每個人都渴望成功，但實現(xiàn)成功需要付出一定的努力和耐心?？偨Y(jié)中可以突出自己在學(xué)習(xí)和工作中的亮點和突出表現(xiàn)。培養(yǎng)自己堅持的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能不斷進(jìn)步。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇一
戶口所在：湛江國籍：
婚姻狀況：未婚民族：漢族。
身高：162cm體重：44kg。
人才類型：應(yīng)屆畢業(yè)生。
工作年限：1職稱：
求職類型：實習(xí)可到職日期：隨時
月薪要求：2500～2999元希望工作地區(qū)：珠海，廣州，珠海。
公司性質(zhì)：民營企業(yè)所屬行業(yè)：會計/金融/銀行/保險。
擔(dān)任職位：會計助理。
工作描述：負(fù)責(zé)財務(wù)檔案的整理、裝訂、保管;電腦會計記賬。
離職原因：上學(xué)。
工作描述：在社區(qū)老人院陪陪老人聊聊天。
走訪孤獨老人，做做飯給老人吃，聊聊天。
教育背景。
畢業(yè)院校：廣州大學(xué)。
最高學(xué)歷：大專獲得學(xué)位:畢業(yè)日期：-06
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇二
戶口所在地：海珠區(qū)身材：169cm52kg。
婚姻狀況：未婚年齡：22歲。
培訓(xùn)認(rèn)證：誠信徽章：
求職意向及工作經(jīng)歷。
人才類型：普通求職。
應(yīng)聘職位：市場/營銷、證券/金融/投資、證券/期貨/外匯經(jīng)紀(jì)人：
工作年限：1職稱：
求職類型：全職可到職日期：隨時
月薪要求：1000——1500希望工作地區(qū)：海珠區(qū)越秀區(qū)廣州。
個人工作經(jīng)歷：
公司名稱：起止年月：20xx-06～20xx-11廣州鑫聚貸咨詢有限公司。
公司性質(zhì)：民營企業(yè)所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
擔(dān)任職務(wù)：業(yè)務(wù)銷售。
工作描述：關(guān)于公司業(yè)務(wù)的銷售和對客戶的反饋進(jìn)行分析。
1、負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的業(yè)務(wù)銷售，完成既定銷售目標(biāo)。
2、通過電話拜訪方式，拓展公司業(yè)務(wù)。
3、了解客戶需求，及時為客戶解決疑難；
4、與客戶保持良好的關(guān)系。
離職原因：公司遷移。
貿(mào)職業(yè)學(xué)院。
所學(xué)專業(yè)一：物流管理所學(xué)專業(yè)二：
受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：
起始年月終止年月學(xué)校（機構(gòu)）專業(yè)獲得證書證書編號。
語言能力。
外語：英語一般。
國語水平：優(yōu)秀粵語水平：精通。
工作能力及其他專長。
1、熟悉辦公軟件、如office軟件等。
2、有較強的團(tuán)隊合作精神，積極主動。
3、盡職盡責(zé)、吃苦耐勞、適應(yīng)能力強。
4、做事認(rèn)真負(fù)責(zé)、做人謙虛謹(jǐn)慎。
本人做事細(xì)心，責(zé)任心強，學(xué)習(xí)、適應(yīng)能力高，具備良好的.交際能力、表達(dá)能力和團(tuán)體合作精神！非常注重個人能力的培養(yǎng)，對負(fù)責(zé)的工作會付出全部精力和熱情，喜歡挑戰(zhàn)，能在較短時間內(nèi)適應(yīng)高壓力的工作。
（備注：保險公司暫不考慮）。
個人聯(lián)系方式。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇三
學(xué)歷：本科專業(yè)：國際金融。
工作經(jīng)驗：民族：漢。
畢業(yè)學(xué)校：***投資高等?？茖W(xué)校。
住址：***。
電子信箱：***。
自我簡介：
從事銀行工作七年，精通會計結(jié)算，個人銀行等業(yè)務(wù)；擅長理財規(guī)劃，有組織管理能力；
從事證券工作五年，有證券從業(yè)資格，能獨立撰寫研究報告，有講座培訓(xùn)經(jīng)歷；
擅長文字寫作，精通計算機應(yīng)用與維護(hù)，大學(xué)英語四級，有團(tuán)隊意識，紀(jì)律性強，有進(jìn)取精神。
求職意向：
目標(biāo)行業(yè)：基金·證券·期貨·投資。
期望薪資：面議。
期望地區(qū)：***。
到崗時間：1周以內(nèi)。
工作經(jīng)歷：
2008.8-至今合伙基金工作室。
研究員。
職責(zé)和業(yè)績：
1研究國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢，對宏觀經(jīng)濟(jì)，政策和行業(yè)趨勢作出判斷；
2研究上市公司資料，分析場內(nèi)股票走勢，尋找具體投資機會；
32008年底成功預(yù)見了重大底部機會；
2007.3-2008.7***證券***分公司。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇四
目前所在地：廣州民族：漢族。
戶口所在地：茂名身材：172cm?kg。
婚姻狀況：未婚年齡：24歲。
培訓(xùn)認(rèn)證：誠信徽章：
求職意向及工作經(jīng)歷。
人才類型：普通求職。
應(yīng)聘職位：金融/證券/保險類：
工作年限：1職稱：無職稱。
求職類型：全職可到職日期：隨時
月薪要求：2000--3500希望工作地區(qū)：廣州中山東莞。
個人工作經(jīng)歷：
公司性質(zhì)：其它所屬行業(yè)：信息咨詢，事務(wù)所，人才交流。
擔(dān)任職務(wù)：律師助理。
工作描述：作為合伙人律師的專職助理，草擬法律文書，協(xié)助從事與訴訟相關(guān)的各項工作。
離職原因：考試。
教育背景。
畢業(yè)院校：廣東外語外貿(mào)大學(xué)。
所學(xué)專業(yè)一：法學(xué)所學(xué)專業(yè)二：
受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：
起始年月終止年月學(xué)校(機構(gòu))專業(yè)獲得證書證書編號。
語言能力。
外語：英語良好。
國語水平：優(yōu)秀粵語水平：優(yōu)秀。
工作能力及其他專長。
為人踏實肯干，對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，能較好地完成各項工作職責(zé)。熱愛學(xué)習(xí)，喜歡與同事互相交流互相促進(jìn)。性格開朗，愛好廣泛，喜歡乒乓球等體育活動，與同事同學(xué)朋友等均關(guān)系良好，互相幫助。不斷提高自身的綜合素質(zhì)，努力克服自身缺點，在工作中不斷成長，希望和大家共同努力，實現(xiàn)我們的自身價值和社會價值......
