證券理財(cái)部員工工作總結(jié)（通用21篇）

總結(jié)是一個對自己的檢視和反思，可以幫助我們發(fā)現(xiàn)自己的問題并加以改進(jìn)。寫總結(jié)時要注意語言簡練、條理清晰，讓讀者易于理解和接受。小編為大家精心挑選了一些優(yōu)秀的總結(jié)樣本，希望能夠給大家提供一些寫作思路。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇一

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的'合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇二

總結(jié)在一個時期、一個年度、一個階段對學(xué)習(xí)和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標(biāo)更加明確，因此十分有必須要寫一份總結(jié)哦。你想知道總結(jié)怎么寫嗎？下面是小編精心整理的證券公司員工工作總結(jié)，歡迎閱讀與收藏。

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

以“民主生活會”形式，傾聽員工的.心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

企業(yè)文化建設(shè)是20xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動會等。

宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇三

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的'發(fā)展提供良好的舞臺。

我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對于20xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇四

剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。

一個好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有好的營銷經(jīng)理，20xx年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，xx營業(yè)部在新增有效戶和理財(cái)營銷等上都有突破;對團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的。

在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復(fù)的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細(xì)傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅(jiān)持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。

在機(jī)構(gòu)戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€大點(diǎn)的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時有一個機(jī)構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了，后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當(dāng)成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20xx年里年有所改觀。

在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時間花費(fèi)大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財(cái)力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識的，我倆當(dāng)時為一個國際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機(jī)。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。

新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護(hù)。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值，這個雙贏局面的實(shí)現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。

總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比xx有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗(yàn)與新客戶洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來的20xx年樹立了信心。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇五

即將過去的x年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近x點(diǎn)的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實(shí)起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的.最大問題。

第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20__萬理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財(cái)。

第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

x，即將逝去，但x就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機(jī)會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇六

我目前擔(dān)任投資經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)投資咨詢服務(wù)與營銷支持工作。自進(jìn)公司以來，本人努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)知識，加強(qiáng)客戶服務(wù)技能提升，工作認(rèn)真且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經(jīng)順利的完成、年的財(cái)富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負(fù)責(zé)人成功地完成了多期周末投資者報(bào)告會，也已經(jīng)多次對保險(xiǎn)渠道提供投資咨詢服務(wù)，取得了不錯的反響。

自7月份入司以來，得到了部門經(jīng)理、老師，同事、兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉(zhuǎn)正后的工作，我個人認(rèn)為需要從以下幾個角度來進(jìn)行。

有選擇、有針對性、有目的的加強(qiáng)與保險(xiǎn)的配合，自、、年開始，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。

證券行業(yè)是一個變化無常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，、、年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們?nèi)绻〉昧诉@兩個產(chǎn)品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點(diǎn)。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓(xùn)方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習(xí)慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點(diǎn)，形成差異化競爭。

營業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對較多，結(jié)合前期服務(wù)情況來看，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開客戶上，對于存量客戶的服務(wù)則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭取簽約更多的安逸理財(cái)客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產(chǎn)品推廣、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。

證券行業(yè)日新月異，、年還有很多新業(yè)務(wù)會推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時加強(qiáng)對營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo)，培養(yǎng)客戶對新產(chǎn)品的交易熟悉度。

新的一年即將展開，競爭還將延續(xù)，但機(jī)會卻相對有限，個人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì)，專業(yè)的技能，熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機(jī)會，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇七

九年級工作是學(xué)校的中心工作，為切實(shí)提高畢業(yè)班的教學(xué)質(zhì)量，提升我校辦學(xué)效益和聲譽(yù)。成立中考領(lǐng)導(dǎo)小組，由校長統(tǒng)一指揮，制訂詳細(xì)的復(fù)習(xí)備考計(jì)劃和措施，將目標(biāo)分解到人，層層負(fù)責(zé)，層層跟蹤落實(shí)。

