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法律合規(guī)工作規(guī)劃篇一
法律進校園推進年活動是深入貫徹黨的_精神，全面落實科學發(fā)展觀的一項重要工作，活動中學校要以“弘揚法制精神，普及法律知識，推進依法治校，共建和諧社會”為主題，進一步貫徹落實依法治校方略，落實“五五”普法規(guī)劃和“四五”依法治區(qū)規(guī)劃。根據(jù)上級部門的相關要求，結合我校實際，經(jīng)學校研究決定在我校廣泛開展“法律進校園”活動，積極推進“平安、和諧”校園建設。
通過法律進校園推進年活動的開展，培養(yǎng)學生的創(chuàng)新意識、實踐能力和社會責任感，進一步增強我校師生員工的社會主義法制理念，提高依法行政的能力與水平，進一步增強廣大師生員工的法律意識，提高青少年法律常識的水平，提高師生學法、守法、用法水平。
1、全體師生要以“法律進校園”活動為契機，認真學習憲法和基本法律知識，明確法律賦予的權利和義務，努力做到知法、守法、護法，依法維護自身合法利益。學校將從實際出發(fā)，以《青少年法律知識讀本》、《領導干部五五普法讀本》等作為“五五”法制宣傳教育基本教材。
2、中層以上領導干部帶頭學法用法，提高依法決策、依法行政和依法治教的能力。深入學習社會主義法制理論，重點了解和掌握《教育法》、《教師法》、《未成年人保護法》、《預防未成年人犯罪法》、《國防教育法》、《環(huán)境保護法》，以及與學校管理工作密切相關的法律法規(guī)、工作條例、規(guī)程和國家新頒布的法律法規(guī)等，在學法、用法和守法、護法中發(fā)揮表率作用。
3、教學科研和管理人員要加強學習教育法律和其他相關法律，掌握基本法律知識，增強法制觀念，依法管理學校。重點掌握《教育法》、《教師法》、《預防未成年人犯罪法》、《交通安全法》、等教育與知識產(chǎn)權法律法規(guī)，嚴格依法從教，自覺遵紀守法，成為學生的榜樣。緊緊圍繞全面實施素質(zhì)教育的要求，把加強青少年法制教育，培養(yǎng)社會主義法治觀念與法律素質(zhì)，作為學校教育教學中的一項重要任務，形成科學、系統(tǒng)的學校法制教育課程體系，建立學生法律素質(zhì)的評價標準，全面提高學校法制教育的水平。
4、結合小學生的特點，堅持品德教育與法制教育并重，既要加強法制教育，注重法治實踐，發(fā)揮好法律對人們行為的規(guī)范作用；又要加強品德教育，注重道德實踐，發(fā)揮好道德對人們思想和行為的教育引導功能。要建立健全法制教育與品德教育、依法治校與道德實踐并重的長效機制，把社會主義榮辱觀教育貫徹到法制教育和法治實踐之中。
（一）加強陣地建設。
1、發(fā)揮課堂的主渠道作用，保證學校法制建設，使法制教育成為我校全面實施素質(zhì)教育的重要內(nèi)容。教務處抓好計劃、教材、課時、師資“四落實”，確保每月安排法制教育課不少于1課時，一學期不少于4課時，并組織授課教師認真?zhèn)浜谜n、上好課。各班除了落實課堂教學外，還應在班會活動、團隊會活動、綜合實踐活動中安排一定的課時進行法制教育。
2、積極開辟第二課堂，依托派出所、鄉(xiāng)綜治辦等機構，利用各種教育陣地，開展青少年學法用法實踐活動。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇二
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設為主線，突出依法合規(guī)人人有責，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點以開展依法合規(guī)管理達標升級活動、深化反洗錢和關聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強法律服務、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認識和理解，促進全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎。
(二)開展依法合規(guī)管理達標升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設年”活動的基礎上，鞏固成果，深化措施，制定標準，分級驗收，針對各級機構，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達標升級活動。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進行表彰獎勵。
(二)建立健全反洗錢和關聯(lián)交易管理長效機制。一是梳理反洗錢與關聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進一步加強對全行反洗錢、關聯(lián)交易管理指導的針對性。二是根據(jù)部門分工，進一步明確省分行各部室在反洗錢和關聯(lián)交易工作中的職責和任務。同時，總結xx年簽訂反洗錢目標責任狀情況，進一步修訂有關內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標責任狀。三是結合實際，研究制定反洗錢和關聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強調(diào)研，向相關部門提出可行建議。
(三)加強規(guī)章制度管理，強化規(guī)章制度計劃的指導作用，確保規(guī)章制度建設的規(guī)范性和嚴肅性。將牽頭各業(yè)務部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
我行風險合規(guī)部201x年工作思路為建立健全風險合規(guī)管理制度，完善風險合規(guī)管理組織架構，明確風險合規(guī)管理責任，構建風險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規(guī)。我部制定201x年初步工作計劃。
通過建立健全風險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)。
8、持續(xù)性梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇三
2018年工作思路為建立健全風險合規(guī)管理制度，完善風險合規(guī)管理組織架構，明確風險合規(guī)管理責任，構建風險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規(guī)。我部制定2018年初步工作計劃。
通過建立健全風險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)，。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇四
第一條為規(guī)范商業(yè)銀行（下文簡稱“我行”）法律性文本、文件審查工作程序，及時解決我行法律問題，提高審查工作效率和質(zhì)量，為管理創(chuàng)新與業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展提供有效的法律支持和制度保障，根據(jù)《商業(yè)銀行股份有限公司風險管理制度》及風險資產(chǎn)部職責制定本辦法。
第二條本辦法所稱“法律性文本、文件”是指我行在經(jīng)營和管理過程中，以本行名義對內(nèi)（外）出具或接受的產(chǎn)生法律權利、義務的合同、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾以及其他有關文件和重要規(guī)章制度。
我行各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式提交風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第三條合規(guī)審查應當遵循以下原則：
（一）依法合規(guī)原則。
（二）維護自身合法權益與促進我行規(guī)范發(fā)展的原則。
（三）業(yè)務職能管理部門管理與風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）管理相結合原則。
第四條我行合規(guī)審查工作采取與外部律師事務所合作的運行機制。
第二章部門分工與職責。
第五條風險資產(chǎn)部負責統(tǒng)一對總行法律性文件的合法性進行審查并對全行的法律問題提供咨詢服務。
第六條業(yè)務性審查職責。
（一）是否符合國家經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、監(jiān)管政策等業(yè)務性規(guī)范。
（二）是否符合上級監(jiān)管制定的有關行業(yè)管理制度及政策，內(nèi)部控制機制是否嚴密、完備，操作流程與崗位節(jié)點設置是否合理科學。
（三）是否符合行業(yè)規(guī)定的技術等級、施工規(guī)范、產(chǎn)品。
1質(zhì)量標準與相應資質(zhì)要求。
（四）是否超越業(yè)務權限。
（五）是否真實反映談判情況。
（六）對方當事人是否具有簽約主體資格。
（七）業(yè)務用語表述是否規(guī)范，是否會產(chǎn)生歧義。第七條法律合規(guī)性審查職責包括：
（一）制定或簽約法律程序是否符合規(guī)范。
（二）條款之間是否有沖突。
（三）條款之間是否有歧義。
（四）條款是否與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸。
（五）條款是否損害我行的合法權益。
第三章審查流程與時限。
第七條總行各部門認為需要將法律性文件送交風險資產(chǎn)部審查的，應填制《法律審查申請表》（格式附后）。申請表經(jīng)送審部門負責人簽字后，連同法律性文件、相關材料的復印件送交風險資產(chǎn)部。
第八條對于涉及或可能涉及重大、復雜法律問題的業(yè)務，有關部門應在業(yè)務辦理的前期，約請風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）早期介入，指派人員參與業(yè)務談判及文件準備，爭取有利的談判地位，擬定對我行有利的文件草案，提高法律性文件審查效率。
第九條各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式（連同電子版）于每周二前提交風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第十條送審部門應如實、全面地介紹、解釋有關背景情況。有特殊需求和特殊風險的，有關部門應主動加以說明。
