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債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇一
自從198月國家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)負責(zé)人對債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的談話發(fā)布以來，債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)已成為熱門話題。一些人片面地認為，債轉(zhuǎn)股不僅意味著“負債變?yōu)橘Y本”，更意味著“利息變?yōu)槔麧櫋?。各企業(yè)更是各顯神通，紛紛爭搶這張入場券。日前，國家經(jīng)貿(mào)委已正式向各資產(chǎn)管理公司提出了兩批債轉(zhuǎn)股企業(yè)名單及轉(zhuǎn)股方案。第一批108家企業(yè)中，石油6家、石化8家、化工13家，其中有中國石化集團公司所屬企業(yè)13家，共涉及轉(zhuǎn)債金額302億元。
所謂債轉(zhuǎn)股，是指在國家組建金融資產(chǎn)管理公司、依法處置銀行原有不良資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對部分企業(yè)的銀行貸款，以金融資產(chǎn)管理公司作為投資主體實行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)是把原來銀行與企業(yè)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹑谫Y產(chǎn)管理公司或國家開發(fā)銀行與企業(yè)間的持股與被持股或控股與被控股的關(guān)系，原來的還本付息轉(zhuǎn)變?yōu)榘垂煞旨t。繼信達資產(chǎn)管理公司成立后，華融、長城、東方三家資產(chǎn)管理公司又獲準(zhǔn)組建。這四家資產(chǎn)管理公司收購并經(jīng)營建設(shè)銀行、工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行和中國銀行的不良資產(chǎn)。
符合債轉(zhuǎn)股的企業(yè)必須具備以下五個基本條件：一是產(chǎn)品適銷對路，質(zhì)量符合要求，有市場競爭力；二是工藝裝備為國內(nèi)、國際先進水平，生產(chǎn)符合環(huán)保要求；三是企業(yè)管理水平較高，債權(quán)債務(wù)清楚，財務(wù)行為規(guī)范，符合“兩則”要求；四是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子強，董事長、總經(jīng)理善于經(jīng)營管理；五是轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制的方案符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求，各項改革措施有力，減員增效、下崗分流的任務(wù)落實并得到地方政府確認。一般來說，債轉(zhuǎn)股適合于因為資本金不足而造成虧損的企業(yè)，而由于其他原因虧損的企業(yè)則并不在債轉(zhuǎn)股之列。被選擇為債轉(zhuǎn)股試點的企業(yè)，首先必須要有好的項目支撐。因此，一些近年來承擔(dān)國家最近三個五年計劃的重點項目建設(shè)的企業(yè)，有希望入選債轉(zhuǎn)股試點名單。債轉(zhuǎn)股除了企業(yè)性質(zhì)的'規(guī)定外，還有轉(zhuǎn)債也要受到限制，主要為1995年底以前形成的逾期呆滯貸款。
據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，要求實行債轉(zhuǎn)股的企業(yè)戶數(shù)約500家，資產(chǎn)總額3585億元，平均資產(chǎn)負債率80．3％，其中長期負債：882億元。從500戶企業(yè)中已經(jīng)分兩批向商業(yè)銀行推薦了300戶企業(yè)。已率先實施債轉(zhuǎn)股的企業(yè)，幾乎都是相關(guān)行業(yè)的大型龍頭企業(yè)，技術(shù)力量雄厚，市場前景廣闊。
從目前幾家國有企業(yè)債轉(zhuǎn)股實施方案看，債轉(zhuǎn)股的程序大體如下：
（2）金融資產(chǎn)管理公司對建議名單內(nèi)的企業(yè)經(jīng)過獨立評審，確認實施債轉(zhuǎn)股名單；
（3）國家經(jīng)貿(mào)委、財政部、人民銀行等對金融資產(chǎn)。
[1][2][3][4]。
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇二
［摘要］本文通過分析企業(yè)高負債的成因及影響,論述債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的意義及不足,探討金融資產(chǎn)管理公司股權(quán)的出路。
［關(guān)鍵詞］債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán);資產(chǎn)負債率;股權(quán)出路。
［作者簡介］陳志斌,男,南京大學(xué)國際商學(xué)院經(jīng)濟系碩士研究生。
國有企業(yè)的大量負債不僅影響了企業(yè)自身的發(fā)展,而且造成了銀行資產(chǎn)的大量沉淀,潛伏引發(fā)金融風(fēng)險的危險因素。為此理論界和實務(wù)界提出債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán),對此我們加以探討。
