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證券從業(yè)考試心得體會(huì)證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗(yàn)篇一
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)考試備考資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
(一)投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會(huì)一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常沒(méi)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
(一)投資部
投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。
(二)研究鄙
研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。
(三)交易部
1.執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;
2.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;
3.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。
目前，有些公司出于更好控制風(fēng)險(xiǎn)的需要，已將該部門(mén)劃歸基金運(yùn)營(yíng)體系，從而加強(qiáng)了對(duì)投資部門(mén)的制衡。
(一)監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財(cái)務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核(包括研究、資產(chǎn)管理、綜合業(yè)務(wù)等)，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露等工作。
(二)風(fēng)險(xiǎn)管理部
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門(mén)的工作主要對(duì)公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，對(duì)基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門(mén)及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控、提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。
(一)市場(chǎng)部
2.負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷(xiāo)工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等;
3.對(duì)客戶(hù)提出的申購(gòu)、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等。
(二)機(jī)構(gòu)理財(cái)部
為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)問(wèn)的利益沖突問(wèn)題，兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。
工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。
基金清算工作包括：開(kāi)立投資者基金賬戶(hù);確認(rèn)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過(guò)戶(hù)等交易類(lèi)申請(qǐng)，完成基金份額清算;管理基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的資金交收情況，負(fù)責(zé)相關(guān)賬戶(hù)的資金劃轉(zhuǎn)，完成銷(xiāo)售資金清算;設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶(hù)，負(fù)責(zé)賬戶(hù)的會(huì)計(jì)核算工作并保管會(huì)計(jì)記錄;復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果?；饡?huì)計(jì)工作包括：記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程，完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作;核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;完成與托管銀行的賬務(wù)核對(duì)，復(fù)核基金份額凈值計(jì)算結(jié)果;按日計(jì)提基金管理費(fèi)和托管費(fèi);填寫(xiě)基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行;根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫(xiě)基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行;完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表問(wèn)的核對(duì);建立基金資產(chǎn)會(huì)計(jì)檔案，定期裝訂并編號(hào)歸檔管理相關(guān)憑證賬冊(cè)。
(一)行政管理部
行政管理部是基金管理公司的后勤部門(mén)，為基金管理公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書(shū)、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺(tái)支持。
(二)信息技術(shù)部
信息技術(shù)部負(fù)責(zé)基金管理公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能動(dòng)轉(zhuǎn)正常。
(三)財(cái)務(wù)部
財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金管理公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門(mén)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。
證券從業(yè)考試心得體會(huì)證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗(yàn)篇二
證券改革后一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的.人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。證券從業(yè)入門(mén)資格考試通過(guò)獲得入門(mén)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。證券入門(mén)資格考試是證券考分三類(lèi)中的第一類(lèi)，與改革前的證券從業(yè)性質(zhì)不一樣，不能用等同概念。
證券入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱(chēng)分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目有效合格成績(jī)的，入門(mén)資格考試合格。
改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專(zhuān)業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
1、通過(guò)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，入門(mén)資格考試合格。
2、通過(guò)一門(mén)及一門(mén)以上專(zhuān)業(yè)科目的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，入門(mén)資格考試合格。
證券從業(yè)考試心得體會(huì)證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗(yàn)篇三
4、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;
5、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
證券從業(yè)考試心得體會(huì)證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗(yàn)篇四
考試內(nèi)容都直接出自教材，考試的面特別廣，但是題型只有選擇題。所以只要教材讀得細(xì)，理解了就一定能通過(guò)考試。
具體說(shuō)來(lái)，因?yàn)榭荚囶}量比較大，共100題，所以必須通讀教材。這個(gè)是根本，把教材通讀一遍是通過(guò)考試的基本。
而題型又全是客觀題，所以通讀教材的時(shí)候，混個(gè)臉熟，對(duì)于考試得分大有好處。其次，盡量要理解，只要理解了就行，不必要過(guò)多的記憶。
一般說(shuō)來(lái)，看三遍教材的話，基本都是通過(guò)的。
第一次看教材，一字一句地讀，大體了解;
第二次看教材，適當(dāng)理解;
第三次再通讀一下，就可以了。
如果沒(méi)有這么多時(shí)間讀教材，可以參考第三條技巧。
3.最迅捷地通過(guò)考試的步驟，如下四個(gè)步驟
證券從業(yè)考試心得體會(huì)證券從業(yè)考試備考經(jīng)驗(yàn)篇五
(1)注意連續(xù)，中途不要休息。
(2)不要做一題對(duì)一題答案。
(3)遇到不會(huì)做的題，一定要選擇先跳過(guò)，然后再思考。對(duì)完答案后，要馬上復(fù)習(xí)錯(cuò)題部分。
(4)簡(jiǎn)單、中等題要第一時(shí)間弄清楚，難題只需要稍微看一下。
最后想說(shuō)，不管你參加什么考試都要經(jīng)歷考前最后一個(gè)月的沖刺階段，但是大部分考生往往因?yàn)樾膽B(tài)原因不能很好的將最后的黃金月發(fā)揮到極致。這是非常錯(cuò)誤的!事實(shí)上考前一個(gè)月可以幫助我們查漏補(bǔ)缺，熟悉解題思路等，所以如何在最后的沖刺階段要讓學(xué)習(xí)達(dá)到最好的狀態(tài)，是重中之重!
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