第十一條風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）在審查過程中，有權要求送審部門提供必要的補充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以已送材料為依據(jù)出具法律意見，未經(jīng)送審部門確認的情況介紹不得作為提出法律意見的依據(jù)。
第十二條對涉及重大、復雜業(yè)務或管理問題的法律性文件，法律審查人員應認真聽取有關部門業(yè)務、管理人員的業(yè)務意見，對業(yè)務或管理問題有必要的了解以后，方可出具法律審查意見。
第十三條風險資產(chǎn)部接到申請表及有關材料后，應于當日指定審查人員。
第十四條審查工作一般分為初審和復審，分別由不同的審查人員審核。
簡單的審查工作可由一名審查人員獨立完成。
涉及重大、復雜法律問題的法律性文件，審查人員可以要求風險資產(chǎn)部集體討論，形成審查意見。風險資產(chǎn)部可以聘請行外律師發(fā)表審查意見。
第十五條法律性文件審查原則上應自收到送審文件次日起三個工作日內(nèi)完成；涉及重大、復雜法律問題的法律性文件，應自收到送審文件次日起七個工作日內(nèi)完成；對于需進一步調(diào)查、補充材料的法律性文件，經(jīng)通知送審部門，可以適當延長審查期限；對緊急文件應優(yōu)先辦理。
“法律性文本、文件”以外的法律問題于送到次周周三前以律師意見書形式予以解答。
第十六條審查人員應根據(jù)送審部門提供的事實情況，以法律為依據(jù)，分析法律性文件涉及到的權利、義務內(nèi)容及其法律后果，提出審查意見和建議。
第十七條法律審查意見書應統(tǒng)一編號，由風險資產(chǎn)部負責人簽發(fā)。
第十八條法律審查意見書僅作為送審部門決策的參考依據(jù)。送審部門應綜合權衡各方面因素（包括法律因素）后進行決策。
第十九條法律性文件審查完畢，審查人員應將法律審查意見書交送審查部門。
第二十條法律性文件審查完畢，審查人員應將法律審查意見書復印，連同法律審查申請表及相關材料一并歸檔。
第二十一條風險資產(chǎn)部應當認真審查法律性文件。
因法律審查人員工作疏忽，造成損失的，由有關人員承。
3擔責任，但因送審部門提供的資料、情況不完整、不準確導致法律審查人員判斷錯誤的除外。
第四章附則。
第二十二條本辦法由總行風險資產(chǎn)部負責解釋。第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇五
我行風險合規(guī)部20xx年工作思路為建立健全風險合規(guī)管理制度，完善風險合規(guī)管理組織架構，明確風險合規(guī)管理責任，構建風險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規(guī)。我部制定20xx年初步工作計劃。
通過建立健全風險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的'現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇六
地址：_________________。
電話：_________________。
乙方：_________________北京市__________律師事務所。
負責人：_________________。
地址：_________________。
郵政編碼：_________________。
電話：_________________。
傳真：_________________。
甲方因工作需要，聘請乙方的律師為專項法律顧問，根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《北京市律師訴訟代理服務收費政府指導價標準(試行)》、《北京市律師服務收費管理實施辦法(試行)》的有關規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商訂立下列合同：
一、乙方委派律師為甲方的專項法律顧問，為甲方提供專項法律服務，依法維護甲方的合法權利。
1、為甲方提供有關法律咨詢;。
2、為甲方事宜出具法律意見書。
三、乙方律師提供專項法律服務的工作時間、地點，由雙方另行協(xié)商確定。
四、甲乙雙方在本合同的簽訂、履行過程中，所獲知的對方的商業(yè)秘密，均有承擔保密責任的義務。未經(jīng)乙方同意，甲方不得將乙方為其起草、修改的合同、出具的法律意見及其他法律文書透露、提供給他人。
六、如甲方委托乙方律師代理進行訴訟或仲裁，律師代理費雙方另行協(xié)商。
七、如乙方律師受甲方委托異地出差，乙方律師出差期間的相關費用(含交通費、差旅費和各項雜費)由甲方另行支付。
八、甲方應向乙方律師如實提供與業(yè)務有關的情況、資料和必要的工作條件。如甲方故意隱瞞案情或提供虛假不實材料，乙方有權終止本合同。因此造成的損失全部由甲方負責。
九、本合同一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有相同的法律效力。
十、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。
日期：_________________日期：_________________
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇七
紹興，古稱越都，建城距今已有25的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。
紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項業(yè)務條線。經(jīng)紀業(yè)務、創(chuàng)新業(yè)務、投行業(yè)務、零售業(yè)務等等。以經(jīng)紀業(yè)務為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當性，在銷售各項金融產(chǎn)品時是否遵循了金融產(chǎn)品適當性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財、利用內(nèi)幕信息進行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風險等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀業(yè)務收入同比下滑嚴重，資產(chǎn)管理業(yè)務在去通道、降杠桿的要求下逐步轉型，經(jīng)營壓力增大。但暫時的落后時為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務部門、各業(yè)務崗位將共同承擔合規(guī)責任，樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。嚴格落實全面的風險控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。
水同時是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標準。依法運作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點和立足點就是維護金融市場的穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動的自我約束，排雷防險，不斷完善金融市場，防范金融風險才能有效支持經(jīng)濟建設。
水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責任重大，需要有較高的.職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強學習監(jiān)管文件，黨和國家領導人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結合分支機構實際情況，定規(guī)立矩，從嚴防控合規(guī)風險。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風險事項。
不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點是為業(yè)務發(fā)展服務的，是促進業(yè)務的健康發(fā)展保障。
上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛柔并濟，才能擁有巨大的力量。合規(guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時的利益，得到長遠的利益；敢于自查自糾，堅持高標準、嚴要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會意義有深入理解，結合業(yè)務本身的特點，運用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實，真正做到保駕護航。
古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠。
---end---。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇八
乙方：_________。
甲方因房地產(chǎn)項目經(jīng)營開發(fā)需要，特聘請乙方為其整個項目經(jīng)營開發(fā)提供全過程的專業(yè)法律服務，要求指派熟知房地產(chǎn)行業(yè)又熟知工程建設行業(yè)的專業(yè)知識及專業(yè)法律規(guī)定的律師擔任甲方的經(jīng)濟、法律顧問，以維護甲方在整個建設過程中的所有行為的合法性及其合法權益。經(jīng)協(xié)商，雙方達成以下條款，以資共同遵照執(zhí)行。
一、甲方要求乙方指派_________律師擔任甲方的特邀經(jīng)濟、法律顧問。乙方同意甲方的要求，指派該律師擔任甲方的特邀經(jīng)濟、法律顧問，并配之以其他律師提供法律服務。
二、雙方約定：受聘律師須為甲方提供如下非訴訟法律事務服務：
1.根據(jù)項目開發(fā)進展，完善甲方參與的三方合資合同、章程；
2.參與本工程建設的前期動遷及市政配套合同的完善、修改；
4.代表甲方與工程承包方洽談，草擬、修改工程承包合同，使之達到可正式簽約條件；
5.如甲方需要，為甲方代辦工程承包合同公證或見證；
7.如甲方需要，為甲方代辦工程分包合同公證或見證；
8.督促、檢查甲方履行工程承包合同及履約資料的積累、保管工作；
11.參加甲方對工程竣工的驗收工作，協(xié)助甲方確定工程最終造價；
12.根據(jù)甲方的要求，為甲方部分或全部樓宇出售、出租（境內(nèi)外）提供以下法律服務：
（2）協(xié)助甲方辦理樓宇外銷批準手續(xù)；
（4）協(xié)助甲方辦理境內(nèi)外購房銀行按揭手續(xù)，起草與此有關的法律文件；
