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證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點 證券從業(yè)資格證法律法規(guī)題庫篇一
證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上。根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
a.120分
b.100分
c.90分
d.60分
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點 證券從業(yè)資格證法律法規(guī)題庫篇二
有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至 2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
監(jiān)事會設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。
董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
a.監(jiān)事任期每屆三年
b.應(yīng)當(dāng)有公司職工代表
c.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事
d.應(yīng)當(dāng)有股東代表
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點 證券從業(yè)資格證法律法規(guī)題庫篇三
（1）按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系。
（2）按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。
（3）按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系。
（4）按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。
（5）按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。
a.確認性法律關(guān) 系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系
b.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系
c主法律關(guān)系與從法律關(guān)系
d.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點 證券從業(yè)資格證法律法規(guī)題庫篇四
證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的＂三公＂原則。
a.公開
b.公允
c.公正
d.公平
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點 證券從業(yè)資格證法律法規(guī)題庫篇五
凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。具體而言，凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成。其中，核心凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，扣除資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整和或有負債的風(fēng)險調(diào)整，再扣除或者加上中國證監(jiān)會認定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。附屬凈資本是在將長期次級債按照規(guī)定比例計入凈資本的基礎(chǔ)上，扣除或者加上中國證監(jiān)會認定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。
a.營業(yè)收入
b.總資產(chǎn)
c.凈利潤
d.凈資產(chǎn)
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