本學(xué)期召開了六次畢業(yè)班教師工作會議，三次畢業(yè)班學(xué)生會議，做到畢業(yè)班工作抓早、抓實(shí)、抓細(xì)，通過階段性學(xué)學(xué)情分析會，用集體的智慧突破教學(xué)難點(diǎn)。學(xué)生的作業(yè)經(jīng)過備課組集體精選，將學(xué)生易錯易混的試題存檔，再次集中練習(xí)。九年級領(lǐng)導(dǎo)小組經(jīng)常深入年級檢查督促此項(xiàng)工作，定期召開領(lǐng)導(dǎo)組工作會議，研究、指導(dǎo)畢業(yè)班工作。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇八

??????? 本人是 11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過去的時間里，本人堅(jiān)持參加公司的考試培訓(xùn)，最后通過證劵從業(yè)考試，以優(yōu)秀的成績進(jìn)入理財(cái)三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經(jīng)理以及公司對我考試的肯定以及認(rèn)可，這是我對這一段時間的工作總結(jié)。

在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r間里，我在工作方面遇到很多問題。首先是營銷方面我無從下手，沒有渠道和屬于自己的營銷模式。經(jīng)過與經(jīng)理溝通后，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合很多自己的經(jīng)歷和一些方法，以及公司老員工的一些工作實(shí)例，對我?guī)椭艽?。?jīng)過我自己的總結(jié)，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導(dǎo)客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時間以來，開戶數(shù)10個，有效戶8個，新增資產(chǎn)126萬，成績不很突出，但這是對我工作的認(rèn)可，我會再接再厲，爭取取得更好的成績。

以下是我對明年工作的計(jì)劃和一些規(guī)劃 （本文由（

1. 學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷模式。

3. 工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報(bào)，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多注意大家提出的.問題，有則改之無則加勉。

4. 工作中的不足之處 ：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識。 多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。

5. 對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。

6 在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個。

隨著公司不斷擴(kuò)大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。

以上是我的個人工作總結(jié)，請監(jiān)督！

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇九

加強(qiáng)對學(xué)生的學(xué)籍檔案管理，做到學(xué)生既有電子檔案又有文本檔案。建立了七年級新生的入學(xué)檔案、學(xué)籍檔案的填寫發(fā)放。建立新生學(xué)籍卡、新生花名冊、輟學(xué)生花名冊、畢業(yè)生花名冊，等相關(guān)材料。做好變動學(xué)生的情況登記，規(guī)范借讀、休學(xué)和轉(zhuǎn)學(xué)的有關(guān)手續(xù)，對已經(jīng)畢業(yè)學(xué)生的檔案進(jìn)行了歸類和整理，及時地為升學(xué)學(xué)生轉(zhuǎn)檔提供幫助。做到資料齊全、規(guī)范、合格。

經(jīng)過全體師生的努力拼搏，學(xué)校的校風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)都有根本性好轉(zhuǎn)，上課紀(jì)律良好，教學(xué)質(zhì)量穩(wěn)步上升。我校參加xx年x中小學(xué)生田徑運(yùn)動會獲得乙組第三名的好成績，學(xué)校獲得xx年計(jì)算機(jī)管理和使用評比三等獎，壹百分考核評比二等獎。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十

1、個別教師缺少敬業(yè)精神，有上課遲到和早退現(xiàn)象。

2、備課組活動的效率還需進(jìn)一步提高，個別教師的合作意識，教研氣氛不夠濃郁，教學(xué)行為還需要進(jìn)一步加以引導(dǎo)和規(guī)范。

今后，還要進(jìn)一步抓好常規(guī)教學(xué)，樹立質(zhì)量意識，抓學(xué)品教育，走教改之路，各個學(xué)科都要認(rèn)真討論，探索如何上好每一節(jié)課，根據(jù)明年中考新形勢發(fā)展的要求，目標(biāo)要轉(zhuǎn)移到抓學(xué)習(xí)，抓尖子生、抓好中層生。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十一

