面，除重點(diǎn)檢查授信條件是否弱化、大額授信風(fēng)險(xiǎn)、批量為同一商圈多個(gè)商戶或小微企業(yè)貸款外，銀監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)了對(duì)“首付貸”的檢查，要求檢查是否存在個(gè)人住房貸款首付資金來自p2p平臺(tái)、小貸公司、房企或房地產(chǎn)中介等渠道，是否存在融資給第三方用于發(fā)放首付款、尾款等，是否存在個(gè)人消費(fèi)貸款、個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款、信用卡透支等資金用于支付購(gòu)房首付款等。此外，要求銀行排查債務(wù)鏈、擔(dān)保圈、互聯(lián)網(wǎng)金融、民間融資等帶來的外部風(fēng)險(xiǎn)傳染。
同業(yè)業(yè)務(wù)檢查方面，主要檢查同業(yè)業(yè)務(wù)專營(yíng)制等情況，并按照實(shí)質(zhì)重于形式原則對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和資本撥備計(jì)提。
“同業(yè)檢查主要為對(duì)應(yīng)2014年發(fā)布的、規(guī)范同業(yè)業(yè)務(wù)的‘127號(hào)文’和‘140號(hào)文’，實(shí)際上同業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)過這兩年的.整頓已經(jīng)相對(duì)規(guī)范。這次檢查的重點(diǎn)應(yīng)該是之前發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的票據(jù)，以及理財(cái)。”某股份行人士表示。
在銀行理財(cái)監(jiān)管新規(guī)正在征求意見的當(dāng)下，對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查上目前仍為傳統(tǒng)領(lǐng)域。銀監(jiān)會(huì)要求重點(diǎn)檢查理財(cái)業(yè)務(wù)事業(yè)部改革，以及通過發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品歸還貸款;以自營(yíng)業(yè)務(wù)承接理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn);理財(cái)產(chǎn)品相互交易、調(diào)節(jié)收益;接受其他金融機(jī)構(gòu)回購(gòu)或承諾，利用理財(cái)資金為他行代持資產(chǎn);簽訂“陰陽(yáng)合同”或抽屜協(xié)議等為非保本理財(cái)提供保本承諾等情況。
在對(duì)代銷的檢查中，銀監(jiān)會(huì)也要求檢查是否為代銷產(chǎn)品提供直接或間接、顯性或隱性擔(dān)保，包括承諾本金或收益保障。
此外，存款業(yè)務(wù)重點(diǎn)檢查是否存在“存款失蹤”、非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異常異地大額存款等。
除銀行類業(yè)務(wù)外，銀監(jiān)會(huì)對(duì)金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司的特色業(yè)務(wù)以及其他金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)提出重點(diǎn)檢查內(nèi)容。
其中，在信托公司固有業(yè)務(wù)方面，檢查長(zhǎng)期股權(quán)投資是否限定為金融類公司的股權(quán)投資，是否有未經(jīng)批準(zhǔn)以固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)業(yè)投資情況;在信托業(yè)務(wù)方面，對(duì)日常監(jiān)管中較為關(guān)注的房地產(chǎn)、銀信合作、政信合作、有價(jià)證券投資等信托業(yè)務(wù)，如涉及在異地展業(yè)的，按相關(guān)具體業(yè)務(wù)合規(guī)性要求進(jìn)行檢查;此外，重點(diǎn)檢查信托公司通道業(yè)務(wù)進(jìn)行的融資活動(dòng)引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)以及是否存在監(jiān)管套利、風(fēng)險(xiǎn)隱匿和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等行為。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇四
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看機(jī)構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔〕194號(hào))和市分行《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對(duì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作進(jìn)行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況。
截止6月底，我行貸款余額26399萬(wàn)元，其中糧油貸款余額2萬(wàn)元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬(wàn)元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬(wàn)元，占全部貸款的7.2%。
各項(xiàng)存款14798萬(wàn)元，其中：企業(yè)單位存款12047萬(wàn)元;財(cái)政存款1251萬(wàn)元;同業(yè)定期存款1500萬(wàn)元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”排查活動(dòng)全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責(zé)到位、落實(shí)到位，該行成立了以行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)專項(xiàng)整治的日常工作，并上報(bào)了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強(qiáng)有力的組織保障，先后組織行長(zhǎng)辦公會(huì)、全體會(huì)對(duì)方案進(jìn)行學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照銀監(jiān)局專項(xiàng)檢查通知要求和市分行方案安排，重點(diǎn)對(duì)信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真自查。
嚴(yán)格自查，認(rèn)真整改。
針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實(shí)整改時(shí)限、責(zé)任部門責(zé)任人員、整改措施和整改目標(biāo)，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)工作、檢測(cè)和督導(dǎo)。對(duì)能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時(shí)困難的，制定詳細(xì)可行的整改方案，并對(duì)自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法隱患問題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處罰，切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對(duì)此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改，該行充分認(rèn)識(shí)到了在經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機(jī)，在下一步工作中，進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇五
