人類社會(huì)有著眾多有趣且多樣化的文化?？偨Y(jié)時(shí)要注意結(jié)構(gòu)完整，邏輯清晰，避免重復(fù)和冗長?？偨Y(jié)范文可以幫助我們更好地理解總結(jié)的要點(diǎn)和寫作結(jié)構(gòu)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇一
通過幾天的合規(guī)文化的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我感觸很多，我深深的認(rèn)識(shí)到了合規(guī)操作的重要性。
我記得我去的時(shí)候有人給我說過不要當(dāng)對長，因?yàn)殛?duì)長很辛苦，但是我去的時(shí)候義無返顧的選擇了隊(duì)長，通過簡單的競選，我成了所有對中唯一的一名女隊(duì)長，我也知道在這個(gè)時(shí)候也許有人說我是為了想當(dāng)優(yōu)秀學(xué)員才這么做的，但是我管不了那么多了，因?yàn)槲易约褐罏槭裁淳蛪蛄?。記得以前我在演講的時(shí)候總是有些膽怯，哪怕那些人都是我認(rèn)識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)和同事，。我知道我缺乏鍛煉，所以我把這次能在那么多的陌生人面前充分展現(xiàn)自我當(dāng)成一次很好的鍛煉機(jī)會(huì)。
首先我們到達(dá)目的地的第一項(xiàng)就是進(jìn)行合規(guī)文化理論的講解，我記得很清楚，我們的培訓(xùn)師給出了這樣的一道簡單的算術(shù)題，他要求我們隨著他視頻上加上去的數(shù)字迅速的說出答案，題是這樣的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我們都異口同聲的`說出5000，然而培訓(xùn)師笑了，因?yàn)槲覀兂晒Φ闹辛怂娜μ?，這樣他才能講出他的哲理，他讓我們慢慢的加一次，答案卻是4100，這時(shí)候他對我們講不合規(guī)很多時(shí)候是一種習(xí)慣所以我們的注重平時(shí)的操作。
再后來同樣通過一道算術(shù)題說明了我們在生活和工作中，很多人往往看到的是別人的缺點(diǎn)和自己的優(yōu)點(diǎn)等等在中午飯的前合規(guī)文化展示中，我?guī)ьI(lǐng)我的隊(duì)員通過軍事化的形式奪的了我們團(tuán)隊(duì)的第一個(gè)第一，再后來的我們的團(tuán)隊(duì)在更多的集體活動(dòng)中都的了第一，也許這只是游戲，但是我們充分認(rèn)識(shí)到了每一項(xiàng)工作的流程制作的重要性和崗位分工的重要性，只有崗位明確，每個(gè)人才能更好的明白自己的職責(zé)，配合完整的周詳?shù)牧鞒滩拍馨阉械氖虑樘幚砗谩?/p>
作為一名隊(duì)長我充分認(rèn)識(shí)到了一名領(lǐng)導(dǎo)是和決策者不能優(yōu)柔寡斷，很多事情要自己下決斷不染要亂套了，我們在前面一直都保持第一，在最后一項(xiàng)中培訓(xùn)師加大了分?jǐn)?shù)之間的距離，勝敗就這一回了，在這一回我怕失誤都沒有給他們直接來一個(gè)指令，結(jié)果當(dāng)家的多了都不曉得聽誰的了，最后我們犯規(guī)次數(shù)多，遺憾的沒有拿到第一。雖然有點(diǎn)點(diǎn)遺憾，但是我們的過程是快樂的。
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法律合規(guī)工作規(guī)劃篇二
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗(yàn)收，針對各級機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動(dòng)。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
我行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部201x年工作思路為建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理體系，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)。我部制定201x年初步工作計(jì)劃。
通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識(shí)，倡導(dǎo)誠實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制；
4、主動(dòng)對各部室及支行違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保密和激勵(lì)機(jī)制。
6、建立風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)。
8、持續(xù)性梳理補(bǔ)充行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇三
紹興，古稱越都，建城距今已有25的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個(gè)江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會(huì)議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。
紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個(gè)城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)條線。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)等等。以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當(dāng)性，在銷售各項(xiàng)金融產(chǎn)品時(shí)是否遵循了金融產(chǎn)品適當(dāng)性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財(cái)、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下滑嚴(yán)重，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在去通道、降杠桿的要求下逐步轉(zhuǎn)型，經(jīng)營壓力增大。但暫時(shí)的落后時(shí)為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎(chǔ)即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務(wù)部門、各業(yè)務(wù)崗位將共同承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，樹立主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，克服被動(dòng)合規(guī)心理。嚴(yán)格落實(shí)全面的風(fēng)險(xiǎn)控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。