第一條為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。

第三條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四條本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指:。

(一)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;。

(二)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(三)基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(四)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(五)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(六)證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(七)協(xié)會規(guī)定的其他人員。

上述人員所在的.證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。

本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第二章基本準(zhǔn)則。

第五條從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第八條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。

第九條從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外:。

(一)國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;。

(二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)之后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

第十條機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。

機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告;協(xié)會對從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

第三章禁止行為。

第十一條從業(yè)人員一般禁止行為:。

(一)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動;。

(二)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息;。

(三)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;。

(四)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);。

(五)貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);。

(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;。

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;。

(八)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;。

(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;。

(十)泄露客戶資料;。

(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十二條證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:。

(一)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;。

(二)違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;。

(三)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;。

(四)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;。

(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;。

(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十三條基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:。

(一)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息;。

(二)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;。

(三)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利;。

(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;。

(五)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;。

(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十四條證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:。

(一)接受他人委托從事證券投資;。

(三)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告;。

(四)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第四章監(jiān)督及懲戒。

第十五條機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

第十六條協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會檢查工作。

第十七條協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。

第十八條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。

第十九條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。

第二十條從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

第五章附則。

第二十一條本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施。

第二十二條本準(zhǔn)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十二

自x年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20__年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任__。上述駐點(diǎn)銀行職工中的`潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為__證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十三

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20__萬理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財(cái)。

第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20--，即將逝去，但20--就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機(jī)會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十四

自20xx年3月以來我很榮幸來到泰信科技從事金融事業(yè)部技術(shù)支持中心儲備主任工作，轉(zhuǎn)眼三個月的試用期過去了，在領(lǐng)導(dǎo)的言傳身教、關(guān)心培養(yǎng)下，在同事們的支持幫助、密切配合下，我不斷加強(qiáng)事業(yè)部業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，對工作精益求精，較為圓滿地完成了自己所承擔(dān)的各項(xiàng)工作任務(wù)，個人職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)工作能力都取得了一定的進(jìn)步，為今后的工作和學(xué)習(xí)打下了良好的基礎(chǔ)，現(xiàn)將個人工作學(xué)習(xí)情況總結(jié)：

從剛到泰信對于金融事業(yè)部的業(yè)務(wù)比較陌生，到經(jīng)過三個月的學(xué)習(xí)及領(lǐng)導(dǎo)和同事的指導(dǎo)，使我對公司管理結(jié)構(gòu)和事業(yè)部等有了較為深刻的認(rèn)識，對自己所在崗位的工作內(nèi)容有了大概的了解。公司業(yè)務(wù)范圍主要劃分為金融、司法以及智能化等三大領(lǐng)域，下屬分公司主要包括湖北分公司、江西分公司、湖南分公司、河南分公司、廣西分公司、云南分公司以及新疆分公司等。我們金融事業(yè)部技術(shù)支持中心主要對分公司技術(shù)進(jìn)行協(xié)助支持。

入職不久，適逢湖南分公司農(nóng)行前段聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目中標(biāo)。湖南分公司因去年才成立不久，技術(shù)力量相對薄弱。我被派過去做技術(shù)支持，主要負(fù)責(zé)農(nóng)行前端聯(lián)網(wǎng)前期摸底做方案及預(yù)算。湖南我們主要是負(fù)責(zé)常德和湘西兩市的前端改造。通過一個月的時間，我前端網(wǎng)點(diǎn)摸底以及同甲方市分行保衛(wèi)處領(lǐng)導(dǎo)交流，圓滿完成了常德79個網(wǎng)點(diǎn)以及湘西28個網(wǎng)點(diǎn)的設(shè)計(jì)方案及預(yù)算，共計(jì)900多萬。