（5）代理甲方向購房業(yè)主出具工程進度、質(zhì)量等符合預收樓款條件的法律意見書；
（6）如甲方需要，代為監(jiān)管預售樓宇價款，使購房業(yè)主增強信心，減少風險；
（7）如甲方需要，代辦購房業(yè)主的樓宇預、銷售公證；
（8）如甲方需要，代理購房業(yè)主向房地產(chǎn)管理部門辦理房屋產(chǎn)權登記；
（9）協(xié)助甲方組織預、銷售展示、交易活動，提供相應的法律服務。
2.支付方式；律師服務報酬以人民幣支付，支付期限為：
（1）第一次：本合同簽約后10天內(nèi)，支付20％計人民幣_________元，
（4）第四次：工程竣工交付使用后10天內(nèi)，支付剩余的20％，計人民幣_________元。
五、乙方及受聘律師可根據(jù)法律服務工作項目及有關要求，安排有關律師或工作人員辦理具體事務，具體工作人員的費用由乙方負責。
六、乙方提供的法律服務應確保服務質(zhì)量，確保所有合同和法律文件的合法性和有效性，并確保在法律、法規(guī)規(guī)定的或者甲方要求、乙方承諾的期限內(nèi)完成。
七、如因乙方的工作疏忽造成甲方經(jīng)濟損失的，乙方承擔經(jīng)濟賠償責任，最高賠償額不超過律師服務_____的10倍即人民幣_________元。具體賠償辦法按乙方提供的《律師承辦非訴訟專項法律事務過錯責任有限賠償試行辦法》執(zhí)行。該試行辦法為本合同的附件。
八、甲方須按期支付律師報酬，如支付逾期，以應付款千分之一/每天支付逾期的違約金。如逾期超過一個月，乙方有權停止工作直至中止合同。
九、甲方應按規(guī)定提供各種有關書面材料，如實向律師闡明情況，如因甲方提供材料虛假不實或有重大錯誤，乙方不承擔因此產(chǎn)生的責任。
十一、本合同自簽訂之日起生效，至乙方完成所有法律服務時失效。
十二、本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇九
一年來，在總行法律合規(guī)部的正確指導下，在**省分行黨委的正確領導下，**法律合規(guī)部門勤勉敬業(yè)，開拓進取，緊密圍繞全行中心工作，在法律合規(guī)工作創(chuàng)造價值理念的指引下，以發(fā)揮法律合規(guī)工作對于提升銀行核心競爭力的助推作用為著力點，強化法律合規(guī)風險防范和化解，不斷提高法律合規(guī)工作管理水平，出色地完成了各項工作任務。
1.繼續(xù)做好法律性文件和信貸審批資料的審查工作，夯實基礎管理工作。法律合規(guī)部始終秉持質(zhì)量優(yōu)先的審查理念，堅持落實法律性文件的雙人審查制度，強化法律性文件審查的職責分工及崗位責任意識，確保出具的合法性審查意見的準確性。**年，全行法律人員共審查法律性文件3276份，涉及金額約314億元。其中，省分行法律人員共審查法律性文件725份，涉及金額約121億元。
今年以來，省分行法律合規(guī)部審查貸款項目1748個，出具信貸審批會議法律意見1748份。法律合規(guī)部克服人手緊、任務重的等困難，對信貸審批法律性審查材料采取初審和復核兩道程序進行審查，從源頭上保障了貸款項目的合法合規(guī)與我行的合法權益。
2.積極參與重大業(yè)務項目和業(yè)務創(chuàng)新，為業(yè)務發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務。在健全法律部門介入重大業(yè)務項目機制的基礎上，為適應我行業(yè)務尤其是對公業(yè)務客戶服務模式的轉變，法律合規(guī)部積極主動參與客戶綜合服務團隊，規(guī)范法律人員參與重大業(yè)務項目的程序和內(nèi)容，建立健全了重大項目法律風險管理和業(yè)務管理平行運作的機制；同時，法律合規(guī)部進一步完善金融創(chuàng)新的法律支持機制，通過健全重大業(yè)務項目部門議事制度確保出具的法律意見的全面性和準確性，力圖提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務。
今年以來，為盤活我行信貸規(guī)模，尋找新型利潤增長空間，我行在對公業(yè)務中不斷嘗試進行創(chuàng)新。法律合規(guī)部積極介入業(yè)務創(chuàng)新研發(fā)，如今年上半年參加了“票據(jù)盈”理財產(chǎn)品設計與合同審核，確保了多期該理財業(yè)務的順利發(fā)行。同時全程介入與郵儲銀行的聯(lián)合貸款及間接型銀團貸款業(yè)務的合同設計與修改，目前該種創(chuàng)新業(yè)務正在可門電廠、高速公路及個別房地產(chǎn)企業(yè)中使用。法律人員通過參與談判、引導決策、設計流程、起草法律性文件到指導合同正確履行，將非訴訟法律服務貫穿于業(yè)務經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)。這拓寬了法律風險管理的范圍，實現(xiàn)法律風險防范關口的進一步前移，為提高我行的市場競爭力發(fā)揮了積極作用。
3.不斷完善法律糾紛管理機制，實現(xiàn)法律工作創(chuàng)造價值。**年，法律合規(guī)部妥善處理各類法律糾紛，高度重視被訴案件及個人類案件的處理與應對，最大限度地降低、挽回資產(chǎn)損失，切實維護了我行的合法權益、社會聲譽。
一年來，我部當年辦結重大復雜被訴案件19筆，涉案金額5655萬元，勝訴金額5599萬元，其中當年新發(fā)生被訴案件17筆，取得勝訴判決12筆，勝訴率為100％；全省新提起訴訟案件236件，涉案金額23171萬元，取得勝訴案件230件，勝訴率為99.69%；執(zhí)行中案件為241件，當年執(zhí)行回收7576萬元，執(zhí)行回收率高達56.12%。
**年，法律合規(guī)部對系統(tǒng)法律糾紛管理工作指導力度大大加強。一是將部門集體階段性研討被訴案件應對方案程序化、常規(guī)化，采用每周例會方式集中研討，制定階段性應對處理方案，有力地推進了被訴案件的處理。二是加強被訴案件的證據(jù)管理，規(guī)范全轄涉及客戶投訴或報案，有可能引發(fā)訴訟糾紛的事件的錄音錄像資料的收集、保管、使用的流程，以及在此過程中相關部門的職責，從而避免我行因舉證不能造成的訴訟被動局面。三是針對日益增多的法律糾紛，組織全轄部分法律業(yè)務骨干和法律聯(lián)絡員舉辦“法律糾紛管理及訴訟技巧培訓班”和“典型案例研討會”，下發(fā)了相關的指導意見。
為強化保護知識產(chǎn)權，促進我行核心競爭力的提升，作為知識產(chǎn)權工作歸口管理部門的法律合規(guī)部在今年進一步深化了知識產(chǎn)權保護和管理，積極開展知識產(chǎn)權的申報工作，取得了驕人的成果。
1.我行在知識產(chǎn)權的申請取得了重大突破。今年10月，國家知識產(chǎn)權局正式授予**分行以總行名義申請“單元財務pos辦理分解支付的裝置”項目實用新型專利，頒發(fā)了實用新型專利證書。這是**分行首次取得專利，也是全國一級分行以總行名義申請而獲得的為數(shù)不多的專利之一，是**分行在知識產(chǎn)權申請方面的重大突破，對于推動我行業(yè)務創(chuàng)新，提升我行的核心競爭力有著積極的意義。
2.進一步強化知識產(chǎn)權管理的制度建設。一是對總行有關知識產(chǎn)權分析評估的規(guī)定進行了細化，制定出《知識產(chǎn)權分析評估管理暫行規(guī)定》，對在知識產(chǎn)權分析評估中的各部門的職責分工，業(yè)務流程、管理權限作出了明確的規(guī)定，使得該項制度更具有操作性，以便推動知識產(chǎn)權工作更深入的開展。二是全面開展奧林匹克標志類侵權行為的排查工作，要求全轄對使用奧林匹克標志的情形逐項進行清理，這進一步增強了全行員工知識產(chǎn)權意識，創(chuàng)造了依法合規(guī)保護、使用知識產(chǎn)權的良好氛圍。
3.不斷拓展知識產(chǎn)權保護申請工作的范圍。在往年著作權、實用新型、專利保護申請的基礎上，法律合規(guī)部今年強化了在業(yè)務創(chuàng)新方面的品牌保護工作，向國家商標局遞交了“轉賬寶”、“居家銀行”等系列共計8項商標的注冊申請，目前這8項金融創(chuàng)新產(chǎn)品的商標注冊申請已獲得國家商標局的正式受理。該等商標申請的正式受理，將有力地防止競爭對手和惡意炒作者的搶注，有效保護我行的知識產(chǎn)權權益，全面提升了我行的核心競爭力。
一份耕耘一份收獲，經(jīng)過不懈的努力，我行的知識產(chǎn)權工作獲得了總行的表彰：**分行是唯一獲得知識產(chǎn)權管理獎殊榮的一級分行；在表彰的三個版權登記獎中，**分行的“格式合同信息化管理系統(tǒng)”和“銀行財務pos系統(tǒng)”占據(jù)兩個席位。
1.主動提升工作標準，認真履行反洗錢義務。**年以來，法律合規(guī)部積極貫徹落實監(jiān)管要求，切實履行反洗錢義務，通過溝通交流，爭取監(jiān)管部門的理解和支持，不斷加大監(jiān)督檢查力度，反洗錢工作取得了一定成效：一是強化可疑資金監(jiān)測。一方面，建立了大額現(xiàn)金存取登記制度，重點關注十大現(xiàn)金存取客戶的交易目的和資金來源、用途和性質(zhì)，嚴格大額取現(xiàn)審核和客戶身份核查，強化大額現(xiàn)金存取管理和可疑交易監(jiān)測，把好大額現(xiàn)金支取關口。另一方面，加大元旦、春節(jié)等敏感期間及個人外匯和房地產(chǎn)投資等熱點領域的可疑資金監(jiān)測，防范不法分子利用我行金融產(chǎn)品和服務實施洗錢行為。二是推進客戶盡職調(diào)查，要求相關業(yè)務條線遵循“了解你的客戶”原則，將客戶身份識別融入各項業(yè)務流程。三是協(xié)助打擊洗錢行為，及時向當?shù)乇O(jiān)管部門報告重點可疑交易，積極協(xié)助人民銀行做好反洗錢調(diào)查,全力配合省公安廳專案組行動,協(xié)助完成相關賬戶的司法查詢和凍結工作，共同打擊洗錢犯罪。今年，省分行累計報告重點可疑案例21件；配合監(jiān)管部門開展反洗錢調(diào)查11次，涉及客戶203個；協(xié)助司法機關打擊反洗錢活動，涉及查詢或凍結賬戶31個。
2.大力加強基礎管理，提高關聯(lián)交易申報質(zhì)量。為加強關聯(lián)交易申報登錄管理，法律合規(guī)部從管理入手，強化教育，落實責任，加強監(jiān)測，確保關聯(lián)交易申報登錄工作的順利開展。一積極貫徹實施總行《關聯(lián)交易管理實施辦法》，加強對關聯(lián)交易申報工作的管理，及時申報、復核、調(diào)整相關關聯(lián)人的交易信息，按季做好關聯(lián)交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計上報工作，完整、準確填報《最大二十家關聯(lián)方關聯(lián)交易情況表》，滿足外部監(jiān)管和審計工作需要。二是認真開展信息數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)測分析，加強業(yè)務指導，確保了關聯(lián)數(shù)據(jù)全面、真實、及時、準確。總行《關聯(lián)方識別指引》下發(fā)后，我行對現(xiàn)有的關聯(lián)法人和客戶進行重新識別，其中我行識別的中國核工業(yè)集團關聯(lián)方還受到總行表揚。