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級(jí)行安排部署，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查、上級(jí)黨委巡視工作成果，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動(dòng)了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制。分行成立了由行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了工作機(jī)制。要求各支行落實(shí)一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。在近期全行會(huì)議上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)省行徐長(zhǎng)的講話進(jìn)行了傳達(dá)，并對(duì)“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點(diǎn)，加強(qiáng)整改和問責(zé)。本次“回頭看”工作要對(duì)照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查和上級(jí)黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點(diǎn)查看整改和問責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對(duì)“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé)，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
該行以“回頭看”為契機(jī)，統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級(jí)行對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí)，把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)地結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實(shí)效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過非現(xiàn)場(chǎng)排查確定現(xiàn)場(chǎng)檢查樣本，切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率。認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí)，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職。檢查組及檢查人員要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查過程控制，對(duì)檢查流程實(shí)施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質(zhì)量。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇六
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看機(jī)構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕194號(hào))和市分行《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對(duì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作進(jìn)行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況。
截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬(wàn)元，其中糧油貸款余額21999萬(wàn)元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬(wàn)元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬(wàn)元，占全部貸款的7.2%。
各項(xiàng)存款14798萬(wàn)元，其中：企業(yè)單位存款12047萬(wàn)元;財(cái)政存款1251萬(wàn)元;同業(yè)定期存款1500萬(wàn)元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”排查活動(dòng)全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責(zé)到位、落實(shí)到位，該行成立了以行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)專項(xiàng)整治的日常工作，并上報(bào)了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強(qiáng)有力的組織保障，先后組織行長(zhǎng)辦公會(huì)、全體會(huì)對(duì)方案進(jìn)行學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照銀監(jiān)局專項(xiàng)檢查通知要求和市分行方案安排，重點(diǎn)對(duì)信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真自查。
三、嚴(yán)格自查，認(rèn)真整改。
針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實(shí)整改時(shí)限、責(zé)任部門責(zé)任人員、整改措施和整改目標(biāo)，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)工作、檢測(cè)和督導(dǎo)。對(duì)能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時(shí)困難的，制定詳細(xì)可行的整改方案，并對(duì)自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法隱患問題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處罰，切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對(duì)此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改，該行充分認(rèn)識(shí)到了在經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機(jī)，在下一步工作中，進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的決策部署和項(xiàng)俊波主席在“十三五”保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展與監(jiān)管專題培訓(xùn)班上的講話精神，保監(jiān)會(huì)于7月28日發(fā)布了《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》。2016年8月3日，富德生命人壽召開全系統(tǒng)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看工作》專項(xiàng)檢查工作啟動(dòng)視頻會(huì)議，富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生、總經(jīng)理助理齊寶龍及各部門負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。
為了更好的貫徹落實(shí)“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會(huì)議結(jié)束后立即召開“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)部署會(huì)議，會(huì)議由富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生主持，總經(jīng)理助理齊寶龍、分公司各部門負(fù)責(zé)人參加。在會(huì)上，富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生再次強(qiáng)調(diào)了“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”工作的重要性，同時(shí)，對(duì)此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)檢查工作小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和高效的執(zhí)行此項(xiàng)工作;二是要加強(qiáng)宣導(dǎo)，落實(shí)貫徹，對(duì)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看工作動(dòng)員會(huì)上的講話》的文件精神進(jìn)行宣導(dǎo)和學(xué)習(xí)，要求從分公司領(lǐng)導(dǎo)干部，到分公司內(nèi)外勤員工，再到保險(xiǎn)營(yíng)銷員，層層落實(shí)，組織學(xué)習(xí)，從而讓此次會(huì)議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個(gè)營(yíng)銷員;三是加強(qiáng)對(duì)各機(jī)構(gòu)、各部門的檢查督導(dǎo)，嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)管及總公司部署制定好工作計(jì)劃，要把檢查工作做深、做細(xì)，確保對(duì)分公司機(jī)構(gòu)100%全面檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，徹底整改，為分公司發(fā)展掃除障礙;四是根據(jù)2015年分公司的“兩兩檢查”自查報(bào)告逐項(xiàng)對(duì)照核查整改成果和追蹤整改進(jìn)度。