4月下旬湖南農(nóng)行聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入到具體實(shí)施階段。我把前期湖北聯(lián)網(wǎng)遇到的問題及訊美聯(lián)網(wǎng)軟件商的要求進(jìn)行了收集整理，寫了?湖南前端聯(lián)網(wǎng)規(guī)范流程?。按此流程指導(dǎo)，順利實(shí)施了常德城區(qū)3個樣板網(wǎng)點(diǎn)的聯(lián)網(wǎng)接入工作。

金融技術(shù)支持中心除了對下屬分公司技術(shù)支持外還需對中心業(yè)務(wù)拓展的項(xiàng)目進(jìn)行支持，4月上旬，金融事業(yè)部與浙江捷尚合作在整個金融業(yè)推廣智能分析系統(tǒng)，我負(fù)責(zé)湖北農(nóng)行試點(diǎn)安裝調(diào)試。經(jīng)過幾天的測試以及與捷尚技術(shù)員溝通最終完成了農(nóng)行atm智能分析、柜員窗口人臉疊加以及視頻質(zhì)量診斷等系統(tǒng)的試點(diǎn)安裝調(diào)試工作。

在工作過程中，我深深感到加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、提高自身素質(zhì)的緊迫性，一是向書本學(xué)習(xí)，堅(jiān)持每天擠出一定的時間不斷充實(shí)自己，端正態(tài)度，改進(jìn)方法，廣泛吸取各種“營養(yǎng)”，積極準(zhǔn)備二級建造師的考試。二是向周圍的同志學(xué)習(xí)，工作中我始終保持謙虛謹(jǐn)慎、虛心求教的態(tài)度，主動向領(lǐng)導(dǎo)、同事們請教，學(xué)習(xí)他們?nèi)蝿谌卧?、求真?wù)實(shí)的工作作風(fēng)和處理問題的方法；三是向?qū)嵺`學(xué)習(xí)，把所學(xué)的知識運(yùn)用于實(shí)際工作中，在實(shí)踐中檢驗(yàn)所學(xué)知識，查找不足，提高自己，防止和克服淺嘗輒止、一知半解的傾向。

三個月來我在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助和支持下取得了一定的成績，但我深知自己還存在一些缺點(diǎn)和不足，與工作需要和領(lǐng)導(dǎo)要求相比，還有一定差距。一是做事還不夠細(xì)心，容易造成一些漏洞。二是工作的預(yù)見力和前瞻性還不夠強(qiáng)。三是工作的靈活性還不夠。在今后的工作中，我要努力做到戒驕戒躁，堅(jiān)定政治信念，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷調(diào)整自己的思維方式和工作方法，在實(shí)踐中磨練自己，成為單位需要的優(yōu)秀人才。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十五

進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的`不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價(jià)值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法，盡自己最大努力來做。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十六

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價(jià)值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十七

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關(guān)。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維。

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。

一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考，并且要不斷的充實(shí)自己。

二、開拓市場，尋找新的增長點(diǎn)。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，通過電話。

發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，相信不斷努力的做下去，會收到預(yù)期的效果。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價(jià)值的所在。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十八

白駒過隙，時光荏苒。一轉(zhuǎn)眼20_年即將消失在我們的視野當(dāng)中。20_年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業(yè)部同仁在蔡向彤總經(jīng)理帶領(lǐng)下響應(yīng)公司號召“解放思想、轉(zhuǎn)變觀念、推進(jìn)改革、加快發(fā)展”當(dāng)中，奮勇直追的年份。盤算自己20_年取得的成績，首先我可以非?？隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟?dāng)中還是體現(xiàn)出了兢兢業(yè)業(yè)、任勞任怨、獨(dú)立自主、勤奮學(xué)習(xí)的積極態(tài)度。為營業(yè)部乃至于公司的發(fā)展做出了自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