詳細(xì)個人自傳。
看山是山，看水是水;看山不是山，看水不是水;看山還是山，看水還是水......
個人聯(lián)系方式。
通訊地址：
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇五
姓名：簡歷模板。
兩年以上工作經(jīng)驗|男|26歲(1990年7月7日)。
居住地：西安。
電話：136******(手機)。
最近工作[1年2個月]。
公司：xx有限公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
最高學(xué)歷。
學(xué)歷：本科。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)校：西安郵電大學(xué)。
求職意向。
到崗時間：一個月之內(nèi)。
工作性質(zhì)：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標(biāo)地點：西安。
期望月薪：面議/月。
工作經(jīng)驗。
/8—2015/10：xx有限公司[1年2個月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
1.如有投資者針對投資向證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托，證券經(jīng)紀(jì)人可以代理投資者作出投資決策。
2.為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息。
3.幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點和風(fēng)險，以及證券法律法規(guī)知識。
2013/7—/6：xx有限公司[11個月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
1.負(fù)責(zé)采集與現(xiàn)貨相關(guān)的財經(jīng)信息與經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。
2.負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財咨詢服務(wù)。
3.必須對每天走勢作出書面分析、具體買賣的點位、行情結(jié)束后作出分析總結(jié)。
教育經(jīng)歷。
/9—2013/6西安郵電大學(xué)金融學(xué)本科。
證書。
/12大學(xué)英語四級。
語言能力。
英語(良好)聽說(良好)，讀寫(良好)。
自我評價。
我是一個積極、樂觀，務(wù)實，不斷學(xué)習(xí)，奮力進(jìn)取的.人。對工作持積極認(rèn)真的態(tài)度，責(zé)任心強，為人誠懇、細(xì)心、樂觀、穩(wěn)重，有良好的團(tuán)隊精神，能快速適應(yīng)工作環(huán)境，并能在實際工作中不斷學(xué)習(xí)，不斷完善自己，做好本職工作。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇六
外語：英語良好粵語水平：優(yōu)秀。
國語水平：優(yōu)秀。
工作能力及其他專長。
三年的大學(xué)生活造就了我堅強的性格,自信的人生態(tài)度，我相信不斷進(jìn)取的'人生態(tài)度是自己今后成長之路取得進(jìn)步的必要條件，而我也相信自己能夠在今后的學(xué)習(xí)工作中不斷進(jìn)取,盡我最大的熱情和能力做到最好。
寫得好，不如說得好，說得好，不如做得好，干得好，不如干得巧，“高質(zhì)量+好的方法+正確的心態(tài)”是我的追求!
在余外時間喜歡看看書，寫寫字。
自我評價。
1.吃苦：我最滿意的就是自己對吃苦做好的準(zhǔn)備。我覺得吃苦是成功的必由之路。我有時感覺不吃點苦，就很難達(dá)到自己理想的成績。在我心里始終認(rèn)為：做事，肯定先苦后甜，沒有什么是能夠輕易得到的。當(dāng)我汗水累積足夠多，我就離我的目標(biāo)不遠(yuǎn)了。
2.糾錯：反省能力強，對于別人的批評，能真誠接受，別人的批評總有產(chǎn)生的原因，我如有錯能迅速糾正，如沒有，就做好‘無則加勉’。
3.適應(yīng)：對新環(huán)境、事物，我有很強的適應(yīng)和學(xué)習(xí)能力。
4.汲?。涸谏罾?，我是個樂觀開朗的人，喜歡與人分享交流，與人交流是快樂的，同時會收獲很多。每個人都有你我所不知道、不了解的東西，和他們在一起，我能不停的汲取經(jīng)驗，分享對生活、工作的感悟。我把生活看做一個學(xué)習(xí)的過程，用心，時刻都能有營養(yǎng)供我進(jìn)步。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇七
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系進(jìn)行了明確界定，那么，下面是規(guī)定的詳細(xì)內(nèi)容。
為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本規(guī)定。
證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。
前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。
證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
合同。
前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
(六)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;。
(八)雙方權(quán)利義務(wù);。
(九)違約責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。
證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。
證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。
證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。
證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：
(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;。
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;。
(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;。
(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;。
(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。
證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;。
(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;。
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;。
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;。
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。
證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營業(yè)部的營業(yè)場所公示。
證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。
證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍。
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。
證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者行政管理部門;涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)司法機關(guān)舉報。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：