“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看不僅是保險(xiǎn)監(jiān)管部門高度重視的一項(xiàng)工作，更是保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)該高度重視的一項(xiàng)工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管以及總公司的要求，全面推進(jìn)“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內(nèi)部管控，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，確保公司持續(xù)健康的發(fā)展。
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級(jí)行安排部署，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查、上級(jí)黨委巡視工作成果，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動(dòng)了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制。分行成立了由行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了工作機(jī)制。要求各支行落實(shí)一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。在近期全行會(huì)議上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)省行徐長(zhǎng)的講話進(jìn)行了傳達(dá)，并對(duì)“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點(diǎn)，加強(qiáng)整改和問責(zé)。本次“回頭看”工作要對(duì)照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查和上級(jí)黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點(diǎn)查看整改和問責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對(duì)“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé)，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
該行以“回頭看”為契機(jī)，統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級(jí)行對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí)，把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)地結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實(shí)效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過非現(xiàn)場(chǎng)排查確定現(xiàn)場(chǎng)檢查樣本，切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率。認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí)，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職。檢查組及檢查人員要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查過程控制，對(duì)檢查流程實(shí)施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質(zhì)量。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇七
“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”是銀監(jiān)會(huì)于2014年12月布置的“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)督，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪”專項(xiàng)檢查。下面小編帶來了2016年銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告范文，歡迎閱讀參考!
根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查的有關(guān)要求，中國(guó)進(jìn)出口銀行上海分行認(rèn)真開展專項(xiàng)檢查工作，取得了較為良好的效果。近期，為進(jìn)一步落實(shí)銀監(jiān)會(huì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”“回頭看”自查要求，我分行于20xx年9月30日召開專題會(huì)議，部署“回頭看”工作要求。
從去年起，我分行不僅認(rèn)真開展專項(xiàng)自查工作，并多次配合接受總行、上海銀監(jiān)局等內(nèi)外部檢查機(jī)構(gòu)檢查。其中，檢查貸款項(xiàng)目數(shù)196個(gè)、保函業(yè)務(wù)26筆、信用證及押匯業(yè)務(wù)17筆、存款業(yè)務(wù)81筆。檢查金額均占相關(guān)業(yè)務(wù)20xx年末余額的50%以上。在檢查過程中，我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則，做到檢查、整改同部署、同落實(shí)。針對(duì)在內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的具有普遍性和典型性問題，我分行均全面、系統(tǒng)地進(jìn)行了分析，剖析問題產(chǎn)生的深層次原因，并從完善規(guī)章制度、健全操作流程、明晰崗位設(shè)置和職責(zé)等層面落實(shí)了解決措施，對(duì)有效遏制和防范違規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的發(fā)生起到了積極作用。
今天，我分行通過召開專題會(huì)議，部署“回頭看”自查工作要求，明確自查重點(diǎn)與范圍，明晰各處室職責(zé)分工。
會(huì)上，王東華副行長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)此次“回頭看”自查是鞏固和深化“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”檢查成果，各處室應(yīng)高度重視，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和落實(shí)銀監(jiān)會(huì)和總行有關(guān)文件精神，以及分行制定的“回頭看”自查工作方案的有關(guān)要求，著重對(duì)以下幾個(gè)方面做好自查工作一是發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，重點(diǎn)核查整改要求是否落實(shí)到位;二是人員問責(zé)情況，重點(diǎn)核查責(zé)任追究是否落實(shí)到位;三是防范操作風(fēng)險(xiǎn)情況，重點(diǎn)檢查今年新發(fā)生的信貸、同業(yè)、擔(dān)保、存款等業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，堅(jiān)決防范違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪活動(dòng)。
我分行將以此次自查為契機(jī)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，努力提高精細(xì)化管理水平，使我分行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理水平邁上一個(gè)新臺(tái)階。