一、顧全大局，服從安排，堅(jiān)守崗位。

自從20_年10月份加入到國盛證券景德鎮(zhèn)營業(yè)部工作至今始終奮戰(zhàn)在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)中。雖然自己的家距離工作的地點(diǎn)非常遙遠(yuǎn)，平時坐公車都要中途轉(zhuǎn)站方能到達(dá)，但自己從無怨言，堅(jiān)決服從大局，服從營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的崗位安排。

二、堅(jiān)持以鄰為善，搞好與服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)相關(guān)部門的關(guān)系。

裘強(qiáng)董事長曾經(jīng)在員工大會上說過“關(guān)系就是生產(chǎn)力”，憑借自己多年與合作單位主要領(lǐng)導(dǎo)建立起的良好個人關(guān)系，在20_年初的網(wǎng)點(diǎn)續(xù)約談判當(dāng)中不僅密切配合營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)爭取到了最實(shí)惠厚的租金待遇，同時個人還利用了對方在簽署合同當(dāng)中的一個小小疏忽為營業(yè)部的續(xù)約多獲得了一年時間。成功續(xù)訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀(jì)證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。

三、協(xié)調(diào)監(jiān)督服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的場地改造。

20_年三月份由于服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部需要配合對方的場地整體改造而面臨結(jié)構(gòu)調(diào)整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協(xié)調(diào)，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進(jìn)行。而且施工方案也經(jīng)過本人的再三確定在不構(gòu)成網(wǎng)點(diǎn)未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認(rèn)真監(jiān)督這次施工的質(zhì)量排除隱患，自己也主動在周末連續(xù)兩天寸步不離的在施工現(xiàn)場充當(dāng)了一回監(jiān)工的角色。直至施工改造完畢，自己動手將網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的衛(wèi)生搞好，交易設(shè)備測試無誤之后方才放心回家。

四、促使當(dāng)?shù)仉娦挪块T更換架設(shè)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)寬帶專線。

我們昌河服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)成立距今已有六個年頭，當(dāng)初安裝的寬帶線路歷經(jīng)風(fēng)雨的腐蝕和場地改造的變遷經(jīng)常出現(xiàn)莫名的網(wǎng)上交易信號中斷、停頓，極大的影響現(xiàn)場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失，當(dāng)?shù)仉娦挪块T起初僅同意進(jìn)行適當(dāng)維護(hù)而不愿徹底更換。但為了能夠保證現(xiàn)場客戶的交易過程更加流暢，在經(jīng)過自己不下n次的交涉之后，最終電信部門被我的毅力打動，終于在今年四月份全部更換了網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的寬帶線路，并且還是專門架設(shè)的一根全新專線。自此，服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的交易信號得到充分保障。在客戶交易當(dāng)中再未出現(xiàn)過網(wǎng)絡(luò)信號方面的問題。

五、切實(shí)保障網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)外客戶的交易設(shè)備，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)主機(jī)零損壞。

20_年還讓我比較欣慰的就是在經(jīng)過本人每天的精心維護(hù)下，雖然大部分還是網(wǎng)點(diǎn)成立之初的“實(shí)達(dá)”品牌電腦，但在我所管理的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)，除了更換幾臺由于磁化而出現(xiàn)圖像不清的電腦顯示器之外，無一臺交易主機(jī)出現(xiàn)永久性故障。另外，在整個20_年度，經(jīng)過本人的不完全統(tǒng)計(jì)，大致上門維護(hù)客戶電腦的次數(shù)超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。

六、在勤奮工作之余，努力學(xué)習(xí)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)知識，提高咨詢能力。

就順利通過。此外自己還身兼營業(yè)部咨詢團(tuán)隊(duì)的一員，為了配合營業(yè)部的咨詢工作，在完成本職工作之余，還利用下班的時間幾乎獨(dú)立撰寫了20_年三季度股市展望一文，并在營業(yè)部現(xiàn)場為客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當(dāng)中行將完成的工作，繼續(xù)為營業(yè)部客戶撰寫股市展望。自己也希望，隨著20_年股市展望的出臺，不僅能夠?yàn)槲覀儬I業(yè)部咨詢團(tuán)隊(duì)20_年的工作畫下一個完美的句點(diǎn)，同時也能夠?yàn)槲覀冏稍儓F(tuán)隊(duì)20_年的工作奠定一個良好的開端。