水同時(shí)是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運(yùn)行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。依法運(yùn)作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)就是維護(hù)金融市場的穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動(dòng)的自我約束，排雷防險(xiǎn)，不斷完善金融市場，防范金融風(fēng)險(xiǎn)才能有效支持經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責(zé)任重大，需要有較高的.職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)監(jiān)管文件，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結(jié)合分支機(jī)構(gòu)實(shí)際情況，定規(guī)立矩，從嚴(yán)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項(xiàng)環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識(shí)的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅(jiān)持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點(diǎn)是為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的，是促進(jìn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展保障。
上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛?cè)岵?jì)，才能擁有巨大的力量。合規(guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時(shí)的利益，得到長遠(yuǎn)的利益；敢于自查自糾，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會(huì)意義有深入理解，結(jié)合業(yè)務(wù)本身的特點(diǎn)，運(yùn)用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務(wù)合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實(shí)，真正做到保駕護(hù)航。
古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責(zé)任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠(yuǎn)。
---end---。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇四
2018年工作思路為建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理體系，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)。我部制定2018年初步工作計(jì)劃。
通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識(shí)，倡導(dǎo)誠實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制；
4、主動(dòng)對各部室及支行違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保密和激勵(lì)機(jī)制。
6、建立風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇五
第一條為規(guī)范商業(yè)銀行（下文簡稱“我行”）法律性文本、文件審查工作程序，及時(shí)解決我行法律問題，提高審查工作效率和質(zhì)量，為管理創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供有效的法律支持和制度保障，根據(jù)《商業(yè)銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》及風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部職責(zé)制定本辦法。
第二條本辦法所稱“法律性文本、文件”是指我行在經(jīng)營和管理過程中，以本行名義對內(nèi)（外）出具或接受的產(chǎn)生法律權(quán)利、義務(wù)的合同、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾以及其他有關(guān)文件和重要規(guī)章制度。
我行各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式提交風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第三條合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）依法合規(guī)原則。
（二）維護(hù)自身合法權(quán)益與促進(jìn)我行規(guī)范發(fā)展的原則。
（三）業(yè)務(wù)職能管理部門管理與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）管理相結(jié)合原則。
第四條我行合規(guī)審查工作采取與外部律師事務(wù)所合作的運(yùn)行機(jī)制。
第二章部門分工與職責(zé)。
第五條風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一對總行法律性文件的合法性進(jìn)行審查并對全行的法律問題提供咨詢服務(wù)。
第六條業(yè)務(wù)性審查職責(zé)。
（一）是否符合國家經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、監(jiān)管政策等業(yè)務(wù)性規(guī)范。
（二）是否符合上級監(jiān)管制定的有關(guān)行業(yè)管理制度及政策，內(nèi)部控制機(jī)制是否嚴(yán)密、完備，操作流程與崗位節(jié)點(diǎn)設(shè)置是否合理科學(xué)。
（三）是否符合行業(yè)規(guī)定的技術(shù)等級、施工規(guī)范、產(chǎn)品。
1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)資質(zhì)要求。
（四）是否超越業(yè)務(wù)權(quán)限。
（五）是否真實(shí)反映談判情況。
（六）對方當(dāng)事人是否具有簽約主體資格。
（七）業(yè)務(wù)用語表述是否規(guī)范，是否會(huì)產(chǎn)生歧義。第七條法律合規(guī)性審查職責(zé)包括：
（一）制定或簽約法律程序是否符合規(guī)范。
（二）條款之間是否有沖突。
（三）條款之間是否有歧義。
（四）條款是否與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸。
（五）條款是否損害我行的合法權(quán)益。
第三章審查流程與時(shí)限。
第七條總行各部門認(rèn)為需要將法律性文件送交風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部審查的，應(yīng)填制《法律審查申請表》（格式附后）。申請表經(jīng)送審部門負(fù)責(zé)人簽字后，連同法律性文件、相關(guān)材料的復(fù)印件送交風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部。