所謂債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)是以國有商業(yè)銀行組建的金融資產(chǎn)管理公司作為投資主體,將商業(yè)銀行原有的不良信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)為金融資產(chǎn)管理公司對企業(yè)的股權(quán)以及國家開發(fā)銀行對企業(yè)的股權(quán)。這不是將企業(yè)的債務(wù)變?yōu)閲屹Y本金,不是“貸改撥”,更不是將企業(yè)的債務(wù)一筆勾銷,而是把銀行與企業(yè)之間原來的債務(wù)關(guān)系,轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹑谫Y產(chǎn)管理公司和國家開發(fā)銀行與企業(yè)之間的持股與被持股或控股與被控股的關(guān)系,由原來的還本付息轉(zhuǎn)變?yōu)榘垂煞旨t。
一、高負債的危害,債轉(zhuǎn)股的意義。
國有企業(yè)背著沉重的債務(wù)包袱進入市場,面對市場的風(fēng)風(fēng)雨雨顯得格外的步履維艱。經(jīng)統(tǒng)計,在滬深兩地上市公司中,資產(chǎn)負債率超過65%以上的公司有102家,其中資產(chǎn)負債率在65%至80%的有81家,資產(chǎn)負債率在80%至100%的有17家,資產(chǎn)負債率超過100%的有pt渝汰白、st白云山、pt農(nóng)商社等4家。在資產(chǎn)負債率較高的公司中,st公司和pt公司占絕大多數(shù)(詳見下表)。
過高的負債至少具有以下危害:一是影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績,侵蝕企業(yè)凈利潤,加大了企業(yè)財務(wù)風(fēng)險,一部分老企業(yè)甚至每年的生產(chǎn)利潤還不足以抵付當(dāng)年的債務(wù)利息。渝汰白就是其中較為典型的一例。1998年底,該公司負債高達12億元,盡管目前企業(yè)產(chǎn)銷兩旺,但每季度二個多億的產(chǎn)值所獲取的利潤連利息都難以還清,更不用說還本了【注】；二是導(dǎo)致了銀行壞帳率的提高,容易形成金融風(fēng)險。這些不良資產(chǎn)對國有專業(yè)銀行向真正意義上的商業(yè)銀行轉(zhuǎn)變構(gòu)成了雙重障礙,三高的負債率也往往成為企業(yè)進行資產(chǎn)重組最大的障礙,有意進行資產(chǎn)重組的企業(yè)將望而卻步。
通過債轉(zhuǎn)股可以較好消除以上的不良影響,債轉(zhuǎn)股對國家、企業(yè)、銀行、金融資產(chǎn)管理公司各方面都有深遠意義:。
對于國企來說,實施債轉(zhuǎn)股,一是有利于優(yōu)化企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu),降低資產(chǎn)負債率,降低財務(wù)風(fēng)險。符合債轉(zhuǎn)股條件的企業(yè),可以重分利用這一大好機遇。
二是有利于企業(yè)降低利息支出,降低成本,從而提升利潤水平,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級,增加國家稅收收入,對于大中型企業(yè)。重點項目來說,有利于盡早達產(chǎn)達效。例如,上市公司實施債轉(zhuǎn)股后,許多企業(yè)的每股收益將發(fā)生較大變化:(如下表)。
三是可以促進企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制,加快建立現(xiàn)代化企業(yè)制度,由金融資產(chǎn)管理公司持股后,有助于企業(yè)適度分權(quán),在企業(yè)內(nèi)部建立起有效的科學(xué)決策和監(jiān)督機制,完善法人治理結(jié)構(gòu),增強企業(yè)的競爭能力。對于銀行來說,債轉(zhuǎn)股的順利實施,可以盤活商業(yè)銀行的不良資產(chǎn),加快不良債權(quán)的回收,防范和化解金融風(fēng)險,對整個金融市場的健康發(fā)展,也必將對證券市場的穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生積極影響。
在我國,國有商業(yè)銀行的不良借貸很大一部分體現(xiàn)在國有大中型企業(yè)的不良資產(chǎn)上,資產(chǎn)管理公司處置商業(yè)銀行的不良信貸資產(chǎn)與國有企業(yè)不良資產(chǎn)的處置,在很大程度上可說是解決同一問題的兩個方面。因此,資產(chǎn)管理公司對那些債務(wù)負擔(dān)較重、但仍有市場前景和潛力僅是資本金不足的國企實行債轉(zhuǎn)股,無疑是盤活不良資產(chǎn),促使資產(chǎn)盡快流動,最大程度減少損失的一種行之有效的手段,是比較貼近我國實際情況的得力措施。
債轉(zhuǎn)股為企業(yè)二次騰飛創(chuàng)造了有利條件,但由于資產(chǎn)管理公司強調(diào)“階段性持股”,且由于國有企業(yè)的融貸上對銀行債務(wù)的高度依賴和由此形成的高負債率,從債權(quán)入手,實際上是解決國企機制問題,建立資產(chǎn)管理公司是第一步。如果指導(dǎo)思想不是解決企業(yè)深層次的問題,就很可能會事與愿違了。對于債轉(zhuǎn)股企業(yè)一定要在轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制上下功夫,債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)不是萬靈的。如果企業(yè)不從根本上改變舊有的經(jīng)營機制,不建立真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu),債轉(zhuǎn)股將成為一種數(shù)字游戲。雖然帳面上暫時會變得好看一些,但長遠來看,仍難從根本上擺脫產(chǎn)品競爭力低下,效益滑坡,虧損加劇的泥潭,步入吃完財政(撥)吃銀行(貸),吃完銀行,吃股民的怪圈。債轉(zhuǎn)股僅是風(fēng)險從銀行轉(zhuǎn)移到金融資產(chǎn)管理公司,本身并不能化解業(yè)已存在的風(fēng)險,將風(fēng)險轉(zhuǎn)為效益的工作主要還是要由金融資產(chǎn)管理公司來完成。管理公司必須將規(guī)范的現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)植入企業(yè),敦促其加強和改善經(jīng)營管理,或有的放矢地提供投資銀行服務(wù),從而提高其持股企業(yè)的贏利能力和企業(yè)償債能力,促使企業(yè)走上良性循環(huán)的發(fā)展道路。