七、始終嚴(yán)格要求自己愛崗敬業(yè)、堅(jiān)持原則、熱情服務(wù)。

雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務(wù)的最前線，但本人始終以敬業(yè)、熱情、耐心、高效的態(tài)度投入到工作當(dāng)中。嚴(yán)格要求自己，在整個20_年度未發(fā)生一起遲到早退的現(xiàn)象，無論是對待現(xiàn)場交易的客戶，還是非現(xiàn)場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務(wù)、耐心講解、有問必答、有求必應(yīng)，時刻不忘以自身良好的服務(wù)態(tài)度以及專業(yè)能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業(yè)人員管理規(guī)定私自接受客戶全權(quán)委托交易、從不接收客戶饋贈的現(xiàn)金和禮品。努力提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，自始自終保持高效、優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務(wù)態(tài)度，極大的增強(qiáng)了客戶對我們國盛證券的忠誠度。

八、與營業(yè)部各部門團(tuán)結(jié)協(xié)作抵御市場的惡性競爭。

進(jìn)入到20_年以來，我市的證券營業(yè)環(huán)境發(fā)生明顯的變化，特別是在原世紀(jì)證券景德鎮(zhèn)服務(wù)部升格為營業(yè)部之后，在市場上以各種優(yōu)厚的待遇大量招聘經(jīng)紀(jì)人，以降低傭金的方式四處開發(fā)并挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設(shè)有網(wǎng)點(diǎn)的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰(zhàn)可謂是空前險(xiǎn)惡。值此關(guān)鍵時刻，我一方面跟營業(yè)部的部門經(jīng)理劉強(qiáng)時刻保持聯(lián)系。對情緒激烈轉(zhuǎn)戶意愿較強(qiáng)的客戶采用針鋒相對調(diào)降傭金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現(xiàn)場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通?？斓稊貋y麻，后者由于考慮到營業(yè)部的整體利益，經(jīng)常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務(wù)品質(zhì)以及咨詢能力，終于感動到部分客戶答應(yīng)在不大舉降低傭金的基礎(chǔ)上依然愿意繼續(xù)留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業(yè)部的總經(jīng)理助理黃榮華保持聯(lián)系，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉(zhuǎn)空的情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就立馬與其溝通，掌握第一手動機(jī)。所幸，在經(jīng)過自己慎重對待以及與營業(yè)部同仁們的團(tuán)結(jié)協(xié)作之下，在整個20_年度我所管理的昌河服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)最終交出了一份無一人轉(zhuǎn)戶也無一人資金異常賣空轉(zhuǎn)空的零損失成績單。

九、積極開展市場營銷，努力為營業(yè)部增加市場份額。

本人在20_年度的營銷成績總體看主要呈現(xiàn)以下幾個特點(diǎn)。在基金銷售方面由于受到20_年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當(dāng)一部分依然處在虧損狀態(tài)，其中也不乏自己的親朋好友。所以導(dǎo)致在20_年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上，依靠自身的優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及國盛證券的品牌效應(yīng)，還是相對同期有所上升，達(dá)到并超過了每周一戶的既定目標(biāo)。新增客戶資產(chǎn)也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之余加大創(chuàng)業(yè)板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署并開通創(chuàng)業(yè)板交易。

十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20_年的期許。

九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后，經(jīng)過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發(fā)現(xiàn)營業(yè)部的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態(tài)當(dāng)中，而且在經(jīng)過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后，感覺現(xiàn)在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統(tǒng)一的高度，似乎時刻準(zhǔn)備著，隨時都可以為了公司而戰(zhàn)斗，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。