截止**年11月30日止，我分行一期系統(tǒng)新增關聯(lián)方2個，更新關聯(lián)方信息21個；全行60個關聯(lián)法人共計發(fā)生關聯(lián)交易1094筆，其中授信類933筆，服務和存款類交易161筆。
3.以整改促合規(guī)，全面落實問題整改。一年來，法律合規(guī)部切實履行牽頭內(nèi)外部審計和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作職責，在人手緊，任務重的情況下，牽頭協(xié)調(diào)高管人員履職情況檢查、整改機制及效果審計、年度內(nèi)控審計等17個內(nèi)部審計和外部監(jiān)管檢查項目，做好后勤保障、全力支持審計和檢查工作開展。同時，法律合規(guī)部還對整改工作集中管理進行有益探索，進一步理順整改工作流程，基本建立了包括“問題移交、任務梳理與分解、集中整改、結果反饋驗收、總結與匯報、審查與考核”等六個階段的完整工作流程，取得了良好效果；建立問題庫，實時掌握轄內(nèi)各級機構和各業(yè)務條線縱橫雙向的整改動態(tài)，推行審計整改提示書制度，定期通報并督促相關行加快整改工作，抓好后續(xù)整改和跟蹤落實，切實提高整改完成率。
目前，我行合規(guī)整改工作逐步加強，對全行依法合規(guī)經(jīng)營和加強內(nèi)控管理所起的作用日益深化，得到了內(nèi)外審計監(jiān)管部門的充分肯定，全轄整改率由去年同期的95％上升為今年的98%。
四、積極查找風險點，切實貫徹落實案件防控工作精神。
1.積極開展梳理、整合規(guī)章制度工作，規(guī)章制度體系科學化、規(guī)范化建設得到了進一步加強。**年，法律合規(guī)部在進一步完善規(guī)章制度體系方面主要做了以下三方面工作：一是組織現(xiàn)有規(guī)章的清理和新規(guī)章的制定工作。在各部門的大力支持下，已全面完成了xx年度我行規(guī)章制度的清理工作，從中認定有效規(guī)章制度13大類208件，認定失效或廢止的規(guī)章制度涉及5大類21件，并予以公布，確保規(guī)章的有效性。同時，還組織編制下發(fā)了《**年規(guī)章制定計劃》。二是通過“規(guī)章自動查詢系統(tǒng)”對全行規(guī)章制度實行動態(tài)化管理，定期做好規(guī)章制度的上傳和維護工作。全行員工目前可以通過標題、文號、內(nèi)容關鍵字、部門、年份和文章分類等方式在系統(tǒng)中查詢規(guī)章制度。三是進一步健全了法律合規(guī)工作機制。如：下發(fā)了《法律糾紛管理實施細則》，全面細化了我行起訴、被訴等九大類法律糾紛事務的內(nèi)部管理，明確了省分行與二級分行法律糾紛管理的權限，完善了法律糾紛處理過程的上報與審批程序，細分了法律部門與業(yè)務部門的聯(lián)動配合職責；出臺《關于案件、嚴重違規(guī)違紀問題及問題整改等在kpi指標考核中的扣分辦法》,強化了各級領導班子的責任意識，促進全行合規(guī)管理深化開展；制訂了《外部監(jiān)管報表、材料報送工作規(guī)程》，進一步明確相關部門職責，規(guī)范各類報表具體報送流程；制定了反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)管理實施細則和電子銀行業(yè)務反洗錢工作指引，完善了反洗錢內(nèi)控制度。
2.積極開展各類專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正因操作差錯引發(fā)的風險。一是開展了全省法律性文件審查及格式合同信息化管理系統(tǒng)使用情況現(xiàn)場檢查。法律合規(guī)部組織法律人員對全轄xx年度法律性文件審查與格式合同信息化管理系統(tǒng)使用情況進行大檢查。在檢查中，檢查人員結合各經(jīng)營機構的用印審批單對最后簽訂的非標準化法律性文件進行全面復查，對個別合同簽訂與履行中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)現(xiàn)象即時要求當事行進行完善與整改。同時依據(jù)格式合同信息化管理系統(tǒng)后臺數(shù)據(jù)抽查了相關經(jīng)營部門的格式合同簽約情況，并通過座談會方式認真聽取了前臺人員對格式合同信息化管理系統(tǒng)的優(yōu)化建議，現(xiàn)場解答前臺業(yè)務人員在系統(tǒng)管理與合同使用中的疑難問題。通過大檢查有效制止了業(yè)務前臺人員合同使用中的操作風險，也提升了省分行法律部門與前臺部門的聯(lián)動能力。二是進行反洗錢工作專項檢查，對所轄機構重點檢查了內(nèi)控制度、客戶身份識別、可疑交易監(jiān)測分析、大額現(xiàn)金存取管理、保密制度等履行情況，共發(fā)現(xiàn)137個問題，法律合規(guī)部逐一下發(fā)整改通知書，責令相關單位對存在的問題進行整改。三是組織開展合規(guī)綜合大檢查。法律合規(guī)部會同電子銀行部通過“一聽、二看、三交談、四核查、五反饋”，重點關注內(nèi)外部審計整改、不良貸款責任認定、關聯(lián)交易工作情況及電子銀行業(yè)務經(jīng)營管理合規(guī)性等內(nèi)容,共檢查發(fā)現(xiàn)問題84個，通過合規(guī)性檢查，強化了員工合規(guī)教育，引導員工達成理念上的認同和行為上的自覺。
五、完善相關系統(tǒng)功能，法律合規(guī)工作信息化、電子化水平得到進一步提升。
1.努力推進、優(yōu)化格式合同信息化管理系統(tǒng)二期優(yōu)化工程。我行自主開發(fā)上線運行的格式合同信息化管理系統(tǒng)全面革新了合同管理的流程，通過后臺程序控制前臺合同要素的填寫、自動辯別與提示，在大幅度降低填寫差錯率的同時極大地提升了合同錄入效率。但一期格式合同系統(tǒng)與總行個貸系統(tǒng)相互獨立的現(xiàn)狀造成業(yè)務人員重復錄入，降低了格式合同系統(tǒng)的運轉效率，為此，法律合規(guī)部今年全面啟動格式合同系統(tǒng)與個貸系統(tǒng)的對接取數(shù)工程。按照先多后少的原則在短時間內(nèi)完成了6份個貸合同380個數(shù)據(jù)代碼的拼接，同時與信息技術部、個貸系統(tǒng)外包開發(fā)公司形成高效互動機制，通過每周技術開發(fā)論證會集中逐項突破開發(fā)難點，在三個月內(nèi)完成優(yōu)化程序編寫與三輪測試，5月初順利在全轄正式上線運行，實現(xiàn)了近70%個貸合同數(shù)據(jù)的自動提取，這有力的提高了前臺客戶經(jīng)理的工作效率，進一步降低客戶經(jīng)理在合同使用過程中的操作風險。
2.精心組織、規(guī)范管理，有序推廣總行的新版法律工作管理信息系統(tǒng)、反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)和關聯(lián)交易申報及披露系統(tǒng)。為了確?？傂腥笙到y(tǒng)在全轄穩(wěn)步上線運行，法律合規(guī)部精心組織，積極有序地進行推廣，抓好培訓，在第一時間組織系統(tǒng)操作的培訓工作，通過視頻系統(tǒng)直接向全轄相關機構與人員對系統(tǒng)操作與管理進行講解；及時整理出系統(tǒng)操作問題答疑手冊，對系統(tǒng)運行過程中常見問題進行解答，幫助操作人員熟悉掌握并使用系統(tǒng)；根據(jù)統(tǒng)計分析，提出相關參數(shù)設置優(yōu)化建議，著力提高系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準確性和完整性。為此，反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)推廣項目榮獲今年省分行項目推廣類科學技術進步獎二等獎。
1.加強全行法律隊伍建設，積極探索建立適合法律工作特點的考評體系。為進一步加強法律事務工作的規(guī)范化管理，在借鑒兄弟行成功經(jīng)驗的基礎上，法律合規(guī)部針對全轄各行推行法律事務工作量化考核制度，對法律工作崗位建設、綜合業(yè)務、法制宣傳教育、法律性文件審查、參與重大業(yè)務項目和業(yè)務創(chuàng)新、知識產(chǎn)權管理、法律事務授權管理、法律糾紛管理、法律事務檔案管理以及省分行交辦的其他法律事務等各項工作業(yè)績評價實行量化評價。這將有利于進一步推進全省法律工作管理，明晰法律工作職責，強化法律工作崗位建設，有利于調(diào)動法律人員的工作積極性、主動性、創(chuàng)造性和效率性，不斷提高法律人員的法律服務水平和責任意識，充分發(fā)揮法律工作在防范、控制、化解分行法律風險的作用。
2.創(chuàng)新工作機制，加強了系統(tǒng)調(diào)研指導和法律課題研究。為更好地滿足業(yè)務發(fā)展對法律人員素質(zhì)的要求，提高全轄法律人員自身業(yè)務能力，今年來法律合規(guī)部創(chuàng)設了“全省**法律人員視頻專題研修會”的新型培訓模式。具體做法：每月確定一項法律或業(yè)務前沿專題，采取省分行與二級行法律人員攜手聯(lián)動的方式進行先期研究，待初步成果形成后，省分行法律合規(guī)部借助視頻系統(tǒng)，召集全省**法律人員通過視頻進行集中研討、互動交流。研修會后，專題牽頭人根據(jù)研修會上形成的共識，撰寫專題法律意見書，并以省分行法律意見書形式下發(fā)全轄指導業(yè)務部門防范相關法律風險。截至目前，法律合規(guī)部已就“《勞動合同法》實施與完善我行用工制度”、“《物權法》實施后我行行使擔保物權”、“應收賬款質(zhì)押”、“銀行理財產(chǎn)品管理”、“信用卡業(yè)務法律問題”、“個貸催收”、“中間業(yè)務”等業(yè)務創(chuàng)新、經(jīng)營活動中熱點法律問題形成研究成果，并以指導意見或風險提示的形式下發(fā)全轄，這對于指導轄內(nèi)業(yè)務中法律風險防范和促進業(yè)務合法合規(guī)經(jīng)營起到了積極的作用。
七、普法依法治理工作成效顯著，合法合規(guī)文化深入人心。