如何改變國企的困境,產(chǎn)權(quán)置換、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等風(fēng)靡一時的形式在國企三年攻堅戰(zhàn)的第二年,對大部分國企來講已顯得藥不對癥,目前提出的債轉(zhuǎn)股就是針對這一問題提出來的。理論上有具合理性,它屬于債務(wù)重組的一種方法。但具體操作不是一件簡單的事,且方式較多,各有利弊。
企業(yè)如何進行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán),可以設(shè)計出很多具體操作方案,但我認為,每一種方法只有符合企業(yè)實際和我國國情才算好方法,國家組建成立了信達、華融、長城和東方等幾家金融資產(chǎn)管理公司,并以此作為投資主體,通過收購國有商業(yè)銀行的不良信貸資產(chǎn),實施債轉(zhuǎn)股。下面我們就此做一些討論。
完全資不抵債的公司債權(quán)全部轉(zhuǎn)為股權(quán),并對流通股股東溢價增發(fā)新股,從而對債權(quán)人作補償。債權(quán)人將其所有債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán),相當(dāng)于公司的凈資產(chǎn)完全由債權(quán)人出資形成。理論上公司應(yīng)成為債權(quán)人的全資子公司。上市公司中,原非流通股可以全部更換為債權(quán)人所有,但流通股由于特殊原因不能為債權(quán)人所有。因此,債轉(zhuǎn)股相當(dāng)于債權(quán)人將高于自己的全部權(quán)益攤薄到流通股股東手中。這與債轉(zhuǎn)股維持債權(quán)人不受損失的原則相悖。因此相應(yīng)要求流通股股東做出補償,其補償方式可以以高于面值的.方式溢價增發(fā)新股,以溢價部分彌補債權(quán)人的損失。如瓊民源與中關(guān)村的重組模式設(shè)計。
債轉(zhuǎn)股與上市公司和控股母公司之間的資產(chǎn)重組相結(jié)合。由于上市公司債轉(zhuǎn)股動作會涉及到上市公司股權(quán)的變更以及股本規(guī)模的變化,運作程序比較復(fù)雜。具體的運作模式可以這樣設(shè)計:上市公司將其債務(wù)剝離到控股母公司,母公司可用自身相對較好的資產(chǎn)抵債,或是上市公司的債務(wù)和資產(chǎn)一起剝離給母公司,留下空殼后將控股權(quán)轉(zhuǎn)讓,剝離至母公司的債務(wù)按債轉(zhuǎn)股的方式操作。上述操作不會造成上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化,操作便利,同時還會和殼資源的保護相結(jié)合。如成量股份的案例即是按此種模式操作的。
債轉(zhuǎn)股與增發(fā)新股及股份回購相結(jié)合。管理公司債轉(zhuǎn)股的目的不是作為一個戰(zhàn)略投資者,而是為了盤活不良債權(quán),因此它不可能長期成為債轉(zhuǎn)股公司的大股東或控股股東。部分原負債率相對較低的公司,在經(jīng)過債轉(zhuǎn)股和增發(fā)新股之后資金相對寬裕,債轉(zhuǎn)股上市公司有可能對這部分由債權(quán)轉(zhuǎn)化而來的股權(quán)實施回購。資產(chǎn)管理公司藉此轉(zhuǎn)現(xiàn)。金融資產(chǎn)管理公司將成為企業(yè)的階段性持股股東。階段性持股意味公司最終目的是要將股權(quán)脫手,退出投資領(lǐng)域,收回投資。股權(quán)退回的渠道,可以有轉(zhuǎn)讓、回購、上市等。其中,向第三者(包括國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè))轉(zhuǎn)讓可能會成為其持股退出的主渠道,因為符合上市條件或具備回購能力的企業(yè)畢竟是少數(shù)。這是值得我們思考的問題,因為債轉(zhuǎn)股的影響已遠遠超越了為國企和銀行解困的范圍,而涉及到國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性重組領(lǐng)域。退出也將給廣大上市公司提供極大機遇。
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇三
受讓紅獅控股集團有限公司或浙江紅獅水泥股份有限公司股權(quán)，共計學(xué)校萬元（股權(quán)證號：或收號：），現(xiàn)要求紅獅控股集團有限公司或浙江紅獅水泥股份有限公司進行股權(quán)變更登記，本人承諾：
1、本人向公司提供的所有材料均真實有效；
2、本人與轉(zhuǎn)讓人的轉(zhuǎn)讓交易真實有效；
4、如本人提供的材料虛假或受讓的股權(quán)發(fā)生糾紛而給公司造成任何損失，均有本人全額向公司賠償。
承諾人：xxx。
20xx年xx月xx日。
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇四
《公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會審議通過，現(xiàn)予公布，自1月1日起施行。
(11月23日國家工商行政管理總局令第57號公布)。
第一條為規(guī)范公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記管理，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，是指債權(quán)人以其依法享有的對在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司或者股份有限公司(以下統(tǒng)稱公司)的債權(quán)，轉(zhuǎn)為公司股權(quán)，增加公司注冊資本的行為。
第三條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的登記管理，屬于下列情形之一的，適用本辦法：