根據(jù)《xxxxx銀行貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪檢查工作方案》(xxxxx“2015”1號(hào))(簡(jiǎn)稱?兩加強(qiáng)、兩遏制’工作方案)和有關(guān)文件要求及《關(guān)于xxx同志在部署推進(jìn)兩加強(qiáng)、兩遏制專項(xiàng)檢查和內(nèi)控評(píng)價(jià)工作視頻會(huì)議上的講話》，xxxxx支行立即組織自查，不走過場(chǎng)，不留死角，對(duì)查出的問題立即整改，對(duì)內(nèi)控工作起到明顯的督促作用。
一、加強(qiáng)組織學(xué)習(xí)xxxxx支行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《兩加強(qiáng)、兩遏制工作方案》和xxxxx在《部署推進(jìn)兩加強(qiáng)、兩遏制?專項(xiàng)檢查和內(nèi)控評(píng)價(jià)工作》視頻會(huì)議上的講話，提高了對(duì)內(nèi)控工作的認(rèn)識(shí)，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控工作的關(guān)系，并制定了xxxxx支行內(nèi)部控制相關(guān)工作機(jī)制和案件防控工作措施。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)支行主管行長(zhǎng)親自靠上抓，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)照上級(jí)行?一加強(qiáng)兩遏制?檢查方案逐條逐項(xiàng)進(jìn)行自查，不走過場(chǎng)，不留死角，對(duì)查出的問題立即整改，對(duì)存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。
三、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督檢查我行用半個(gè)月的時(shí)間對(duì)所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的自查，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新梳理，對(duì)于不合理的人為習(xí)慣性操作限期整改，爭(zhēng)取2015年新年有新的開端、新的起色。
2014年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號(hào))要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng)，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報(bào)告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李?；蹫榻M長(zhǎng)，以公司副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對(duì)照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對(duì)印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報(bào)不及時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時(shí)，短時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2012〕495號(hào))、《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司營(yíng)銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2012〕612號(hào))文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測(cè)預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2014〕31號(hào))文件的規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認(rèn)識(shí)到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號(hào))要求執(zhí)行，對(duì)《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。
總之，2014年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。
**支公司綜合部。
二o一五年二月二日。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇八
為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的決策部署和項(xiàng)俊波主席在“十三五”保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展與監(jiān)管專題培訓(xùn)班上的講話精神，保監(jiān)會(huì)于7月28日發(fā)布了《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》。208月3日，富德生命人壽召開全系統(tǒng)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看工作》專項(xiàng)檢查工作啟動(dòng)視頻會(huì)議，富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生、總經(jīng)理助理齊寶龍及各部門負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。
為了更好的貫徹落實(shí)“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會(huì)議結(jié)束后立即召開“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)部署會(huì)議，會(huì)議由富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生主持，總經(jīng)理助理齊寶龍、分公司各部門負(fù)責(zé)人參加。在會(huì)上，富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生再次強(qiáng)調(diào)了“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”工作的重要性，同時(shí)，對(duì)此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)檢查工作小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和高效的執(zhí)行此項(xiàng)工作;二是要加強(qiáng)宣導(dǎo)，落實(shí)貫徹，對(duì)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看工作動(dòng)員會(huì)上的講話》的文件精神進(jìn)行宣導(dǎo)和學(xué)習(xí)，要求從分公司領(lǐng)導(dǎo)干部，到分公司內(nèi)外勤員工，再到保險(xiǎn)營(yíng)銷員，層層落實(shí)，組織學(xué)習(xí)，從而讓此次會(huì)議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個(gè)營(yíng)銷員;三是加強(qiáng)對(duì)各機(jī)構(gòu)、各部門的檢查督導(dǎo)，嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)管及總公司部署制定好工作計(jì)劃，要把檢查工作做深、做細(xì)，確保對(duì)分公司機(jī)構(gòu)100%全面檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，徹底整改，為分公司發(fā)展掃除障礙;四是根據(jù)分公司的“兩兩檢查”自查報(bào)告逐項(xiàng)對(duì)照核查整改成果和追蹤整改進(jìn)度。
“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看不僅是保險(xiǎn)監(jiān)管部門高度重視的一項(xiàng)工作，更是保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)該高度重視的一項(xiàng)工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管以及總公司的要求，全面推進(jìn)“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內(nèi)部管控，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，確保公司持續(xù)健康的發(fā)展。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇九