1.創(chuàng)建了“金融法律合規(guī)知識八閩行”普法品牌，從多層次、多角度開展法律合規(guī)宣傳教育活動，送法到一線，全面提升全行業(yè)務人員法律合規(guī)知識水平：以《物權法》等法律法規(guī)的頒布實施為契機，積極組織法律人員舉辦“送法下基層”活動，與基層行和一線員工開展面對面的法律知識培訓與交流；舉辦了全省法律聯(lián)絡員培訓班，培訓班內(nèi)容涵蓋新法律法規(guī)的培訓、當前銀行訴訟的新動向及應對策略、總行新版合同文本使用與填寫、司法協(xié)助、法律性文件審查中的常見法律問題等方面的內(nèi)容，強化法律聯(lián)絡員的法律工作能力和服務質(zhì)量；全面開展對一線個人業(yè)務類和公司業(yè)務類客戶經(jīng)理新版合同文本使用培訓，通過有針對性地講解新版合同文本的規(guī)范填寫和使用，在實務操作層面上提升了客戶經(jīng)理法律風險防范的能力；除重點對**年新入行員工和140名個人金融業(yè)務巡回督查員進行反洗錢知識業(yè)務培訓外，法律合規(guī)部還積極通過掛橫幅、發(fā)放宣傳折頁、播放宣傳視頻、進社區(qū)宣傳、上街咨詢、設置宣傳專欄、有獎征答等多種喜聞樂見的宣傳形式和渠道，進一步普及反洗錢知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預防和監(jiān)控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍；積極采用短信、網(wǎng)絡方式等各種形式宣傳法律合規(guī)文化。法律合規(guī)部除通過95533客戶服務中心定期以發(fā)送手機短信形式向行內(nèi)員工發(fā)布合規(guī)警言及合規(guī)知識外，還組織全行員工開展全行性合規(guī)文化知識網(wǎng)上測試，力求擴大法律合規(guī)知識宣傳普及力度，積極傳播**核心價值觀和合規(guī)文化理念。
2.扎實推進法律合規(guī)風險揭示工作，采取多種形式宣傳法律合規(guī)知識。增強法律法規(guī)風險識別能力。要求法規(guī)人員持續(xù)關注與業(yè)務相關的法律法規(guī)變化，每月定期組織一次全行性的新法律法規(guī)識別，切實增強法律風險提示工作的主動性、前瞻性；全面清理轄內(nèi)近年來發(fā)生的訴訟案件，組織編寫《典型訴訟案例探析》，圍繞訴訟案件管理中可能經(jīng)常遇到的重點、難點問題，闡述業(yè)務操作和法律防范的關聯(lián)，總結業(yè)務風險控制的經(jīng)驗和教訓，提出了一系列有針對性的意見和建議；廣泛征集主要業(yè)務條線內(nèi)外部審計整改工作中發(fā)現(xiàn)的典型案例，印發(fā)《**年內(nèi)外部審計及監(jiān)管檢查整改案例》，對整改問題成因、存在風險隱患、整改重點和難點、采取整改措施或擬采取整改計劃、整改成效等方面進行了逐一深入剖析，強化了員工的事前教育和風險防范。
3.積極倡導社會責任，努力構建平安**。為了積極響應**銀監(jiān)局開展的**銀行業(yè)社會責任年活動，法律合規(guī)部制定了具體的推進方案，以“服務海西經(jīng)濟，創(chuàng)建責任**”為口號，圍繞“綠色信貸”，“金牌服務”、“和諧團隊”、“陽光銀行”等四大主題，相應成立推進工作小組，從宣傳發(fā)動、組織推進、總結評估等三個階段進行組織推進。此外，還發(fā)出了《履行社會責任倡議書》，號召所屬機構積極響應**銀監(jiān)局開展的**銀行業(yè)社會責任年活動，主動履行社會責任，積極服務海西經(jīng)濟建設。
一年來，在全行員工的積極參與下，法律合規(guī)部認真開展了全方位、深層次的法律合規(guī)宣傳教育工作，成效顯著，全行依法治行、合法經(jīng)營的水平得到較大的提高。今年下半年，中央宣傳部、司法部和全國普法辦聯(lián)合發(fā)文，決定在全國各地、各部門“五五”普法中期督導檢查的基礎上，表彰一批全國“五五”普法中期先進集體和先進個人。鑒于**分行在“五五”普法期間工作成績顯著，總行決定推薦**分行為全國**系統(tǒng)唯一一家“五五”普法中期先進集體。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十
第一段：引言（100字）。
銀行法律合規(guī)年是銀行業(yè)在法律合規(guī)方面進行檢查和自查的重要年度。在這一年中，銀行機構需要對自身的合規(guī)制度和流程進行全面梳理、完善和落實，以確保公司行為合法合規(guī)，維護行業(yè)聲譽和客戶利益。在這一次年度的檢查中，我深刻體會到了持續(xù)強化合規(guī)風險防控的重要性，并對銀行法律合規(guī)工作有了更加深入的認識和體會。
第二段：合規(guī)意識的覺醒（200字）。
銀行法律合規(guī)年過程中，每個員工都被要求參與，這讓我感受到了合規(guī)意識在整個行業(yè)中的覺醒。在日常工作中，我們始終將合規(guī)作為第一要務，從最基礎的金融法律知識學習開始，逐步了解各項規(guī)章制度，掌握處理合規(guī)風險的方法和技巧。通過大量的培訓和學習，我們逐漸樹立了正確的合規(guī)觀念，提高了合規(guī)意識，使得合規(guī)工作能夠貫穿于業(yè)務的各個環(huán)節(jié)。
第三段：合規(guī)風險的挑戰(zhàn)與應對（300字）。
在銀行法律合規(guī)年中，我們面對了眾多的合規(guī)風險挑戰(zhàn)。作為一家銀行機構，我們經(jīng)常面臨著各類合規(guī)風險，例如反洗錢、反恐怖融資、內(nèi)幕交易等。這些風險既有內(nèi)部自身的問題，也有來自外部機構的挑戰(zhàn)。在這一年中，我們不僅加強了內(nèi)部流程的規(guī)范，完善了風險管理體系，同時也加強了與監(jiān)管機構和合作機構的溝通與協(xié)作。通過全面的風險預警和快速的責任追蹤，我們提高了合規(guī)防控能力，有效避免了各項風險。
第四段：合規(guī)工作的創(chuàng)新與進步（300字）。
銀行法律合規(guī)年的過程中，我們在合規(guī)工作中不斷創(chuàng)新和進步。面對復雜多變的合規(guī)環(huán)境，我們積極采取科技手段，應用監(jiān)管科技和大數(shù)據(jù)分析等技術手段，實現(xiàn)對風險的精確識別和快速響應。我們還加強與第三方機構的合作，共享信息資源，共同開展反洗錢等合規(guī)工作。同時，我們注重內(nèi)外部的全員培訓，提高員工的合規(guī)意識和能力水平，提升了銀行機構整體的合規(guī)水平。
第五段：合規(guī)工作的總結與展望（300字）。
銀行法律合規(guī)年的結束僅僅意味著一個階段的完成，對于我們而言，合規(guī)工作永遠是持之以恒的任務。回首過去一年，我們?nèi)〉昧艘欢ǖ某煽?，但也遇到了一些困難和挑戰(zhàn)。未來，我們將繼續(xù)加大合規(guī)力度，進一步規(guī)范業(yè)務流程，加強風險管控，不斷完善內(nèi)控體系和監(jiān)管機制，為客戶提供更安全、更可靠的銀行服務。同時，我們也需要借鑒其他行業(yè)的好經(jīng)驗，加強國際合作，共同應對合規(guī)風險，推動整個行業(yè)的健康發(fā)展。
結論：（100字）。
通過銀行法律合規(guī)年的經(jīng)驗和體會，我深刻認識到合規(guī)意識的重要性以及合規(guī)工作的復雜性。只有持續(xù)加強合規(guī)的意識和能力，銀行機構才能有效應對各種合規(guī)風險，保障自身的合法合規(guī)，保護客戶利益和行業(yè)聲譽。我相信，在全體員工的共同努力下，銀行法律合規(guī)工作會取得更大的進步和成就。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十一
隨著金融市場的日益發(fā)展和金融風險的層出不窮，銀行法律合規(guī)工作變得日益重要。作為銀行從業(yè)人員，我有幸在過去一年中深入?yún)⑴c了銀行法律合規(guī)工作，并有些心得和體會。在這里，我將就銀行法律合規(guī)的重要性、我所了解與經(jīng)歷的主要問題以及對未來的展望進行探討。
首先，銀行法律合規(guī)的重要性在于確保銀行合法經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展。銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，必須遵守國家法律法規(guī)并履行合規(guī)義務，否則將面臨巨大的風險和后果。因此，銀行法律合規(guī)是確保銀行正常運作和保護客戶利益的基礎。只有在法律合規(guī)的基礎上，銀行才能夠獲得客戶、監(jiān)管機構和社會的信任，從而取得更大的競爭優(yōu)勢。
其次，我在銀行法律合規(guī)工作中發(fā)現(xiàn)兩個主要問題：信息安全和金融犯罪防范。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的快速發(fā)展，信息安全成為銀行面臨的一個重大挑戰(zhàn)，黑客攻擊、數(shù)據(jù)泄露等問題屢見不鮮。銀行在信息安全方面面臨的主要挑戰(zhàn)在于技術的快速迭代速度和不斷進化的黑客技術。其次，金融犯罪也是銀行法律合規(guī)工作的一個重大問題。洗錢、內(nèi)幕交易、欺詐等金融犯罪行為時有發(fā)生，嚴重威脅金融市場的穩(wěn)定。因此，在銀行法律合規(guī)工作中，信息安全和金融犯罪防范必須成為重中之重。
對于信息安全和金融犯罪防范問題，銀行法律合規(guī)工作還需要加強監(jiān)管和改善內(nèi)部控制。一方面，銀行應加強內(nèi)部控制和風險管理，提高信息安全和金融犯罪的防范能力。銀行應建立科學合理的內(nèi)部控制機制，規(guī)范業(yè)務流程，完善風險管理體系，進一步提高信息安全保障和金融犯罪的防范能力。另一方面，監(jiān)管部門也需要加強對銀行的監(jiān)管，提高監(jiān)管水平和力度，加大對信息安全和金融犯罪的打擊力度。只有通過監(jiān)管和內(nèi)部控制的雙管齊下，才能夠更好地保護銀行和客戶的利益，維護金融市場的穩(wěn)定。
最后，對于未來的展望，我認為銀行法律合規(guī)工作還需要不斷改進和創(chuàng)新。面對日益復雜的金融市場和不斷變化的風險挑戰(zhàn)，銀行需要不斷提高法律合規(guī)的能力和水平。銀行可以通過引入科技手段來加強合規(guī)風險的識別和管理，例如人工智能、區(qū)塊鏈等技術。此外，銀行還需要加強人才隊伍的建設，提高從業(yè)人員的法律合規(guī)意識和專業(yè)素養(yǎng)。只有通過不斷創(chuàng)新和提高，銀行才能不斷適應變化的金融環(huán)境，提升自身的核心競爭力。
總之，銀行法律合規(guī)是銀行正常經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展的基礎。在我所了解與經(jīng)歷的銀行法律合規(guī)工作中，信息安全和金融犯罪防范是當前的主要問題。為了解決這些問題，銀行需要加強監(jiān)管和改善內(nèi)部控制。對于未來發(fā)展，銀行還需要不斷改進和創(chuàng)新，提高法律合規(guī)的能力和水平。銀行法律合規(guī)工作的關鍵在于合規(guī)意識的樹立和科技手段的運用，這樣才能更好地保護銀行和客戶的利益，提升銀行的核心競爭力。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十二