(二)人民法院生效裁判確認的債權(quán)轉(zhuǎn)為公司股權(quán);。
(三)公司破產(chǎn)重整或者和解期間，列入經(jīng)人民法院批準(zhǔn)的重整計劃或者裁定認可的和解協(xié)議的債權(quán)轉(zhuǎn)為公司股權(quán)。
第四條用以轉(zhuǎn)為股權(quán)的債權(quán)有兩個以上債權(quán)人的，債權(quán)人對債權(quán)應(yīng)當(dāng)已經(jīng)作出分割。
第五條法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)須經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。
第六條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)作價出資金額與其他非貨幣財產(chǎn)作價出資金額之和，不得高于公司注冊資本的百分之七十。
第七條用以轉(zhuǎn)為股權(quán)的債權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依法設(shè)立的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的作價出資金額不得高于該債權(quán)的評估值。
第八條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具驗資證明。
驗資證明應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(二)債權(quán)的評估情況，包括評估機構(gòu)的名稱、評估報告的文號、評估基準(zhǔn)日、評估值;。
第九條債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的，公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請辦理注冊資本和實收資本變更登記。涉及公司其他登記事項變更的，公司應(yīng)當(dāng)一并申請辦理變更登記。
第十條公司申請變更登記，除按照《公司登記管理條例》和國家工商行政管理總局有關(guān)企業(yè)登記提交材料的規(guī)定執(zhí)行外，還應(yīng)當(dāng)分別提交以下材料：
(二)屬于本辦法第三條第(二)項規(guī)定情形的，提交人民法院的裁判文書;。
(三)屬于本辦法第三條第(三)項規(guī)定情形的，提交經(jīng)人民法院批準(zhǔn)的重整計劃或者裁定認可的和解協(xié)議。
公司提交的股東(大)會決議應(yīng)當(dāng)確認債權(quán)作價出資金額并符合《公司法》和公司章程的規(guī)定。
第十一條公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)將債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)對應(yīng)出資的出資方式登記為“債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)出資”。
第十二條公司登記機關(guān)及其工作人員辦理債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記違反法律法規(guī)規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。
第十三條債權(quán)人、公司以及承擔(dān)評估、驗資的機構(gòu)違反《公司法》、《公司登記管理條例》以及本辦法規(guī)定的，公司登記機關(guān)依照《公司法》、《公司登記管理條例》等有關(guān)規(guī)定處罰。
第十四條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的公司登記信息，公司登記機關(guān)依法予以公開。
第十五條對下列違法行為的行政處罰結(jié)果，公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會公開：
(一)債權(quán)人、公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記的違法行為;。
(二)承擔(dān)評估、驗資的機構(gòu)因債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記的違法行為。
前款受到行政處罰的承擔(dān)評估、驗資的機構(gòu)名單，公司登記機關(guān)予以公示。
第十六條對涉及債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)違法行為的債權(quán)人、公司以及承擔(dān)驗資、評估的機構(gòu)等，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以記錄，實施企業(yè)信用分類監(jiān)管。
第十七條本辦法規(guī)定事項，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條非公司企業(yè)法人改制為公司辦理變更登記，涉及債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的，參照本辦法執(zhí)行。涉及國有資產(chǎn)管理的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。
第十九條本辦法自201月1日起實施。
管理辦法。
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇五
債權(quán)人（甲方）：
債務(wù)人（乙方)：
甲方放棄對乙方所享有的以下債權(quán)內(nèi)容：以借款方式和投資的資金。
本聲明甲方簽字蓋章起生效，債務(wù)人乙方是否簽字不影響債權(quán)人甲方放棄對乙方的債權(quán)權(quán)利。
債權(quán)人（甲方）簽字蓋章
債務(wù)人（乙方）簽字蓋章日期：
日期：20xx年xx月xxx日