20_年就要在寒冷當(dāng)中緩緩的走進(jìn)歷史的長河了，在這里我要由衷的期許未來，期許20__年，期許自己能夠繼續(xù)跟隨營業(yè)部的同事們一起，在營業(yè)部總經(jīng)理蔡向彤的領(lǐng)導(dǎo)下，為營業(yè)部，為公司，為集團(tuán)的進(jìn)一步做大做強(qiáng)貢獻(xiàn)自己的綿薄之力。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇十九

20__年已經(jīng)過去，回首過去，20__是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

一直以來，證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到__路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。

自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種.種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

在團(tuán)隊(duì)的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個，實(shí)習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在_月份，那是考驗(yàn)的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20__年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足。

如果說20__年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20__，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇二十

實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元，利潤8,79***x元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第3***x。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。

(2)重點(diǎn)工作回顧

以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5***x股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。

積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn)。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計(jì)代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司1***x，限售股份余額約6.3億股。

完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多)賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。

開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整，確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長，而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。

上半年實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元，利潤8,75***x元。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入2***x元;銀行間債券市場交易總量236.82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入7,52***x元;完成***x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實(shí)現(xiàn)承銷收入249***x元。

(2)重點(diǎn)工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進(jìn)行細(xì)分，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項(xiàng)目***x，其中***x已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。

提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場認(rèn)可，策略報(bào)告和專題報(bào)告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報(bào)社合作，成功舉辦了2005中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會。

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通***x，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游***x，合計(jì)***x上市公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。

同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項(xiàng)目，合計(jì)有***x股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會審核ipo項(xiàng)目***x，惠程電氣和×××三環(huán);再融資項(xiàng)目***x;收購兼并財(cái)務(wù)顧問***x。

(2)重點(diǎn)工作回顧

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了×××地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。

同時投行業(yè)務(wù)部門和×××區(qū)政府國資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準(zhǔn)備。針對政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢的變化，投行部門及時調(diào)整策略，在努力爭取股改項(xiàng)目的同時，及時更新上會的ipo項(xiàng)目材料，加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái)務(wù)顧問方面，爭取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲備。

20xx年上半年，平均自營總規(guī)模2，36***x元，收入總額39***x元，實(shí)現(xiàn)利潤28***x元。并完成了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，做好了申報(bào)準(zhǔn)備。

(2)重點(diǎn)工作回顧

加強(qiáng)研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。堅(jiān)持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好風(fēng)險(xiǎn)控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機(jī)會，共同進(jìn)行股票池維護(hù)，截止到6月初，股票池上半年總收益率達(dá)到67.2。在關(guān)鍵時點(diǎn)正確研判大勢，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持;積極參與公司每日晨會，積極參與投資策略小組的各項(xiàng)工作，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時的資訊和研判。

穩(wěn)步推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。成立了客戶理財(cái)中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的準(zhǔn)備工作，并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評估和招標(biāo)準(zhǔn)備等一系列工作。

完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。研發(fā)中心緊密關(guān)注市場動態(tài)和熱點(diǎn)，根據(jù)機(jī)構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導(dǎo)航晨報(bào)》、《研發(fā)股票池》及各類報(bào)告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時的資訊支持。同時，加快“走出去、市場化”的步伐，通過研討會、巡回報(bào)告等多樣化形式加強(qiáng)產(chǎn)品推廣，在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢和品牌。

整合研究資源，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門互動。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。逐步探索針對重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動。

充實(shí)研究隊(duì)伍、建設(shè)研發(fā)體系。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴(kuò)大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。

(三)全力應(yīng)對訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股

公司在本年度啟動了增資擴(kuò)股的準(zhǔn)備工作。由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力，經(jīng)過公司董事會和管理班子的努力，與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸和商談，目前已有實(shí)力雄厚的機(jī)構(gòu)有意對公司增資，有望在下半年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。

證券理財(cái)部員工工作總結(jié)篇二十一

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

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