紹興，古稱越都，建城距今已有2500年的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。
紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項業(yè)務條線。經(jīng)紀業(yè)務、創(chuàng)新業(yè)務、投行業(yè)務、零售業(yè)務等等。以經(jīng)紀業(yè)務為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當性，在銷售各項金融產(chǎn)品時是否遵循了金融產(chǎn)品適當性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財、利用內(nèi)幕信息進行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風險等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀業(yè)務收入同比下滑嚴重，資產(chǎn)管理業(yè)務在去通道、降杠桿的要求下逐步轉型，經(jīng)營壓力增大。但暫時的落后時為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務部門、各業(yè)務崗位將共同承擔合規(guī)責任，樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。嚴格落實全面的風險控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。
水同時是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標準。依法運作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點和立足點就是維護金融市場的穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動的自我約束，排雷防險，不斷完善金融市場，防范金融風險才能有效支持經(jīng)濟建設。
水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責任重大，需要有較高的.職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強學習監(jiān)管文件，黨和國家領導人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結合分支機構實際情況，定規(guī)立矩，從嚴防控合規(guī)風險。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風險事項。
不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點是為業(yè)務發(fā)展服務的，是促進業(yè)務的健康發(fā)展保障。
上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛柔并濟，才能擁有巨大的力量。合規(guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時的利益，得到長遠的利益；敢于自查自糾，堅持高標準、嚴要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會意義有深入理解，結合業(yè)務本身的特點，運用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實，真正做到保駕護航。
古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠。
---end---。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十三
保險合規(guī)法律培訓是現(xiàn)代保險業(yè)務運作中的核心環(huán)節(jié)。在這個信息時代，保險合規(guī)法律是保險從業(yè)人員必備的知識點。作為一名保險從業(yè)人員，參加保險合規(guī)法律培訓，不僅有助于提高自己的專業(yè)素質(zhì)，更能夠適應不斷變化的法規(guī)環(huán)境。在最近參加的一次保險合規(guī)法律培訓中，我受益匪淺，深刻體會到培訓的重要性。
第二段：培訓內(nèi)容的重要性。
在保險合規(guī)法律培訓中，我們學習了很多重要的內(nèi)容。首先包括了保險市場的監(jiān)管制度和發(fā)展趨勢，即使是在互聯(lián)網(wǎng)時代，保險行業(yè)仍然需要依法經(jīng)營，合規(guī)才能贏得消費者的信賴。其次，我們學習了各種保險合同的法律條款與解釋，這對于我們正確處理保險理賠糾紛有著重要的指導意義。最后，培訓還涉及到保險銷售行為的監(jiān)管要求，這有助于我們建立正確的銷售理念，提高銷售技巧。
第三段：培訓的實踐意義。
保險合規(guī)法律培訓雖然知識點繁多，但對于我們保險從業(yè)人員來說，具有非常重要的實踐意義。首先，培訓使我們對保險市場的法律規(guī)范有了更全面的認識，避免了違反法律法規(guī)而導致的不必要的風險。其次，培訓增強了我們處理保險案件的能力，能夠更準確地理解保險合同中的條款和條件，并合理判斷理賠糾紛。最后，培訓也提高了我們的保險銷售技巧，以便更好地為客戶提供全方位的保險服務。
第四段：培訓的應用價值。
保險合規(guī)法律培訓不僅在個人職業(yè)發(fā)展中具有重要意義，也在企業(yè)運營中發(fā)揮著重要作用。首先，保險公司能夠通過培訓提高員工的專業(yè)素質(zhì)，增強企業(yè)的核心競爭力。其次，企業(yè)通過合規(guī)法律培訓，能夠降低違規(guī)操作風險，提高企業(yè)的信譽度與聲譽。最后，培訓還可為企業(yè)提供保險行業(yè)發(fā)展趨勢的最新信息，有助于調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，增加市場競爭力。
第五段：總結與展望。
通過參加保險合規(guī)法律培訓，我深刻認識到合規(guī)法律知識對于保險從業(yè)人員的重要性。在以后的工作中，我將繼續(xù)關注保險合規(guī)法律的最新動態(tài)，并不斷學習、提升個人素質(zhì)。希望未來能夠應用這些知識，為客戶提供更好的服務，成為一名滿足客戶需求、合規(guī)運營的優(yōu)秀保險從業(yè)人員。
以上是我參加保險法律培訓的心得體會。保險合規(guī)法律培訓不僅幫助我們提升專業(yè)素質(zhì)，也推動了整個保險行業(yè)的健康發(fā)展。只有不斷學習和遵守法律法規(guī)，我們才能夠保持良好的社會形象，并為客戶提供更好的保險服務。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十四
協(xié)助起草、修訂及完善公司相關規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營活動符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。
二、規(guī)制審查。
1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關要求提出制訂或修改公司相關規(guī)章制度的建議。
2、對公司合規(guī)風險管理的有效性進行評價，根據(jù)需要提出監(jiān)控報告和合規(guī)風險報告。
三、
參與經(jīng)營管理相關工作。
1、參與決策經(jīng)營活動中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風險分析，并提出減少或避免法律風險的措施與法律意見。
2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務并審查相關法律文件。
3、協(xié)助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務及公司依法經(jīng)營事宜。
4、掌握公司營銷情況，收集營銷數(shù)據(jù)，及時向公司領導及集團上報各種營銷報表。
四、合同管理。
1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對重大經(jīng)濟合同、協(xié)議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關系的對方當事人的履約能力及資信情況進行調(diào)查，防范潛在風險。
2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風險及其他問題。
3、根據(jù)公司具體情況，及時調(diào)整合同評審系統(tǒng)流程，并報集團公司審批。
4、對重大經(jīng)濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項提出應對措施和方案，協(xié)同有關部門對重大經(jīng)濟合同進行履約評價。
5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。
五、清欠管理。
會同有關部門做好債權債務的清理和追收工作，負責重大或復雜債權、債務的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。
六、內(nèi)部糾紛處理。
會同有關部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的經(jīng)濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。
七、訴訟及外聘律師管理。
1、處理或委托律師事務所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務。
2、加強與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。
八、法制宣教。
負責組織公司內(nèi)部相關法律宣傳、教育、培訓工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。
九、檔案管理。
歸集、整理公司涉及的有關法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務資料。
十、案件統(tǒng)計。