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇六
本人（身份證號碼：）作為xxxx股份有限公司（以下簡稱“xx公司”）的投資人或股東，秉持誠實守信原則，就投資并持有xx公司股份事宜，鄭重承諾如下：
一、本人保證完全以自有資金對xx公司投資人民幣萬元并認購xx公司萬股股份，不存在私下接受任何其他人委托并以自己的名義代替或代表他人投資和認購xx公司股份的情形。如發(fā)現(xiàn)或發(fā)生本人代替或代表他人投資和認購xx公司股份的情形時，由本人負責(zé)處理和解除委托投資、持股xx公司股權(quán)事宜及由此引發(fā)的所有相關(guān)糾紛，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，與xx公司無關(guān)；如xx公司因此對本人及其持有的股權(quán)提出或進行任何處理、處置，本人都完全接受和服從，并按照乾嘉公司的要求進行處理或處置，損失自負。
二、本人在投資和持有xx公司股票或股權(quán)證期間，決不私下轉(zhuǎn)讓或出賣所持有的xx公司的股票或股權(quán)證；如需轉(zhuǎn)讓或出賣xx公司的股票或股權(quán)證時，則按照xx公司章程的規(guī)定，通過xx公司依法辦理有關(guān)股票或股權(quán)證轉(zhuǎn)讓的工商備案登記和公司股東名冊變更手續(xù)。
本人若私下擅自轉(zhuǎn)讓或出賣所持有xx公司的股票或股權(quán)證，造成xx公司或其他發(fā)起人、股東損失的，本人將對xx公司或其他發(fā)起人、股東承擔(dān)全部賠償責(zé)任；若因此發(fā)生糾紛或造成自身權(quán)益受損的，由本人自行處理并承擔(dān)一切損失和責(zé)任，與xx公司及其他發(fā)起人或股東無任何關(guān)系和責(zé)任；如xx公司因此對本人所持有的股權(quán)及其股票或股權(quán)證提出或進行任何處理、處置，本人都完全接受和服從，并按照xx公司的要求進行處理或處置，損失自負。
三、本人完全同意、確認、接受并遵守xx公司章程的全部條款和內(nèi)容及其所確定的各項規(guī)則、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，如有違背，則情愿承擔(dān)一切相應(yīng)的法律責(zé)任和法律后果。
四、本人承諾若欲轉(zhuǎn)讓所持有的xx公司股權(quán)及其股票或股權(quán)證時，則優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東；在現(xiàn)有發(fā)起人或股東放棄優(yōu)先受讓權(quán)時，本人再考慮向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東之外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其股票或股權(quán)證。
本人向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其股票或股權(quán)證的價格，將優(yōu)于或低于向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東之外的第三人的轉(zhuǎn)讓價格。
五、本人將信守本承諾，若違背本承諾書的各項承諾，將承擔(dān)一切法律責(zé)任或不良后果。
承諾人：xxx。
20xx年xx月xx日。
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇七
省交通投資集團有限公司、省海運集團有限公司：
浙江省海運集團浙海海運有限公司自然人股東鄭重承諾：
1、省交通投資集團有限公司為我司向金融機構(gòu)貸款提供的擔(dān)保，我公司將以自然人股東持有的7725萬元的股權(quán)實施反擔(dān)保，擔(dān)保產(chǎn)生的風(fēng)險由浙海海運有限公司自然人股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
2、省海運集團有限公司為我司向金融機構(gòu)貸款提供的擔(dān)保，我公司將以自然人股東持有的7725萬元的股權(quán)實施反擔(dān)保，擔(dān)保產(chǎn)生的風(fēng)險由浙海海運有限公司自然人股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
浙江省海運集團浙海海運有限公司自然人股東簽字：
年 月 日
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇八
致：
本人（身份證號碼： ）作為xxxx 股份有限公司（以下簡稱“xx 公司”）的投資人或股東，秉持誠實守信原則，就投資并持有xx公司股份事宜，鄭重承諾如下：
一、本人保證完全以自有資金對xx公司投資人民幣萬元并認購xx公司 萬股股份，不存在私下接受任何其他人委托并以自己的名義代替或代表他人投資和認購xx公司股份的情形。 如發(fā)現(xiàn)或發(fā)生本人代替或代表他人投資和認購xx公司股份的情形時，由本人負責(zé)處理和解除委托投資、持股xx公司股權(quán)事宜及由此引發(fā)的所有相關(guān)糾紛，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，與xx公司無關(guān)；如xx公司因此對本人及其持有的股權(quán)提出或進行任何處理、處置，本人都完全接受和服從，并按照乾嘉公司的要求進行處理或處置，損失自負。
二、本人在投資和持有xx公司股票或股權(quán)證期間，決不私下轉(zhuǎn)讓或出賣所持有的xx公司的股票或股權(quán)證；如需轉(zhuǎn)讓或出賣xx公司的股票或股權(quán)證時，則按照xx公司章程的規(guī)定，通過xx公司依法辦理有關(guān)股票或股權(quán)證轉(zhuǎn)讓的工商備案登記和公司股東名冊變更手續(xù)。