(一)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進(jìn)情況;。
(三)本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報酬支付和合法權(quán)益保障情況;。
(五)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。
協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。
協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。
證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)現(xiàn)場核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。
與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容;證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。
證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。
證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
本規(guī)定自20xx年4月13日起施行。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇八
(+86)13xxxxxxxxxx。
新浪微博：@xx。
教育背景。
上海喬布大學(xué)。
證券投資。
本科。
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gpa:3.5/4.0。
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專業(yè)課程：證券市場基礎(chǔ)知識、證券交易、證券投資分析、證券經(jīng)紀(jì)人實務(wù)。
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專業(yè)技能：證券從業(yè)資格證。
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英語技能：高級劍橋商務(wù)英語證書。
華泰證券。
實習(xí)生。
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利用網(wǎng)絡(luò)、電話等營銷手段開發(fā)潛在客戶。
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在人流量密集的地方現(xiàn)場營銷。
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學(xué)習(xí)基本業(yè)務(wù)操作、與團(tuán)隊小組分析大盤走勢，研究選股。
長城證券有限公司上海分公司。
實習(xí)生。
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熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)辦理流程，了解股票的基本面，如價時量，月線，周線及其他指標(biāo)。
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為客戶分析各股票的走勢，并為客戶解決疑難問題。
東方證券。
實習(xí)生。
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熟悉證券開戶流程及臨時情況的處理方法。
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熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容，熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。
校園實踐。
喬布大學(xué)xx學(xué)會。
副會長。
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組織社團(tuán)的日?；顒邮聞?wù)，策劃與執(zhí)行過多項校園活動。
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與上海多個環(huán)保社團(tuán)合辦圣誕節(jié)“xx”環(huán)?；顒樱艿进P凰衛(wèi)視采訪。
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承展上海海洋水族館的“我愛鯊魚”系列環(huán)保展覽活動，負(fù)責(zé)的布展與宣傳。
“humanrace”賽跑全人類長跑上海高校。
市場推廣專員。
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上海二十所高校長跑招募總調(diào)度人之一。
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直接負(fù)責(zé)全上海參賽選手招募和耐克品牌推廣，重點負(fù)責(zé)客戶關(guān)系處理。
2010.12。
特奧上海邀請賽志愿者小組。
組長。
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積極參與培訓(xùn)，主動學(xué)習(xí)相關(guān)知識，了解特奧運動員的特殊性。
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協(xié)調(diào)7名組員，順利完成2天的志愿者工作，受到教練與負(fù)責(zé)老師的好評。
其它信息。
普通話等級證書：二級甲等。
愛好朗誦、電影、籃球（曾獲校聯(lián)賽“三分王”稱號）。
電話已關(guān)機。
更新自己的簡歷聯(lián)系方式，保證自己能隨時被找到，讓自己處在隨時啟動的狀態(tài)，會比其他人得到更多的機會。
往往收到一份簡歷，求職信寫得懇切規(guī)范，但是到末尾一看，稱呼的“貴公司”名字原來根本不是我公司，不免大倒冷水，也對求職者的誠意表示懷疑。還有不少人，求職信里頭一句還寫著“我是一個剛走出校門的學(xué)生…..”看到簡歷里，原來已經(jīng)工作1-2年了。
一般的簡歷模版，都會分工作經(jīng)驗和學(xué)習(xí)經(jīng)歷兩部分。為了突出簡歷，一些求職者會創(chuàng)造新的模版或者按照自己的思路填寫簡歷，但是簡歷篩選人每天都在查閱大量簡歷，遇到標(biāo)新立異的簡歷往往很頭痛，因為不是按常規(guī)的條理來寫的，很難從中找到需要的信息。其實建議大家就用網(wǎng)站推薦的模版比較好，清楚規(guī)范，便于理解。
為了省事，一些人喜歡使用附件簡歷，直接發(fā)送到公布的郵箱。但是現(xiàn)在電腦病毒越來越多，很多求職者是在網(wǎng)吧里發(fā)送簡歷的，各個用人單位，尤其是大公司的郵箱，防備特別嚴(yán)格，附件發(fā)送過來的簡歷，十有五、六是亂碼。打不開，也無法回復(fù)。
這在畢業(yè)生的簡歷里經(jīng)常發(fā)生。為了提高自己的命中率，不少畢業(yè)生會在工作經(jīng)驗?zāi)菣诎炎约核械膶嵙?xí)經(jīng)歷寫出來。粗仔細(xì)一看，就會發(fā)現(xiàn)各個經(jīng)歷之間是毫無關(guān)聯(lián)和邏輯的，家教、促銷、網(wǎng)絡(luò)管理等等。其實就畢業(yè)生來說，沒有實際的工作經(jīng)驗是客觀事實，用人單位不會因為你羅列了很多短期實踐就給你面試機會，更看重的是你是否有能給自己加分的思想和與眾不同的潛力。羅列經(jīng)歷，只能讓自己的簡歷看上去很雜亂。
一般的求職成功經(jīng)驗是多撒網(wǎng)，多投遞簡歷，反正在網(wǎng)絡(luò)上多次投遞的邊際成本為0。但是這個多撒網(wǎng)，指的是有的放矢地投遞。瘋狂、不成熟的投遞方式，并不能帶來高的命中率，不了解自己，不了解職位的要求，很難讓用人單位相信你的符合度和穩(wěn)定性。真正命中率高的，往往是成熟的求職者：對招聘要求做了仔細(xì)的揣摩，根據(jù)自身條件和崗位符合度投遞簡歷，并為面試做了認(rèn)真準(zhǔn)備。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇九