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號(hào))要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng)，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報(bào)告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李?；蹫榻M長(zhǎng)，以公司副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對(duì)照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對(duì)印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報(bào)不及時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時(shí)，短時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx2〕495號(hào))、《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司營(yíng)銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx2〕612號(hào))文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測(cè)預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx4〕31號(hào))文件的'規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認(rèn)識(shí)到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號(hào))要求執(zhí)行，對(duì)《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。
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銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十
近日，工行阜陽(yáng)分行組織召開了全行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的推進(jìn)會(huì)，二級(jí)分行自查工作涉及的相關(guān)部室(中心)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
會(huì)上傳達(dá)工行阜陽(yáng)分行黨委書記孫建民在10月20日行務(wù)會(huì)議上關(guān)于做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的重要講話內(nèi)容。參會(huì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《阜陽(yáng)分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查方案》，對(duì)照前期該項(xiàng)專項(xiàng)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，逐條進(jìn)行梳理，各業(yè)務(wù)線條部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)確定整改落實(shí)情況。杜杰紀(jì)委書記對(duì)于該項(xiàng)檢查工作的開展進(jìn)行了安排：
一是深刻理解總、省行和銀監(jiān)部門提出的關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”的文件精神，通過檢查，鞏固和深化“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查工作成果。
二是對(duì)于前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實(shí)情況要進(jìn)一步進(jìn)行再檢查，各相關(guān)部門積極配合，將問題整改到位，不留尾巴，切實(shí)糾正違規(guī)違法行為。
三是加強(qiáng)與監(jiān)管部門聯(lián)系，對(duì)存在的問題整改情況積極主動(dòng)進(jìn)行匯報(bào)，多做溝通。
四是此次“回頭看”檢查工作是在前期“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查基礎(chǔ)上對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)情況存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的再次梳理和排查，各部門、各支行負(fù)責(zé)人要高度重視，認(rèn)真負(fù)責(zé)，切實(shí)做好本機(jī)構(gòu)、本專業(yè)檢查工作。
五是結(jié)合前期檢查發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生的原因，各專業(yè)部室、各支行加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要崗位，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查與排查，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十一
郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行組織行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室經(jīng)理、各縣行長(zhǎng)、各城市支行長(zhǎng)等人員參加了全國(guó)郵政金融“一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員電視電話會(huì)議，并狠抓貫徹落實(shí)，確保專項(xiàng)檢查活動(dòng)取得實(shí)效。
“一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”是根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號(hào))而來，《通知》要求，對(duì)商業(yè)銀行的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪進(jìn)行全面排查和整頓，銀監(jiān)會(huì)要求做到全面覆蓋，不留死角，該項(xiàng)工作將持續(xù)6個(gè)月的時(shí)間。
郵儲(chǔ)銀行總行此次召開全國(guó)性工作動(dòng)員會(huì)議，旨在全面部署該行加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化案件防控工作，夯實(shí)其合規(guī)建設(shè)和案件防控基礎(chǔ)，全面提升內(nèi)部管控水平。
會(huì)后，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行及時(shí)傳達(dá)了“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員視頻會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行提出的要求，努力做好“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作安全有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
在“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作上，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認(rèn)識(shí)和理解本次視頻會(huì)議的.現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理有一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，積極配合總行、省行安排，有效落實(shí)國(guó)務(wù)院、銀監(jiān)局關(guān)于本次專項(xiàng)檢查的各項(xiàng)工作，力爭(zhēng)通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)的檢查，實(shí)現(xiàn)駐馬店市分行科學(xué)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)。二是切實(shí)增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作，讓員工意識(shí)上要有合規(guī)思維、合規(guī)習(xí)慣，充分認(rèn)識(shí)到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價(jià)”;從內(nèi)心上真正認(rèn)同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動(dòng)上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場(chǎng)，真正做到思想上重視，行動(dòng)上支持，在工作中嚴(yán)格要求，做到工作處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級(jí)行要求，結(jié)合市分行實(shí)際情況，精心部署，制定“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作的具體方案，全行上下形成共識(shí)，各部門通力協(xié)作，扎實(shí)有效推動(dòng)檢查工作全面展開。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十二