負責企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計分析，按照集團公司的要求及時報備新發(fā)生的法律訴訟案件。
十一、應當由法律事務部承辦的其他法律事務。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十五
近年來，隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，保險行業(yè)也日益興盛，與此同時，保險合規(guī)法律培訓的重要性也日益凸顯。我有幸參加了一次保險合規(guī)法律培訓，并從中受益匪淺。在這次培訓中，我學到了保險合規(guī)法律的基本知識，深刻認識到了保險合規(guī)對保險公司的重要性，并認識到自身應該如何提升合規(guī)意識。以下是我對這次培訓的心得體會。
首先，在這次培訓中，我學到了保險合規(guī)法律的基本知識。保險合規(guī)法律是保險公司運營中不可或缺的一環(huán)，了解和掌握其基本知識對于保險公司的合規(guī)運營至關重要。培訓過程中，我們學習了《保險法》、《保險業(yè)監(jiān)督管理辦法》等相關法律法規(guī)，并深入了解了保險公司應遵守的各項規(guī)定。通過學習，我對保險合規(guī)法律有了更為全面的了解，并且認識到保險公司必須要在法律法規(guī)框架下合規(guī)經(jīng)營，確保自身的合法性和合規(guī)性。
其次，本次培訓深刻認識到了保險合規(guī)對保險公司的重要性。保險作為一種金融服務，在保障個人和企業(yè)風險方面具有重要作用，但如果沒有合規(guī)經(jīng)營的保證，保險公司面臨的風險則會大大增加。保險合規(guī)能夠保證保險公司的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)，遵循合規(guī)操作流程，規(guī)范內(nèi)控管理和風險防范，從而保護消費者的合法權益。只有確保合規(guī)經(jīng)營，保險公司才能夠取得可持續(xù)發(fā)展，樹立良好的企業(yè)形象，提升消費者的信任度。
再次，這次培訓使我深刻認識到保險公司合規(guī)經(jīng)營的重要手段是提高員工的合規(guī)意識。合規(guī)意識的缺失是導致保險公司違規(guī)的主要原因之一。通過培訓，我們了解了保險公司應建立并完善合規(guī)管理制度，規(guī)范員工的合規(guī)行為。保險公司要加強培訓和教育，提高員工的合規(guī)意識，使其明確自身合規(guī)責任，學習和掌握相關法律法規(guī)，了解自身業(yè)務操作涉及的合規(guī)要求。只有通過合規(guī)意識的培養(yǎng)，保險公司的員工才能夠做到依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營。
最后，我認為保險公司還應加強內(nèi)控體系建設，提升合規(guī)風險防控能力。培訓中，我們了解到保險公司需要建立完善科學的內(nèi)控體系，規(guī)范各項業(yè)務操作和管理流程。內(nèi)控體系應以有效的合規(guī)管理為核心，包括風險評估、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)督等要素。通過建立健全內(nèi)控體系，保險公司能夠更加細致地進行風險管理和合規(guī)監(jiān)控，提前識別潛在合規(guī)風險，采取相應措施加以防范。
綜上所述，保險合規(guī)法律培訓使我深刻認識到了保險合規(guī)法律的基本知識和對保險公司的重要性。我認識到保險公司應加強員工的合規(guī)意識培養(yǎng)，保持合規(guī)經(jīng)營。此外，保險公司還應加強內(nèi)控體系建設，提升合規(guī)風險防控能力。只有這樣，保險公司才能在合規(guī)運營中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，確保消費者的權益，保護自身的合法地位。我將通過學習和實踐，提升自身的合規(guī)意識和合規(guī)能力，為保險公司的合規(guī)經(jīng)營做出貢獻。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十六
在xxx市支行的領導下、在有關業(yè)務部門的指導下，20xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務規(guī)范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。
一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。
合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。
按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務工作情況。
二、加強業(yè)務授權的復核、確保交易的真實可控。
加強業(yè)務授權的復核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權交易的真實可控。
三、做好業(yè)務的`指導、存在問題的整改落實。
為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的需要業(yè)務，加強業(yè)務知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務服務水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設備、安全設施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十七
銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，對經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定具有非常重要的作用。然而，由于金融行業(yè)的特殊性和風險性，銀行業(yè)務往往受到法律法規(guī)的嚴格限制。為了確保銀行業(yè)務合法合規(guī)，并加強對銀行行為的監(jiān)管，各國紛紛出臺了一系列的銀行法律法規(guī)。通過參與銀行法律合規(guī)的年度工作，我深深感受到了法律合規(guī)工作的重要性和意義。
法律合規(guī)工作對銀行來說，具有重要的意義和作用。首先，銀行法律合規(guī)工作能夠明確銀行的經(jīng)營邊界，防范風險，確保銀行業(yè)務穩(wěn)健運行。其次，法律合規(guī)工作可以為銀行提供合理的風控管理制度和相關社會責任。再次，銀行法律合規(guī)工作對于提升銀行的形象和信譽有著重要的作用，有助于增強投資者和消費者的信任感。綜上所述，法律合規(guī)工作對于銀行業(yè)來說，具有舉足輕重的地位。
在參與銀行法律合規(guī)年度工作的過程中，我深刻感受到了工作的復雜性和挑戰(zhàn)性。首先，銀行法律合規(guī)需要豐富的專業(yè)知識和法律常識，涉及的內(nèi)容繁多。其次，銀行法律合規(guī)工作常常需要面對各種各樣的法律風險和法律挑戰(zhàn)。最后，銀行法律合規(guī)工作需要與各級政府機構和監(jiān)管部門保持緊密合作，需要不斷了解政策和法律的變化。在這個過程中，我收獲了豐富的知識和經(jīng)驗，也更加堅定了法律合規(guī)工作的重要性。
盡管銀行法律合規(guī)年度工作已經(jīng)取得了一些成績，但也存在一些不足之處。首先，銀行法律合規(guī)工作在某些情況下過于重視程序，忽視了實際效果和目標的實現(xiàn)。其次，在一些細節(jié)和操作層面上，銀行法律合規(guī)工作存在一定的盲區(qū)和漏洞。最后，銀行法律合規(guī)工作中的一些規(guī)章制度和法律框架可能不夠完善和健全。為了改進這些不足，銀行需要加強內(nèi)部法律合規(guī)團隊的建設，不斷加強員工的法律素質(zhì)和能力，完善內(nèi)部的風險管理和合規(guī)監(jiān)控機制。
第五段：總結。
通過參與銀行法律合規(guī)年度工作，我深刻認識到了法律合規(guī)工作對于銀行的重要性和意義。銀行法律合規(guī)不僅是銀行內(nèi)部運營的基石，也是保障金融市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要因素之一。盡管銀行法律合規(guī)工作存在一些不足，但通過不斷的改進和提升，我們可以更好地履行法律合規(guī)職責，為銀行業(yè)帶來更加安全可靠和可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十八
年工作思路為建立健全風險合規(guī)管理制度，完善風險合規(guī)管理組織架構，明確風險合規(guī)管理責任，構建風險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規(guī)。我部制定2018年初步工作計劃。
一、合規(guī)目標通過建立健全風險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
二合規(guī)文化倡導、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
三、工作思路。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)，。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十九
當前，銀行業(yè)競爭日益加劇，各種不法分子千方百計利用各種手段乘機牟取不正當利益，他們看準了有些銀行員工有章不循的漏洞，乘機騙取銀行資金，給銀行造成的不僅是資金上的損失，更重要的是聲譽上的損失，這樣的案例不勝枚舉。所以，只有控制和管理這些風險才能增加收益，這也是合規(guī)風險管理文化的核心理念，是銀行發(fā)展的一個重要標志。當然，我們首先要知道哪一類風險會給我們帶來收益，哪一類不會帶來收益。比如，操作風險，出了案子，就沒有任何收益，法律風險也一樣，對這兩類風險我們要堅決杜絕。
作為商業(yè)銀行，應該深深認識到：“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心，落實到我們每位員工的具體行動中，從點滴做起，從基本業(yè)務做起，在思想上重視，在行動上支持，在工作中嚴格要求自己，全員參與，提高整體素質(zhì)，長期不懈的堅持下去，處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)，扎扎實實地做好各項基礎工作，確保商業(yè)銀行事業(yè)健康順利發(fā)展，繼續(xù)發(fā)揚光大!