性別：男。
年齡:27歲。
政治面貌:共青團(tuán)員。
婚姻狀況:未婚。
視力狀況輕度近視身高(厘米)172cm體重(公斤)59kg。
民族:漢族。
戶口所在:地南昌市(含區(qū)市縣)技術(shù)職稱高級。
最高學(xué)歷:本科現(xiàn)。
居住地:南昌市(含區(qū)市縣)。
畢業(yè)時間。
有好的機會我會考慮電話、手機。
email個人主頁。
地址郵編。
受教。
育及。
培訓(xùn)。
狀況。
20xx年9月至20xx年7月九江學(xué)院。
國際貿(mào)易專業(yè)本科。
專業(yè)描述：本專業(yè)培養(yǎng)的學(xué)生應(yīng)較系統(tǒng)地掌握馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和國際經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易的基本理論，掌握國際貿(mào)易的基本知識與基本技能，了解當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀，熟悉通行的國際貿(mào)易規(guī)則和慣例，以及中國對外貿(mào)易的政策法規(guī)，了解主要國家與地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)情況，能在涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部門、外資企業(yè)及政府機構(gòu)從事實際業(yè)務(wù)、管理、調(diào)研和宣傳策劃工作的高級專門人才。
畢業(yè)生應(yīng)獲得以下幾方面的知識和能力：
1、掌握馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和方法；
2、掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法；
3、能運用計量、統(tǒng)計、會計方法進(jìn)行分析和研究；
4、了解主要國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及其貿(mào)易政策；
5、能夠熟練地掌握一門外語，具有聽、說、讀、寫、譯的基本能力，能利用計算機從事涉外經(jīng)濟(jì)工作。
主干課程：主干學(xué)科：經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)主要課程：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)、世界經(jīng)濟(jì)概論、國際貿(mào)易理論與實務(wù)、國際金融、國際結(jié)算、貨幣銀行學(xué)、財政學(xué)、會計學(xué)、統(tǒng)計學(xué)。
任職公司名稱:國金證券。
工作職責(zé)和業(yè)績:證券證券投資顧問。
任職公司名稱:廣東中山頂呱呱玻璃廠。
20xx年3月至20xx年1月助理。
工作職責(zé)和業(yè)績:報表。
現(xiàn)從事行業(yè)：金融/保險業(yè)。
現(xiàn)職位級別：初級職位（兩年以下工作經(jīng)驗）。
期望月薪：20xx-3000元。
可到崗時間：一周以內(nèi)期望。
工作性質(zhì)：全職。
欲工作地區(qū)：南昌市(含區(qū)市縣)、廈門市、武漢市、九江市(含區(qū)市縣)、無錫市。
技能特長:打籃球。乒乓球。
外語水平第一外語:英語中級。
第二外語:日語一般。
興趣愛好唱歌。聽音樂。看書。
我接受了全方位的大學(xué)基礎(chǔ)教育，受到良好的專業(yè)訓(xùn)練和能力的培養(yǎng)，在專業(yè)方面，有著扎實的理論基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗。課余時間廣泛涉獵相關(guān)書籍。樂觀向上、興趣廣泛、適應(yīng)力強、勤奮好學(xué)、腳踏實地、認(rèn)真負(fù)責(zé)、堅忍不拔、勇于迎接新挑戰(zhàn)。具有很強的工作能力及組織協(xié)調(diào)能力，具有較強的責(zé)任心，能夠吃苦耐勞、誠實、自信、敬業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十
導(dǎo)語：證券經(jīng)紀(jì)人就是代理客戶(在你的營業(yè)部開戶買賣股票的人)把交易指令傳達(dá)給出市代表(你們證券公司在證交所的經(jīng)紀(jì)人)，為客戶進(jìn)行買賣股票的交易。就相當(dāng)于交易中介。因為我們國家不允許個人在交易所交易。
大概其的工作和工作要求：
1、本科以上學(xué)歷;
2、具備證券業(yè)協(xié)會的從業(yè)資格考試證;
3、無犯罪與不良記錄;
4、熱愛本崗工作;
5、在銀行做宣傳工作，維護(hù)銀行與證券的關(guān)系;
6、戶外宣傳工作;
7、開戶;這是最簡單的說法;
證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為：(這是很快就要實行的規(guī)定，也是我背誦下來的)
2、提供、傳播虛假信息，導(dǎo)致客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
3、與客戶分享投資收益，不得為客戶投資收益做保障性承諾;
5、泄露客戶的商業(yè)秘密和個人隱私;
6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;
8、委托他人代理其招攬客戶和客戶服務(wù)等;
9、損害客戶的合法權(quán)益;
10、代表證券公司為客戶或者他人簽訂合同、協(xié)議;
11、代客戶在相關(guān)協(xié)議、合同上簽字;
13、在執(zhí)業(yè)過程中收取客戶的任何款項;
14、在執(zhí)業(yè)過程中，為客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息;
15、損害所代理的證券公司、證券行業(yè)聲譽和違反職業(yè)道德的其他行為。
證券經(jīng)紀(jì)人起初最簡單是開戶，每月拿提成;現(xiàn)在已經(jīng)條理化，規(guī)范化，工資構(gòu)成有很多項，其中包括開戶獎+客戶每月交易提成，很麻煩的工資構(gòu)成。我們公司經(jīng)紀(jì)人最多的一個月工資是3萬。
當(dāng)然，對客戶而言，我的分析是這樣的：
帶客戶辦理開戶業(yè)務(wù);至少比你自己撞上門去要好的`多，有人指導(dǎo)你填表、各種業(yè)務(wù)帶你辦理(包括銀行)、甚至給你減免手續(xù)費和股東卡費、客戶對網(wǎng)上交易手機和炒股軟件還有電話委托系統(tǒng)不熟悉的時候客戶經(jīng)理可以專人給客戶服務(wù)，至少要比一個后臺客服一部電話更好一些;當(dāng)然還可以指導(dǎo)客戶交易規(guī)則。因為并不是每一個客戶都是這方面的高手和專家，也并不是每一個銀行都對各項業(yè)務(wù)熟悉。
如果你是想到證券公司當(dāng)經(jīng)紀(jì)人(客戶經(jīng)理)，甚至你的朋友同學(xué)是這個職業(yè)，那好處也有：
這項工作看起來超簡單，但其實并不是每一個人都能勝任，因為金融行業(yè)需要的專業(yè)知識超多，而且更新快，你需要每一項都學(xué)習(xí)，都把握，并且具備這方面的學(xué)習(xí)能力，比如推出一個基金，你連基金都不了解，那肯定不行;不過，從業(yè)資格考試也是必須過的;這項工作就像是儲蓄，隨著你工作越干越順手，你的工資就會越來越高;當(dāng)然，你必須選擇一個好的證券公司，制度健全的證券公司。你如果能夠勝任，那么證券公司其他崗位的工作你也有能力勝任，因為，證券公司經(jīng)紀(jì)人，也就是客戶經(jīng)理，是敲開證券公司的一塊磚，那些后臺業(yè)務(wù)你也能夠接觸到，甚至可以攀爬到更高的職位，那些職位有前臺、前臺主管、呼叫中心、證券公司副總、投資分析師、證券公司客服、甚至證券公司老總......說這些，并不是需要你什么分，只是想證明，證券經(jīng)紀(jì)人是一個很好的工作!不希望你看扁!如果想往這方面發(fā)展，你如果有能力過五關(guān)斬六將，那你將是前途光明，你做習(xí)慣了客戶經(jīng)理，不會愿意到后臺服務(wù)，工資少不說，其實職位也不是很穩(wěn)定，而且為客戶經(jīng)理服務(wù)!