根據(jù)國(guó)務(wù)院、銀監(jiān)會(huì)以及總省行部署安排，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作成果，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，近日，工行泰安分行就組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作作出部署安排，提出明確要求。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)有序推進(jìn)。本次“回頭看”工作是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范金融秩序、加強(qiáng)金融制度建設(shè)重要決策的具體部署，分為自查機(jī)構(gòu)自查、“上查下”重點(diǎn)檢查、整改問責(zé)和總結(jié)報(bào)告四個(gè)階段。分行成立由行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“回頭看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。各部室、各支行也要實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。
二、突出工作重點(diǎn)，嚴(yán)肅整改問責(zé)。本次“回頭看”工作要對(duì)照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點(diǎn)查看整改和問責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對(duì)“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé)，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
三、積極協(xié)調(diào)配合，統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。各部室、各支行要積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級(jí)行對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí)，要把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
四、規(guī)范檢查流程，保證檢查質(zhì)量。各部室、各支行要按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各檢查(自查)部門要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過非現(xiàn)場(chǎng)排查確定現(xiàn)場(chǎng)檢查樣本，切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率。要認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí)，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職，保證檢查效果和質(zhì)量。
五、強(qiáng)化行為約束，嚴(yán)肅檢查紀(jì)律。各部室、各支行要嚴(yán)格按照中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神、整治“四風(fēng)”要求和“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育精神開展檢查工作。各自查機(jī)構(gòu)遇到重大問題要及時(shí)向本行、上級(jí)行檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映。對(duì)檢查過程中履職不到位，弄虛作假，違反紀(jì)律的行為要堅(jiān)決糾正，嚴(yán)肅查處。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十三
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看機(jī)構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕194號(hào))和市分行《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對(duì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作進(jìn)行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況。
截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬(wàn)元，其中糧油貸款余額21999萬(wàn)元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬(wàn)元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬(wàn)元，占全部貸款的7.2%。
各項(xiàng)存款14798萬(wàn)元，其中：企業(yè)單位存款12047萬(wàn)元;財(cái)政存款1251萬(wàn)元;同業(yè)定期存款1500萬(wàn)元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”排查活動(dòng)全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責(zé)到位、落實(shí)到位，該行成立了以行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)專項(xiàng)整治的日常工作，并上報(bào)了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強(qiáng)有力的組織保障，先后組織行長(zhǎng)辦公會(huì)、全體會(huì)對(duì)方案進(jìn)行學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照銀監(jiān)局專項(xiàng)檢查通知要求和市分行方案安排，重點(diǎn)對(duì)信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真自查。
三、嚴(yán)格自查，認(rèn)真整改。
針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實(shí)整改時(shí)限、責(zé)任部門責(zé)任人員、整改措施和整改目標(biāo)，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)工作、檢測(cè)和督導(dǎo)。對(duì)能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時(shí)困難的，制定詳細(xì)可行的整改方案，并對(duì)自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法隱患問題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處罰，切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對(duì)此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改，該行充分認(rèn)識(shí)到了在經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機(jī)，在下一步工作中，進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
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銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十四