本人若私下擅自轉(zhuǎn)讓或出賣所持有xx公司的股票或股權(quán)證，造成xx公司或其他發(fā)起人、股東損失的，本人將對xx公司或其他發(fā)起人、股東承擔(dān)全部賠償責(zé)任；若因此發(fā)生糾紛或造成自身權(quán)益受損的，由本人自行處理并承擔(dān)一切損失和責(zé)任，與xx公司及其他發(fā)起人或股東無任何關(guān)系和責(zé)任；如xx公司因此對本人所持有的股權(quán)及其股票或股權(quán)證提出或進行任何處理、處置，本人都完全接受和服從，并按照xx公司的要求進行處理或處置，損失自負。
三、本人完全同意、確認、接受并遵守xx公司章程的全部條款和內(nèi)容及其所確定的各項規(guī)則、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，如有違背，則情愿承擔(dān)一切相應(yīng)的法律責(zé)任和法律后果。
四、本人承諾若欲轉(zhuǎn)讓所持有的xx公司股權(quán)及其股票或股權(quán)證時，則優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東；在現(xiàn)有發(fā)起人或股東放棄優(yōu)先受讓權(quán)時，本人再考慮向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東之外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其股票或股權(quán)證。
本人向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其股票或股權(quán)證的價格，將優(yōu)于或低于向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東之外的第三人的轉(zhuǎn)讓價格。
五、本人將信守本承諾，若違背本承諾書的各項承諾，將承擔(dān)一切法律責(zé)任或不良后果。
承諾人： 電話：年 月 日
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇九
承諾人a公司、b限公司、c公司作為xx有限公司（以下簡稱“公司”）的發(fā)起人，就對公司高級管理人員股權(quán)激勵方案，作如下承諾：
1、承諾人各自按持有公司股權(quán)比例無償提供合計公司全部股權(quán)的xx%作為授予股權(quán)激勵對象的激勵股權(quán)；a公司出股權(quán)xx%，b公司出股權(quán)xx%，c公司出股權(quán)xx%。
2、激勵對象獲得上述xx%激勵股權(quán)的業(yè)績條件為：xx有限公司自成立開始到第五年末，累計利潤總額不低于人民幣xx萬。
3、股權(quán)激勵對象為公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等公司高級管理人員，現(xiàn)承諾人授權(quán)由總經(jīng)理決定各激勵對象的具體激勵股權(quán)分配事宜。
4、股權(quán)激勵對象享有激勵股權(quán)，但在公司成立5年內(nèi)不享有激勵股權(quán)的所有權(quán)，不得出售或轉(zhuǎn)讓激勵股權(quán)，不得抵押或質(zhì)押激勵股權(quán)。
5、承諾人承擔(dān)下列義務(wù)：
（1）公司成立之日起，股權(quán)激勵對象可獲得公司xx%股權(quán)相應(yīng)的分紅權(quán)。
（2）公司成立滿5年，股權(quán)激勵對象一經(jīng)滿足上述第2條規(guī)定的業(yè)績條件，各承諾人即按比例將激勵股權(quán)以零對價過戶至股權(quán)激勵對象名下或其指定賬戶。如發(fā)生股權(quán)激勵對象無法擔(dān)任公司高管或主動辭職的情形時，原出讓方在該情形發(fā)生之日起30日內(nèi)按上述第1條出讓比例向股權(quán)激勵對象回購，回購的每股價格屆時按照最近一期經(jīng)會計事務(wù)所審計的公司每股凈資產(chǎn)額計算。
（3）如因監(jiān)管部門的原因，激勵股權(quán)無法過戶，各股東應(yīng)按激勵股權(quán)對應(yīng)的凈資產(chǎn)的數(shù)額，離職前以現(xiàn)金方式補償給股權(quán)激勵對象。
（4）承諾人不能履行本條上述義務(wù)時，承諾人應(yīng)向股權(quán)激勵對象承擔(dān)違約責(zé)任，違約金按照上述對應(yīng)金額的每日千分之五計算，自逾期日開始計算。
5、本承諾函經(jīng)承諾人簽署后即對承諾人發(fā)生法律效力。
特此承諾。
承諾人：a公司（蓋章）
承諾人：b公司（蓋章）
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇十
致：
本人（身份證號碼：xxxx）作為xxxx股份有限公司（以下簡稱“xx公司”）的投資人或股東，秉持誠實守信原則，就投資并持有xx公司股份事宜，鄭重承諾如下：
一、本人保證完全以自有資金對xx公司投資人民幣萬元并認購xx公司x萬股股份，不存在私下接受任何其他人委托并以自己的名義代替或代表他人投資和認購xx公司股份的情形。如發(fā)現(xiàn)或發(fā)生本人代替或代表他人投資和認購xx公司股份的情形時，由本人負責(zé)處理和解除委托投資、持股xx公司股權(quán)事宜及由此引發(fā)的所有相關(guān)糾紛，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，與xx公司無關(guān)；如xx公司因此對本人及其持有的股權(quán)提出或進行任何處理、處置，本人都完全接受和服從，并按照乾嘉公司的要求進行處理或處置，損失自負。
二、本人在投資和持有xx公司股票或股權(quán)證期間，決不私下轉(zhuǎn)讓或出賣所持有的xx公司的股票或股權(quán)證；如需轉(zhuǎn)讓或出賣xx公司的股票或股權(quán)證時，則按照xx公司章程的規(guī)定，通過xx公司依法辦理有關(guān)股票或股權(quán)證轉(zhuǎn)讓的工商備案登記和公司股東名冊變更手續(xù)。
本人若私下擅自轉(zhuǎn)讓或出賣所持有xx公司的股票或股權(quán)證，造成xx公司或其他發(fā)起人、股東損失的，本人將對xx公司或其他發(fā)起人、股東承擔(dān)全部賠償責(zé)任；若因此發(fā)生糾紛或造成自身權(quán)益受損的，由本人自行處理并承擔(dān)一切損失和責(zé)任，與xx公司及其他發(fā)起人或股東無任何關(guān)系和責(zé)任；如xx公司因此對本人所持有的股權(quán)及其股票或股權(quán)證提出或進行任何處理、處置，本人都完全接受和服從，并按照xx公司的要求進行處理或處置，損失自負。