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十一
經(jīng)紀(jì)人顧名思義就是資源配置。從經(jīng)紀(jì)人的基本職能來看，需要具備銷售職能，其最基本的功能是將產(chǎn)品推銷給客戶從中獲得相應(yīng)的傭金或差價[1]。在證券市場客戶需要的服務(wù)不是單一的，他們即需要通道服務(wù)更需要咨詢資訊服務(wù)。但是中國證券市場沒有任何一個證券公司能提供全方位的服務(wù)[2]。比如申萬宏源證券公司可以提供資訊服務(wù)，而客戶還需要通道服務(wù)，這就需要經(jīng)紀(jì)人在銀河證券等其他公司整合后為客戶提供。而現(xiàn)在溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人位置更好象是證券公司的銷售代表，如果客戶提出超出這家證券公司的范圍則會感覺束手無策，這說明溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人還沒有完全獨立的發(fā)展起來。
1.2證券經(jīng)紀(jì)人的工作內(nèi)容
[2] [3]
一種利用人文關(guān)懷的方式進(jìn)行的售后服務(wù)，良好的客戶關(guān)懷服務(wù)會有效的提高客戶的忠誠度。
二、 現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問題
以溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人為例解析現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問題。
2.1技能單一、對客戶的影響力和控制力有限。
從我國現(xiàn)階段的證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展來看，證券經(jīng)紀(jì)人是隨著市場的發(fā)展而發(fā)展起來的，而證券公司的業(yè)務(wù)基本上都一樣，溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人也是如此，大部分證券經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技能都沒有達(dá)到多樣化的水平，有限的能力如果想開發(fā)出更大的市場則顯得有些力不從心。因為他們水平的限制，也使經(jīng)紀(jì)人無法真正的吸引客戶，這樣，溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的位置也無法真正的體現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)特征。溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人都只效力于溫州申萬宏源證券公司，因為這種特殊性，使他們無法提供更加全面的中介服務(wù)，更別說自己的品牌。 申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技能單一，使得該公司經(jīng)紀(jì)人對客戶的影響力和控制力不夠，無法體現(xiàn)出經(jīng)紀(jì)人的重要性，造成開發(fā)客戶能力弱，維護(hù)客戶能力也弱的雙弱局面。申萬宏源公司證券經(jīng)紀(jì)人在進(jìn)入市場前對客戶并沒有進(jìn)行深入了解和細(xì)分，在開展業(yè)務(wù)時也沒有把握市場方向，這種對客戶的盲目性，使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在執(zhí)行的過程中演變成了代理業(yè)務(wù)，同時因為無法發(fā)揮其應(yīng)有的專業(yè)優(yōu)勢，而在市場競爭中處于被動狀態(tài)。
2.2證券經(jīng)紀(jì)人社會認(rèn)知度較低。
我國的證券市場是隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展起來的，時間短，發(fā)展得也不成熟，社會公眾對證券經(jīng)紀(jì)人的了解也只是半解，更多的投資者還處于單打獨斗的狀態(tài)，他們不知道找證券公司為自己出謀劃策，更不會證券經(jīng)紀(jì)人會給他們設(shè)計出可以規(guī)避風(fēng)險的管理方案[4]。因為社會對證券經(jīng)濟(jì)人的了解不足，使這一行業(yè)開展業(yè)務(wù)的困難性加大的原因之一。
2.3證券經(jīng)紀(jì)人依靠自身力量發(fā)展
一些發(fā)達(dá)國家的證券市場發(fā)展得都比較成熟，證券經(jīng)紀(jì)人都會有自己的協(xié)會，協(xié)會互相協(xié)調(diào)引導(dǎo)證券經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)營行為，在證券內(nèi)部完成自我調(diào)節(jié)和約束的行為，從而達(dá)到市場秩序穩(wěn)定，從而推動證券市場公平、有序的向前發(fā)展。而我國因為證券行業(yè)是新興起的行業(yè)，現(xiàn)階段并沒有建立起資信評級制度，因此，行業(yè)自律管理無法形成公平有序的市場。國家對證券監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)也沒有真正的建立健全，對證券經(jīng)紀(jì)人的保障也沒有達(dá)到相應(yīng)的保護(hù)能力，因此使一些證券經(jīng)紀(jì)人在向法制化和制度化的發(fā)展過程中還需要不斷的完善和成長。 溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在證券經(jīng)紀(jì)人制度不健全的前提下，想要實施證券經(jīng)濟(jì)人這一綜合性業(yè)務(wù)時，就需要溫州申萬宏源證券公司從不同的角度提供幫助，如交易支持、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)與信息資訊等[5]。利用溫州申萬宏源證券公司提供的大環(huán)境的影響，為證券經(jīng)紀(jì)人鋪平道路。但是從目前來看，溫州申萬宏源證券公司只是簡單的認(rèn)為只要實行經(jīng)紀(jì)人制度就會使業(yè)務(wù)上漲，而對證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持與管理都是后話。所以溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在這一前提下都只能依靠自己的力量來完成業(yè)務(wù)，溫州申萬宏源證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理，因此申萬宏源證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人自己開展業(yè)務(wù)也就不足為奇了。而這對于證券經(jīng)紀(jì)人來說，由于沒有正規(guī)的培訓(xùn)使他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)不會太高，另外自己開發(fā)業(yè)務(wù)因為信任度的問題也會使客戶基礎(chǔ)不會太好，這種不均衡性，使證券經(jīng)紀(jì)人與券商之間存在很大的離心力作用，同時也會在操作上有越矩現(xiàn)象發(fā)生。
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證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十二
在我國，證券經(jīng)紀(jì)人的身份非常明確，是指受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)“向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動”。
1.中介功能：證券交易中，證券經(jīng)紀(jì)人代理客戶買賣證券;
2.向客戶提供證券和市場行情，介紹各類證券的性質(zhì)、特點以及相關(guān)法律法規(guī);
3.向投資者提供股票等證券投資價值分析報告，幫助投資者了解行業(yè)情況、宏觀經(jīng)濟(jì)情況以及企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)，并利用專業(yè)知識對其作出證券基礎(chǔ)分析和技術(shù)分析。
4.為客戶提供投資建議、擬定投資計劃，根據(jù)客戶的實際財務(wù)狀況及資產(chǎn)狀況，為投資者提出合適的投資目標(biāo)以及投資證券種類、投資方式、投資周期和投資時機，投資者確定投資決策證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景。
6.發(fā)展新客戶、新投資者。