為進(jìn)一步提升格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查成果，進(jìn)一步夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控管理基礎(chǔ)，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)115號(hào))、《青海省農(nóng)村信用社“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作方案》精神及省聯(lián)社相關(guān)要求，格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行于8月9日召開了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”“回頭看”動(dòng)員工作會(huì)議，董事長(zhǎng)做了重要講話，監(jiān)事長(zhǎng)對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面部署。
本次“回頭看”工作是對(duì)格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的再一次全面檢驗(yàn)，因此要充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性，從講政治、守紀(jì)律的高度認(rèn)真組織開展相關(guān)工作。要通過本次“回頭看”工作，充分暴露格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，糾正經(jīng)營(yíng)管理工作中存在的問題和不足，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪，增強(qiáng)全員的合規(guī)意識(shí)，提升內(nèi)部管控水平，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展。
本次“回頭看”檢查工作由“回頭看”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一安排部署，采取各支行、營(yíng)業(yè)部、各部門自查、總行抽查的.檢查方式，要求對(duì)照檢查重點(diǎn)和自查附表內(nèi)容逐項(xiàng)開展自查工作，并對(duì)自查業(yè)務(wù)的全面性、真實(shí)性負(fù)責(zé)?？傂袡z查組要對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)及本次檢查內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)本次“回頭看”工作，各支行、營(yíng)業(yè)部、各部門和總行檢查組要按照時(shí)間進(jìn)度及時(shí)報(bào)送檢查和整改報(bào)告、整改結(jié)果、檢查附表，要求檢查發(fā)現(xiàn)的問題要有據(jù)可查，問題整改要責(zé)任分明。各支行、營(yíng)業(yè)部、各部門必須明確具體聯(lián)系人和檢查人員，及時(shí)落實(shí)總行的通知、信息，積極報(bào)送檢查情況，做好問題審核、歸類、統(tǒng)計(jì)和匯總報(bào)告工作。總行“回頭看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要嚴(yán)格落實(shí)信息反饋報(bào)告制度，提示檢查重點(diǎn)，反映檢查動(dòng)態(tài)，交流檢查經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)檢查工作。會(huì)議期間全體檢查人員簽訂了承諾書，要求查處檢查嚴(yán)格按照檢查方案開展工作，遵守職業(yè)道德規(guī)范，客觀公正依法檢查，并承諾嚴(yán)格按照時(shí)間進(jìn)度及時(shí)報(bào)送檢查報(bào)告、檢查附表、整改報(bào)告。
為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和案件風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，為鞏固和深化“一加強(qiáng)兩遏制”前期專項(xiàng)檢查成果，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部管控基礎(chǔ)，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪行為。近日，林芝分行積極部署“加強(qiáng)監(jiān)管、加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作。
一、高度重視、及時(shí)部署。
今年以來，林芝分行多次召開工作會(huì)議，及時(shí)下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)建行林芝分行開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作實(shí)施方案的通知》，要求全行各部門、網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)通知精神，落實(shí)工作方案要求。該方案就自查工作組織與安排、自查內(nèi)容及重點(diǎn)事項(xiàng)、自查時(shí)限及報(bào)告要求、開展進(jìn)度計(jì)劃和相關(guān)要求做了詳細(xì)部署。
二、精心組織，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
林芝分行成立了以楊高升行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，張文蓉紀(jì)委書記、吳應(yīng)宏副行長(zhǎng)和張玉梅高級(jí)副經(jīng)理為副組長(zhǎng)，相關(guān)部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為組員的“回頭看”自查領(lǐng)導(dǎo)小組，執(zhí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，確保責(zé)任層層傳導(dǎo)到位。
三、強(qiáng)化問責(zé)，有效督促落實(shí)整改。
為保證自查工作全面、深入、扎實(shí)，林芝分行采用部門自查和領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查相結(jié)合的工作機(jī)制，將整改工作與內(nèi)控體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和案防體系的建設(shè)進(jìn)程相結(jié)合，進(jìn)一步細(xì)化工作方案、明確重點(diǎn)工作內(nèi)容，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達(dá)到預(yù)期效果，方案還對(duì)檢查工作提出了具體工作要求，明確規(guī)定此次專項(xiàng)檢查所涉部門的主要負(fù)責(zé)人為該部門檢查工作第一責(zé)任人。同時(shí)要求各責(zé)任部門將自查及整改按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求按時(shí)、按質(zhì)上報(bào)。
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銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十五
為貫徹落實(shí)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)衡陽(yáng)監(jiān)管分局《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局辦公室關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》精神，進(jìn)一步鞏固擴(kuò)大“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查成果、夯實(shí)防控金融風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)，常寧農(nóng)商銀行深入開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查回頭看。
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由常寧農(nóng)商銀行董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，其他班子成員任副組長(zhǎng)，綜合信息部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、信貸管理部、稽核審計(jì)部、合規(guī)監(jiān)督部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)自查辦公室，辦公室設(shè)稽核審計(jì)部，負(fù)責(zé)自查工作的開展。各支行在“回頭看”工作中，層層實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立領(lǐng)導(dǎo)工作小組，統(tǒng)籌推進(jìn)“回頭看”各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。