三、本人完全同意、確認、接受并遵守xx公司章程的全部條款和內(nèi)容及其所確定的各項規(guī)則、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，如有違背，則情愿承擔(dān)一切相應(yīng)的法律責(zé)任和法律后果。
四、本人承諾若欲轉(zhuǎn)讓所持有的xx公司股權(quán)及其股票或股權(quán)證時，則優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東；在現(xiàn)有發(fā)起人或股東放棄優(yōu)先受讓權(quán)時，本人再考慮向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東之外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其股票或股權(quán)證。
本人向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其股票或股權(quán)證的價格，將優(yōu)于或低于向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東之外的第三人的轉(zhuǎn)讓價格。
五、本人將信守本承諾，若違背本承諾書的各項承諾，將承擔(dān)一切法律責(zé)任或不良后果。
承諾人：xxxxxx
20xx年x月x日
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇十一
襄城匯浦村鎮(zhèn)銀行：
我叫___________,身份證號碼：___________________________,聯(lián)系方式為____________，鑒于本人_________向貴行申請借款（大寫）______________的事宜，我愿意用_______________________的_______股金作為質(zhì)押，合計____________萬元股金用于向襄城匯浦村鎮(zhèn)銀行作為股權(quán)質(zhì)押，向貴行申請的授信項下所產(chǎn)生的債務(wù)提供股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保，履約期限為____年___月___日至____年___月___日，本人承諾在股權(quán)質(zhì)押期間不會再與第三方辦理任何股權(quán)手續(xù)，如有違反愿承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
特此承諾！
承諾人簽字：
年 月 日 1
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇十二
本人（身份證號碼：）作為xxxx股份有限公司（以下簡稱“xx公司”）的投資人或股東，秉持誠實守信原則，就投資并持有xx公司股份事宜，鄭重承諾如下：
一、本人保證完全以自有資金對xx公司投資人民幣xx萬元并認購xx公司萬股股份，不存在私下接受任何其他人委托并以自己的名義代替或代表他人投資和認購xx公司股份的情形。如發(fā)現(xiàn)或發(fā)生本人代替或代表他人投資和認購xx公司股份的情形時，由本人負責(zé)處理和解除委托投資、持股xx公司股權(quán)事宜及由此引發(fā)的所有相關(guān)糾紛，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，與xx公司無關(guān)；如xx公司因此對本人及其持有的股權(quán)提出或進行任何處理、處置，本人都完全接受和服從，并按照乾嘉公司的要求進行處理或處置，損失自負。
二、本人在投資和持有xx公司股票或股權(quán)證期間，決不私下轉(zhuǎn)讓或出賣所持有的xx公司的股票或股權(quán)證；如需轉(zhuǎn)讓或出賣xx公司的股票或股權(quán)證時，則按照xx公司章程的規(guī)定，通過xx公司依法辦理有關(guān)股票或股權(quán)證轉(zhuǎn)讓的工商備案登記和公司股東名冊變更手續(xù)。
本人若私下擅自轉(zhuǎn)讓或出賣所持有xx公司的股票或股權(quán)證，造成xx公司或其他發(fā)起人、股東損失的，本人將對xx公司或其他發(fā)起人、股東承擔(dān)全部賠償責(zé)任；若因此發(fā)生糾紛或造成自身權(quán)益受損的，由本人自行處理并承擔(dān)一切損失和責(zé)任，與xx公司及其他發(fā)起人或股東無任何關(guān)系和責(zé)任；如xx公司因此對本人所持有的股權(quán)及其股票或股權(quán)證提出或進行任何處理、處置，本人都完全接受和服從，并按照xx公司的'要求進行處理或處置，損失自負。
三、本人完全同意、確認、接受并遵守xx公司章程的全部條款和內(nèi)容及其所確定的各項規(guī)則、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，如有違背，則情愿承擔(dān)一切相應(yīng)的法律責(zé)任和法律后果。
四、本人承諾若欲轉(zhuǎn)讓所持有的xx公司股權(quán)及其股票或股權(quán)證時，則優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東；在現(xiàn)有發(fā)起人或股東放棄優(yōu)先受讓權(quán)時，本人再考慮向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東之外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其股票或股權(quán)證。
本人向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其股票或股權(quán)證的價格，將優(yōu)于或低于向xx公司現(xiàn)有發(fā)起人或股東之外的第三人的轉(zhuǎn)讓價格。