證券經(jīng)紀(jì)人是急缺人才，一般拿到證券從業(yè)證書，工作比較好找。
證券經(jīng)紀(jì)人需要有很好的實力，選擇合適的證券公司能獲得不錯的收入。
1.選擇國有大型證券公司，公司實力雄厚，客戶群體大。
2.選擇有銀行北京的證券公司，利于開發(fā)客戶，提高收入。
3.選擇能簽訂正式勞動合同的公司，正式勞動合同能保障證券經(jīng)紀(jì)人的權(quán)益證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景證券從業(yè)資格。
4.公司對經(jīng)紀(jì)人的管理政策是否對經(jīng)紀(jì)人有好處，公司管理政策如是有利于經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展，對經(jīng)紀(jì)人來說比較好;否則經(jīng)紀(jì)人難以長久在此公司工作。
5.人員流動小的公司，如果公司內(nèi)部人員流動比較大，就業(yè)環(huán)境一般不太好。
一、根據(jù)出題和考試的特點，考生應(yīng)試可以參考以下幾點方法：
1、不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號，不要糾纏，最后有時間再解決。原因是單題分值小，時間緊，題量大。
2、不漏答題。即使有難題、感覺拿不準(zhǔn)的題，盡量都要給出一個答案。原因是都答了，至少有選對的概率。
3、考前不押題。猜題、押題會適得其反。
4、考前安排適當(dāng)時間學(xué)習(xí)。臨考抱佛腳，學(xué)習(xí)與考試的效果和感覺都會很差的。
5、根據(jù)常識答題。考生工作任務(wù)重，學(xué)習(xí)時間緊張。在很短的時間里要把所有課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法。可以根據(jù)平時對證券從業(yè)知識和工作規(guī)則的了解進(jìn)行答題。
二、證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)方法
(一)考題特點
考題的特點是點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小。
(二)復(fù)習(xí)方法
基于這種特點，學(xué)習(xí)與復(fù)習(xí)的方法是：
1、全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。
對于參加考試的課程，必須全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)。對于課程的所有要點，必須全面掌握。很難說什么是重點，什么不是重點。從一些重要的歷史性的時間、地點、人物，到證券價值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規(guī)的等等，都是考試的`范圍。全面學(xué)習(xí)并掌握了考試課程，應(yīng)付考試可以說是游刃有余，胸有成竹。任何投機取巧的方法，猜題、押題的方法，對付這樣的考試，只能適得其反。
2、在理解的基礎(chǔ)上記憶。
應(yīng)該說，考生在工作之余進(jìn)行學(xué)習(xí)，課程和相關(guān)法規(guī)的內(nèi)容還是很多的。大量的知識點和政策法規(guī)要學(xué)習(xí)，記憶量是相當(dāng)大的。一般學(xué)員都會有畏難情緒。其實，這種考試并不是傳統(tǒng)的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學(xué)員掌握知識面的情況。如果學(xué)員理解了課程內(nèi)容，應(yīng)付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學(xué)員通過學(xué)習(xí)在工作學(xué)以致用的前提。
3、抓住要點。
在很短的時間內(nèi)，學(xué)員要學(xué)習(xí)大量的課程內(nèi)容和法律法規(guī)，學(xué)習(xí)任務(wù)很重，內(nèi)容很多。面對繁雜的內(nèi)容，學(xué)習(xí)的最佳方式是要抓住要點。想完全記住課程所有內(nèi)容是不可能的，也是不現(xiàn)實的。所以知識都有一個主次輕重，本叢書的一大特點是從浩繁的課程內(nèi)容和相關(guān)法規(guī)中提煉出要點，以便學(xué)員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4、條理化記憶。
根據(jù)人類大腦特點，人類的知識儲存習(xí)慣條理化的方式，在學(xué)習(xí)過程中，學(xué)員如果能夠適當(dāng)進(jìn)行總結(jié)，以知識樹的方式進(jìn)行儲存，課程要點可以非常清晰地保留在學(xué)員的記憶里。本叢書做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結(jié)了很多課程要點，應(yīng)該對學(xué)員會有很好的幫助2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法證券從業(yè)資格。學(xué)員還可以自己根據(jù)自己的理解和需要做一些歸納總結(jié)?？荚嚨拇罅績?nèi)容是學(xué)員工作中要碰到的問題，包括各種目前實用的和最新的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則、操作規(guī)程等，既是考試的重要內(nèi)容，也是學(xué)員在工作中要用到的。只是學(xué)員在工作中能只是側(cè)重其中的某一方面而已。在學(xué)習(xí)當(dāng)中，側(cè)重從實用的角度進(jìn)行學(xué)習(xí)，即符合考試有大量實物內(nèi)容的特點，又幫助學(xué)員緊密聯(lián)系實際工作，一舉兩得。尤其是實際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統(tǒng)地掌握了課程的要點，考試起來會很輕松。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十三
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。
1.有證券從業(yè)資格證。
2.有吃苦耐勞，積極向上的工作態(tài)度，能堅持并承受一定的工作壓力。
3.熱愛本職工作，熱愛證券行業(yè)，有較強的事業(yè)心，立志長期致力于金融證券行業(yè)。
4.有較強的溝通交際能力，有較強的責(zé)任感和團(tuán)隊合作精神。
5.本科以上學(xué)歷，年齡30周歲以下；(優(yōu)秀者可放寬到大專)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十四
創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，不單會為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機會，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長收益。然而，創(chuàng)業(yè)板同時又是投資風(fēng)險相對較高的市場，對投資者的風(fēng)險意識與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經(jīng)紀(jì)人的作用也越來越重要。
二十只資源股價值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價的后果很嚴(yán)重下周大盤迎來百點長陽證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務(wù)對客戶的投資能力進(jìn)行評估，引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資。4月13日我國《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實施，證券業(yè)協(xié)會也相繼公布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項自律規(guī)則。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機。投資者通過了解這些規(guī)則，可以學(xué)會如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道，同時也有助于對創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資。
第一，要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣，都是一種執(zhí)業(yè)資格，必須要通過法定考試，經(jīng)相關(guān)部門審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。