二、嚴(yán)格自查制度。本次自查工作實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，針對(duì)關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員加大自查自糾力度。一是嚴(yán)查落實(shí)情況。逐條對(duì)照落實(shí)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、20回頭看工作)、上級(jí)黨委巡視工作中發(fā)現(xiàn)問題是否全部整改、問責(zé)到位。二是嚴(yán)查公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、案件防控以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等情況。三是嚴(yán)查重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)?shù)雀黝愔攸c(diǎn)業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
三是落實(shí)整改責(zé)任。堅(jiān)持誰(shuí)自查、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則。對(duì)自查不認(rèn)真、工作不負(fù)責(zé)、檢查走過場(chǎng)，該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)、將追究支行、部門經(jīng)理和檢查人員的相關(guān)責(zé)任。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行整改，認(rèn)真逐項(xiàng)分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，堵住案防隱患，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理。要落實(shí)整改，切實(shí)糾正違法違規(guī)行為。嚴(yán)肅問責(zé)，落實(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問題的'處理處罰要求。防范風(fēng)險(xiǎn)，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢(shì)。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十六
根據(jù)上級(jí)行《關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的通知》精神，工行湖南婁底漣鋼支行嚴(yán)格按照上級(jí)行相關(guān)工作要求認(rèn)真部署，在支行范圍內(nèi)組織開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
一是高度重視，明確責(zé)任。該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次“回頭看”自查工作，由“一把手”直接負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面履行本次自查工作責(zé)任，做到了親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保此次“回頭看”自查工作取得實(shí)效。
二是全面自查，嚴(yán)肅問責(zé)。該行在全面梳理前期“一加強(qiáng)、兩遏制|專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大自查范圍進(jìn)行深入排查，基本覆蓋內(nèi)控薄弱、風(fēng)險(xiǎn)突出、風(fēng)險(xiǎn)事件和案件易發(fā)的崗位、業(yè)務(wù)和操作環(huán)節(jié)，確保自查范圍無死角。對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真分析，尤其是對(duì)屢查屢犯問題發(fā)生員工進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。
三是分析原因，落實(shí)整改。該行針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)自查問題整改工作，有效遏制業(yè)務(wù)差錯(cuò)的違規(guī)操作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展。
銀行兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制回頭看自查報(bào)告篇十七
為加強(qiáng)內(nèi)部管控、有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)省分行和朔州市銀監(jiān)分局安排部署，工行山西朔州分行在全轄范圍內(nèi)組織開展“加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪”專項(xiàng)檢查。
一、加強(qiáng)檢查組織領(lǐng)導(dǎo)。
二、明確檢查范圍和內(nèi)容。
主要檢查“兩違”問題問責(zé)與整改、信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制的檢查工作要點(diǎn)。
一是檢查已出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪問題的問責(zé)與整改情況。逐項(xiàng)梳理分析20xx至20xx年已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪情況的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)檢查問題整改是否到位，對(duì)相關(guān)責(zé)任人問責(zé)是否到位，是否存在應(yīng)問責(zé)而未問責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;是否針對(duì)違法違規(guī)行為反應(yīng)出的內(nèi)部管理漏洞，完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、制度流程、考核機(jī)制等;是否存在屢查屢犯的情況。
二是檢查潛在違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪問題。重點(diǎn)排查違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、表外業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，存貸款業(yè)務(wù)檢查范圍不低于20xx年末余額的50%，財(cái)務(wù)管理檢查范圍為20xx年度，其余要覆蓋20xx年末余額的100%。
三是檢查內(nèi)部控制隱患和漏洞。重點(diǎn)檢查內(nèi)部控制制度是否完善，是否做到全覆蓋、不留死角，是否存在不符合法律法規(guī)要求，或不能滿足內(nèi)部管理要求的問題;內(nèi)控組織體系是否健全，是否能夠確保前、中、后臺(tái)有效制約;內(nèi)控執(zhí)行與監(jiān)督是否有效，是否明確各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面的責(zé)任，合規(guī)部門是否能夠有效履行監(jiān)督檢查職能;內(nèi)控合規(guī)文化是否形成，特別是基層一把手、關(guān)鍵崗位和人員的合規(guī)意識(shí)是否到位。機(jī)構(gòu)覆蓋面不低于50%。
三、明確檢查時(shí)間安排和檢查形式。
第一階段為現(xiàn)場(chǎng)排查階段，按照省分行的要求采取二級(jí)分行交叉檢查的方式，有其他兄弟行業(yè)務(wù)骨干組成檢查組對(duì)我行進(jìn)行檢查，由市分行本部各部門嚴(yán)格按照檢查工作要點(diǎn)進(jìn)行自查;第二階段為省分行重點(diǎn)檢查階段，省分行由內(nèi)控合規(guī)部牽頭相關(guān)專業(yè)部室組成抽查組，對(duì)檢查組的檢查效果和整改落實(shí)情況進(jìn)行抽查督導(dǎo)。第三階段為銀監(jiān)局抽查階段，抽查我行自查與整改情況的基礎(chǔ)上，選取自查未覆蓋的樣本進(jìn)行重點(diǎn)檢查。第四階段為整改回頭看階段，3月20日前完成整改并上報(bào)整改報(bào)告和內(nèi)部責(zé)任追究情況。
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