一、合規(guī)及合規(guī)風險的定義/概念。
合規(guī)，從字面上來理解，是“合乎規(guī)范”的意思;巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引，明確指出：銀行的活動必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準則”)相一致。合規(guī)法律、規(guī)則和準則應包括：立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準則;以及誠信和道德行為準則等。合規(guī)風險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規(guī)創(chuàng)造價值。合規(guī)與銀行的成本和風險控制、資本回報等經(jīng)營的核心要素具有正相關的關系，違規(guī)加大風險成本，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價值。
二、合規(guī)和三大風險(操作風險、信用風險、市場風險)的關系。
合規(guī)風險的定義與我們比較熟知的銀行三大風險(信用風險、市場風險、操作風險)是有所不同的。其主要的不同之處是，合規(guī)風險簡單地說是銀行做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風險或損失，銀行自身行為的主導性比較明顯。而三大風險主要是基于客戶信用、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風險或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、客觀性、刺激性比較大。但合規(guī)風險與信用、市場、操作風險之間又是有著緊密聯(lián)系的。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風險是其他三大風險特別是操作風險存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風險的存在使得合規(guī)風險更趨復雜多變，且它們的結果基本相同，即都會給銀行帶來經(jīng)濟或名譽的損失。在一定程度上甚至可以說，它們之間有著某種因果或遞進關系。
三、合規(guī)是一種文化(合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責、主動合規(guī)、持續(xù)合規(guī)、執(zhí)行力)。
這種文化是一種邊界的理念。是一種精神上的東西，它是在銀行長期經(jīng)營活動中逐步形成的人們的共同價值觀，是成員行為的思想邊界，對每個成員都能形成自我約束。古代哲學家孟德斯鳩有一句話：“一切有權力的人都容易濫用權力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗。有權力的人們使用權力一直到遇到界限的地方才休止”。
銀行經(jīng)營管理權限也是如此，業(yè)務權限分級授予，使不同級別的管理人員都具有一定的權力。銀行要不斷提高經(jīng)營管理水平和效益，只有在權力不被濫用的地方和時候，才會變成現(xiàn)實。但是，體制上的深層次矛盾、人員素質(zhì)的多種差異、各種利益關系的相互制約以及經(jīng)濟學中所指的理性的經(jīng)濟人追求個人利益最大化的因素交織影響，決定了權力在人格化運用過程中難免不會發(fā)生違法與不當行為，那么，要防止因越權、無權、濫用權或不盡職盡責給銀行利益造成的損害，制定嚴格的操作規(guī)章制度和操作程序，確保權力的恰當運用，是無可辨駁和必要的。那么，合規(guī)文化的作用，就是要在每一個業(yè)務操作和管理層面，構筑一個意識行為邊界，通過邊界確保業(yè)務操作和管理指令是有利于銀行利益的。這種共同的行為邊界與每個成員個人的行為合拍，逐步形成銀行的作風和精神。
具體地講，合規(guī)文化包括以下幾條準則：
1、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起，一層意思是銀行業(yè)金融機構高層領導的所作所為首先要合規(guī)，要率先垂范，不僅要樹立合規(guī)意識，更要在行動上以身作則，保持言行與銀行的宗旨和價值觀念相一致，為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領導一定要重視合規(guī)管理，配備合適的合規(guī)管理人員，合規(guī)管理的職能要細化，職責履行要到位，提高整個組織成員的合規(guī)水平。
具體需要做的包括：一是高級管理層應確定銀行合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念，提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化，這對于銀行業(yè)金融機構有效管理包括合規(guī)風險在內(nèi)的各類風險至關重要。二是建立有效的合規(guī)風險管理體系。監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。并配備充分和適當?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施。三是建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度，加強對管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責任人的相應責任，對舉報有功者給予適當?shù)莫剟睿εe報者給予充分的保護。
2、合規(guī)人人有責。“人人有責”的合規(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責任。合規(guī)風險分布于銀行的所有工作崗位，這種分散化特征決定了每一個業(yè)務點都是合規(guī)操作的風險點，對合規(guī)部門來說，要求其控制住每一個風險點是非常困難的，即使可能，也是不現(xiàn)實的。實際上，我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責任人。堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責，自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀守法的良好習慣，杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象，逐步確立起“合規(guī)人人有責”的理念。
要形成鼓勵主動報告合規(guī)風險的基調(diào)，如果發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險而隱瞞不報，對瞞報者要實施嚴厲處罰，對于主動報告問題或合規(guī)風險隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責乃至給予獎勵。從而形成全員尊重規(guī)則、嚴守規(guī)則并恪守職業(yè)操守的良好合規(guī)氛圍。
合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。合規(guī)管理的主要目的是提高銀行管理、防范和控制風險的能力。銀行作為經(jīng)營風險的企業(yè)，每時每刻都面臨著風險，都需要管理風險。因此，合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。
管理要求細則的學習以來，本人對開展風險風險合規(guī)管理的心得體會：《認真學習合規(guī)風險管理嚴格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。其內(nèi)涵：是強化制度約束，有效制衡，規(guī)范科學的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結構的基礎上，各項經(jīng)營活動置于嚴密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下;各級管理者和員工要強化內(nèi)部控制意識，嚴格落實各項控制制度，確保內(nèi)部控制體系有效運行。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務經(jīng)營協(xié)調(diào)發(fā)展的關系，積極學習銀行法、穩(wěn)健運行，維護公眾對銀行業(yè)的信心，促進郵政儲蓄銀行各項業(yè)務依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
《認真學習合規(guī)風險管理嚴格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。郵政儲匯資金是郵政業(yè)務管理的重點，要增強依法合規(guī)經(jīng)營意識，強化資金管理安全。依法開拓市場，擴大資金再循環(huán)。對金融銀行業(yè)來說，密碼和簽名非常重要，要以合規(guī)風險標準嚴格執(zhí)行規(guī)章制度審批簽名制度，嚴格執(zhí)行憑證管理制度，嚴格執(zhí)行款項審批制度，堅持儲匯資金專款專用，帳實相符，確保郵政儲蓄資金安全高效的為服務人民群眾和商業(yè)流通服務。
《認真學習合規(guī)風險管理嚴格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務規(guī)章制度增強資金運營防范能力》。首先要端正態(tài)度，嚴格要求自己，認真學習貫徹合規(guī)風險標準。加強自身修養(yǎng)，積極參加各種法律法規(guī)，金融業(yè)務學習和禮儀學習。正確認識學習風險合規(guī)管理的重要性，認真做好本職工作，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度。為中國郵政，郵政儲蓄銀行的美好明天，努力奮斗!
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇二十
法律合規(guī)培訓是企業(yè)中至關重要的一環(huán)，它可以幫助企業(yè)合理遵守法規(guī)、規(guī)避風險，提升企業(yè)的整體運作效率。然而，在參加法律合規(guī)培訓后，如何才能更好地理解和實施所獲得的知識，這是每個參與培訓的人必須面對的問題。本文將從個人角度出發(fā)，分享一些關于法律合規(guī)培訓的心得體會，希望對大家有所啟發(fā)。
法律合規(guī)培訓對于企業(yè)而言，無疑是重要的。這類培訓具有指導企業(yè)如何遵守法律法規(guī)、降低企業(yè)違法成本、維護企業(yè)聲譽等作用。而對個人而言，法律合規(guī)培訓也同樣重要。它能夠幫助個人提高法律素養(yǎng)、了解法律常識、避免法律風險，這對于個人職業(yè)生涯的發(fā)展，尤其是在復雜多變的市場環(huán)境中，至關重要。
第三段：學習方法要實用。
在接受法律合規(guī)培訓的過程中，每個人都應該注重學習方法。我堅信，“切實可行”的學習方法是最值得推崇的。這些方法可以讓我們在忙碌的工作中，也能輕松掌握重要的法律合規(guī)知識。例如，參與案例分析、研究法律文件、與行業(yè)大咖互動等實用方法，能夠讓我們迅速掌握實際技能，更好地適用于實際工作中。
資深法律專家常常建議，正確的法律合規(guī)思維應該貫穿于整個企業(yè)運作之中，避免工作過程中的任何偏離。當然，這也是在法律培訓過程中學到的，就是我們應該按照法規(guī)的邏輯來思考問題，在實踐中將各類法規(guī)和現(xiàn)實結合起來，最后得出最合適、且合規(guī)的解決方案。當我們在從處處按照規(guī)矩來辦事并培養(yǎng)出這樣的思維方式時，在日后的個人職業(yè)生涯中也會更加得心應手。
第五段：結論。
通過法律合規(guī)培訓，并不能即刻改變一切。個人思想方式的重塑和吸收新知識是需要一個過程的，但是理解和實踐這些新知識，給予自己更多實踐和領悟的機會，就是我們一直要努力的地方。因此，在今后的工作和生活中，我們應當努力將學習到的法律合規(guī)知識，貫穿于我們的日常工作中，并逐漸形成自己的法律思維方式。這樣，在將來遇到法律問題時，我們就能夠做出正確的判斷，并以此更好地促進企業(yè)和個人的發(fā)展。
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