因此，投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對方出具執(zhí)業(yè)證書，還有權(quán)向證券公司查證，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上進(jìn)行驗證。而隨著新規(guī)則的實施，監(jiān)管部門與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠信檔案，投資者通過查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人。
第二，要掌握投資的自主權(quán)，謹(jǐn)記理性投資、依法投資。目前，我國證券經(jīng)紀(jì)人的流動性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵效果很強，但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易，最終導(dǎo)致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無法彌補投資者的損失。
因此，投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時應(yīng)學(xué)會判斷和分析，綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內(nèi)部消息”；同時要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理，更不能參與非法的證券投資活動。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十五
沒有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀(jì)人?！边@句話說明了在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)歷了5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績上深刻體會到了這句話的真諦。
在5月份股市一路狂飚，從1400點一路直上，而且沒有在1500點停留多久，直接沖上1600點。做為初涉證券的我，由于對證券市場沒有過多知識和足夠的炒股經(jīng)歷，在與客戶的股票觀點溝通中，顯示出了自己的不足――把握股市的能力很差。正是由于我的缺點，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績有點慘淡。
“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。
首先，在業(yè)務(wù)知識上，通過自己的努力，不斷積累自己的證券知識，為更好的為客戶服務(wù)打下基矗我每天晚上都會上網(wǎng)數(shù)個小時以上，分析當(dāng)天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤和明天股市預(yù)判。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參，從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧。
其次，就是工作中最重要的――與客戶溝通。我以誠待人，了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，予客戶之所欲。針對不同的客戶特點提供個性化服務(wù)是溝通工作的重中之重，如有的客戶性格開朗樂于挑戰(zhàn)新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會經(jīng)常有時間關(guān)注股票，可以為他推薦大盤優(yōu)質(zhì)股(走勢平穩(wěn));有的客戶是老股民他認(rèn)為自己對股票把握比較準(zhǔn)，那我一般不會打擾他(不過郵件會經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對客戶重視);有的客戶對股市比較感興趣，不過以前沒有炒過股，我會將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會經(jīng)常與他聯(lián)系，分享炒股經(jīng)驗和觀點，協(xié)助他增長股票知識和炒股技能。
再次，要有責(zé)任心?？蛻糇畋举|(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責(zé)任去幫助客戶實現(xiàn)他的目的。在與客戶聯(lián)系中，我會了解客戶買了什么股票，將每個客戶的.股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(如停復(fù)牌、重大利好、利壞)，都會主動告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票，我會尊重客戶，不去了解他的股票。)。
最后，與銀行理財經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點的營銷，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù)。
6月份股市處于震蕩調(diào)整期，雖沒有5月份火熱，不過經(jīng)過自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，我處于寶安區(qū)，辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營業(yè)部辦理，在路途偏遠(yuǎn)，業(yè)務(wù)煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。
當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人，就必須做好真誠溝通，用心服務(wù)，“多去執(zhí)行少找借口”。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十六
尊敬的xx公司人事經(jīng)理：
您好！非常感謝您在百忙中抽空審閱我的求職信，給予我毛遂自薦的機會。
我叫xxx，是xxx學(xué)院金融證券專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生，懷著對貴公司的尊重與向往，我真摯地寫了這封自薦信，向您展示一個完全真實的我。從xx年入校到現(xiàn)在，我一直恪守“奮力攻堅志在必奪，堅定信心知難而進(jìn)”這句格言在學(xué)校努力學(xué)習(xí)。同時在老師的指點下，在知識的熏陶中，在實踐的砥礪上，成為了一名品學(xué)兼優(yōu)的大學(xué)生。我熱愛自己的專業(yè)，通過對專業(yè)知識的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，已經(jīng)具備了扎實的理論功底和較強的實際業(yè)務(wù)操作能力。無論是手工記帳還是應(yīng)用財務(wù)軟件，都可以熟練操作。在校期間主要學(xué)習(xí)的課程有：金融市場學(xué)、貨幣銀行、基礎(chǔ)會計、財務(wù)會計、企業(yè)管理、工商管理、保險學(xué)、國際貿(mào)易、國際金融、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、證券投資、商業(yè)銀行經(jīng)營學(xué)、中央銀行學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)等。
作為一名金融專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生，我熱愛金融及其相關(guān)專業(yè)并為其投入了巨大的熱情和精力。在幾年的學(xué)習(xí)生活中，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了會計、國際金融及企業(yè)管理業(yè)知識，通過實習(xí)積累了轉(zhuǎn)豐富的工作經(jīng)驗。大學(xué)期間，本人始終積極向上、奮發(fā)進(jìn)取，在各方面都取得長足的發(fā)展，全面提高了自己的綜合素質(zhì)。曾擔(dān)任過校學(xué)生會會員等職。在工作上我能做到勤勤懇懇，認(rèn)真負(fù)責(zé)，精心組織，力求做到最好。在學(xué)校里讓我積累了寶貴的社會工作經(jīng)驗，使我學(xué)會了思考，學(xué)會了做人，學(xué)會了如何與人共事，鍛煉了組織能力和溝通、協(xié)調(diào)能力，培養(yǎng)了吃苦耐勞、樂于奉獻(xiàn)、關(guān)心集體、務(wù)實求進(jìn)的思想。沉甸甸的過去，正是為了單位未來的發(fā)展而蘊積。