五、本人將信守本承諾，若違背本承諾書的各項承諾，將承擔(dān)一切法律責(zé)任或不良后果。
承諾人：xx。
xx年xx月xx日。
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇十三
鑒于乙方依法擁有在_________公司中的_________％股權(quán)，為保證還款，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，甲方同意乙方上述質(zhì)押。因此，雙方茲達成如下股權(quán)質(zhì)押協(xié)議：
第一條 有關(guān)各方
1．甲方_________是依法成立并有效存續(xù)的公司。
2．乙方_________是依法成立并有效存續(xù)的公司，持有標(biāo)的公司_________股，占標(biāo)的公司總股本的_________％。
3．標(biāo)的公司_________是依法經(jīng)批準(zhǔn)在工商行政管理局登記，公司注冊資本_________元，總股本_________股。
第二條 質(zhì)押內(nèi)容
乙方依法擁有在標(biāo)的公司中_________％的股權(quán)，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，作為其對甲方形成_________元欠款的還款保證。
第三條 質(zhì)押登記
甲乙雙方同意在本協(xié)議生效后至標(biāo)的公司股權(quán)登記機關(guān)辦理質(zhì)押登記或以雙方約定的方式進行質(zhì)押。
第四條 乙方的陳述、保證與約定
乙方茲向甲方作如下陳述、保證與約定：
1．乙方系根據(jù)中國法律適當(dāng)成立和有效存續(xù)的企業(yè)法人；
3．乙方未在本協(xié)議項下擬質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn)讓的股權(quán)上設(shè)立任何質(zhì)押或其他擔(dān)保；
5．乙方保證于_________年_________月_________日前還清對甲方欠款，如到期無法償還，則依法將質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓予甲方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議另行簽訂。乙方有關(guān)部門負責(zé)促使標(biāo)的公司采取一切必要的行動及履行一切必需的程序以確保甲方獲得本協(xié)議項下轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，并成為標(biāo)的公司的股東之一。
第五條 甲方的`陳述、保證與約定
甲方茲向乙方作如下陳述、保證與約定：
1．甲方系根據(jù)中國法律適當(dāng)成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人；
2．甲方已采取一切必要的公司內(nèi)部行動，以批準(zhǔn)和授權(quán)一代表簽署及交付本協(xié)議。
第六條 違約及賠償
任何一方違反本協(xié)議的任一條款或不及時、充分地承擔(dān)本協(xié)議項下其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)即構(gòu)成違約行為，守約方有權(quán)以書面通知要求違約方糾正該等違約行為并采取充分、有效及及時的措施消除違約后果并賠償守約方因違約方之違約行為而遭致的損失。
第七條 爭議解決
1．如因本協(xié)議下的或有關(guān)本協(xié)議的任何爭議，或?qū)Ρ緟f(xié)議的解釋而產(chǎn)生爭議，雙方同意應(yīng)盡力通過友好協(xié)商解決該等爭議。
2．如在一方就該爭議書面通知另一方后的三十天內(nèi)雙方仍不能滿意地解決爭議時，則任何一方有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的法院裁判。
第八條 本協(xié)議的修改
本協(xié)議的修改僅可以書面形式進行，并經(jīng)本協(xié)議的雙方蓋章及授權(quán)代表簽字。
第九條 生效和文本
本協(xié)議由甲乙雙方蓋章并經(jīng)授權(quán)代表簽署。本協(xié)議自雙方簽字蓋章并完成本協(xié)議第三條所述登記手續(xù)之日起生效。
本協(xié)議一式_________份。甲乙雙方各執(zhí)一份，另一份辦理質(zhì)押登記使用。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：_________
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)承諾書篇十四
（債權(quán)人）和（公司）已知《公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記管理辦法》及公司登記事項的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就以依法享有的對（公司）（萬元）的債權(quán)，轉(zhuǎn)為（公司）股權(quán)，作出如下承諾：
用以轉(zhuǎn)為股權(quán)的債權(quán)真實、合法，符合下列情形：
（1）債權(quán)人已經(jīng)履行債權(quán)所對應(yīng)的合同義務(wù)，且不違反法律、
行政法規(guī)、國務(wù)院決定或者公司章程的禁止性規(guī)定；
（2）用以轉(zhuǎn)為股權(quán)的債權(quán)有兩個以上債權(quán)人的.，債權(quán)人對債權(quán)已經(jīng)作出分割；
（3）法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)須經(jīng)批準(zhǔn)的，已經(jīng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。
債權(quán)人簽字（蓋章）：xxx
公司（蓋章）：
xx年xx月xx日
【本文地址：http://gzsthw.cn/zuowen/8776229.html】