愿貴公司事業(yè)蒸蒸日上，屢創(chuàng)佳績，祝您的事業(yè)百尺竿頭，更進(jìn)一步！殷切盼望您的佳音，謝謝！
此致
敬禮！
xxx。
20xx年xx月xx日。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十七
在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。今天本站小編給大家為您整理了證券經(jīng)紀(jì)人。
希望對大家有所幫助。
進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點已有半年了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象。
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定。
公司每季度將進(jìn)行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開始?，F(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)。
20xx年上半年，因為工作上的需要，有幸加入xxx的大家庭成為交易部同事，在xxx營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心教導(dǎo)和自身的努力下，順利適應(yīng)崗位的轉(zhuǎn)變成為一名的合格柜員。
工作上我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)秀柜員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自己。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻(xiàn)著，為營業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。作為柜臺崗位一線員工，我努力加強自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣才能在工作中得心應(yīng)手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷、準(zhǔn)確的服務(wù)。以“客戶滿意、業(yè)務(wù)發(fā)展”為目標(biāo)，搞好服務(wù)，樹立熱忱服務(wù)的良好窗口形象，做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲，要讓每個顧客都高興而來滿意而歸。
業(yè)務(wù)上，這一年里交易部共辦理客戶新開戶：xxxx戶，修改重置資金密碼：xx筆，交易密碼：xx筆，更新客戶資料：xx戶，設(shè)置客戶手續(xù)費：xxxx1筆，反洗錢電話回訪：xxx戶。沒有出現(xiàn)重大差錯，基本做到高效率高準(zhǔn)確地完成工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。第四，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時，多點學(xué)習(xí)營銷等各種技能，向綜合型人才發(fā)展。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十八
創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，不單會為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機會，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長收益。然而，創(chuàng)業(yè)板同時又是投資風(fēng)險相對較高的市場，對投資者的風(fēng)險意識與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經(jīng)紀(jì)人的作用也越來越重要。
二十只資源股價值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價的后果很嚴(yán)重下周大盤迎來百點長陽證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務(wù)對客戶的投資能力進(jìn)行評估，引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資。4月13日我國《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實施，證券業(yè)協(xié)會也相繼公布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項自律規(guī)則。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機。投資者通過了解這些規(guī)則，可以學(xué)會如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道，同時也有助于對創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資。
第一，要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣，都是一種執(zhí)業(yè)資格，必須要通過法定考試，經(jīng)相關(guān)部門審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。
因此，投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對方出具執(zhí)業(yè)證書，還有權(quán)向證券公司查證，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上進(jìn)行驗證。而隨著新規(guī)則的實施，監(jiān)管部門與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠信檔案，投資者通過查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人。
第二，要掌握投資的自主權(quán)，謹(jǐn)記理性投資、依法投資。目前，我國證券經(jīng)紀(jì)人的流動性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵效果很強，但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易，最終導(dǎo)致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無法彌補投資者的損失。
因此，投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時應(yīng)學(xué)會判斷和分析，綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內(nèi)部消息”；同時要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理，更不能參與非法的證券投資活動。
證券經(jīng)紀(jì)人簡歷篇十九
證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
(一)通過以下四組考試中任意一組：
1、通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目的考試;。
3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識和專項考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個科目;。
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目。
5、通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)》，、改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;。
(四)具有完全民事行為能力;。
(五)最近三年未受過刑事處罰;。
(六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;。
(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;。
(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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