第八條對于涉及或可能涉及重大、復(fù)雜法律問題的業(yè)務(wù)，有關(guān)部門應(yīng)在業(yè)務(wù)辦理的前期，約請風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）早期介入，指派人員參與業(yè)務(wù)談判及文件準(zhǔn)備，爭取有利的談判地位，擬定對我行有利的文件草案，提高法律性文件審查效率。
第九條各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式（連同電子版）于每周二前提交風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第十條送審部門應(yīng)如實(shí)、全面地介紹、解釋有關(guān)背景情況。有特殊需求和特殊風(fēng)險(xiǎn)的，有關(guān)部門應(yīng)主動(dòng)加以說明。
第十一條風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）在審查過程中，有權(quán)要求送審部門提供必要的補(bǔ)充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以已送材料為依據(jù)出具法律意見，未經(jīng)送審部門確認(rèn)的情況介紹不得作為提出法律意見的依據(jù)。
第十二條對涉及重大、復(fù)雜業(yè)務(wù)或管理問題的法律性文件，法律審查人員應(yīng)認(rèn)真聽取有關(guān)部門業(yè)務(wù)、管理人員的業(yè)務(wù)意見，對業(yè)務(wù)或管理問題有必要的了解以后，方可出具法律審查意見。
第十三條風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部接到申請表及有關(guān)材料后，應(yīng)于當(dāng)日指定審查人員。
第十四條審查工作一般分為初審和復(fù)審，分別由不同的審查人員審核。
簡單的審查工作可由一名審查人員獨(dú)立完成。
涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，審查人員可以要求風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部集體討論，形成審查意見。風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部可以聘請行外律師發(fā)表審查意見。
第十五條法律性文件審查原則上應(yīng)自收到送審文件次日起三個(gè)工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，應(yīng)自收到送審文件次日起七個(gè)工作日內(nèi)完成；對于需進(jìn)一步調(diào)查、補(bǔ)充材料的法律性文件，經(jīng)通知送審部門，可以適當(dāng)延長審查期限；對緊急文件應(yīng)優(yōu)先辦理。
“法律性文本、文件”以外的法律問題于送到次周周三前以律師意見書形式予以解答。
第十六條審查人員應(yīng)根據(jù)送審部門提供的事實(shí)情況，以法律為依據(jù)，分析法律性文件涉及到的權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容及其法律后果，提出審查意見和建議。
第十七條法律審查意見書應(yīng)統(tǒng)一編號(hào)，由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)人簽發(fā)。
第十八條法律審查意見書僅作為送審部門決策的參考依據(jù)。送審部門應(yīng)綜合權(quán)衡各方面因素（包括法律因素）后進(jìn)行決策。
第十九條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書交送審查部門。
第二十條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書復(fù)印，連同法律審查申請表及相關(guān)材料一并歸檔。
第二十一條風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查法律性文件。
因法律審查人員工作疏忽，造成損失的，由有關(guān)人員承。
3擔(dān)責(zé)任，但因送審部門提供的資料、情況不完整、不準(zhǔn)確導(dǎo)致法律審查人員判斷錯(cuò)誤的除外。
第四章附則。
第二十二條本辦法由總行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇六
法律進(jìn)校園推進(jìn)年活動(dòng)是深入貫徹黨的_精神，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的一項(xiàng)重要工作，活動(dòng)中學(xué)校要以“弘揚(yáng)法制精神，普及法律知識(shí)，推進(jìn)依法治校，共建和諧社會(huì)”為主題，進(jìn)一步貫徹落實(shí)依法治校方略，落實(shí)“五五”普法規(guī)劃和“四五”依法治區(qū)規(guī)劃。根據(jù)上級部門的相關(guān)要求，結(jié)合我校實(shí)際，經(jīng)學(xué)校研究決定在我校廣泛開展“法律進(jìn)校園”活動(dòng)，積極推進(jìn)“平安、和諧”校園建設(shè)。
通過法律進(jìn)校園推進(jìn)年活動(dòng)的開展，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)、實(shí)踐能力和社會(huì)責(zé)任感，進(jìn)一步增強(qiáng)我校師生員工的社會(huì)主義法制理念，提高依法行政的能力與水平，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大師生員工的法律意識(shí)，提高青少年法律常識(shí)的水平，提高師生學(xué)法、守法、用法水平。
1、全體師生要以“法律進(jìn)校園”活動(dòng)為契機(jī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)憲法和基本法律知識(shí)，明確法律賦予的權(quán)利和義務(wù)，努力做到知法、守法、護(hù)法，依法維護(hù)自身合法利益。學(xué)校將從實(shí)際出發(fā)，以《青少年法律知識(shí)讀本》、《領(lǐng)導(dǎo)干部五五普法讀本》等作為“五五”法制宣傳教育基本教材。
2、中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)法用法，提高依法決策、依法行政和依法治教的能力。深入學(xué)習(xí)社會(huì)主義法制理論，重點(diǎn)了解和掌握《教育法》、《教師法》、《未成年人保護(hù)法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》、《國防教育法》、《環(huán)境保護(hù)法》，以及與學(xué)校管理工作密切相關(guān)的法律法規(guī)、工作條例、規(guī)程和國家新頒布的法律法規(guī)等，在學(xué)法、用法和守法、護(hù)法中發(fā)揮表率作用。
3、教學(xué)科研和管理人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育法律和其他相關(guān)法律，掌握基本法律知識(shí)，增強(qiáng)法制觀念，依法管理學(xué)校。重點(diǎn)掌握《教育法》、《教師法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》、《交通安全法》、等教育與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，嚴(yán)格依法從教，自覺遵紀(jì)守法，成為學(xué)生的榜樣。緊緊圍繞全面實(shí)施素質(zhì)教育的要求，把加強(qiáng)青少年法制教育，培養(yǎng)社會(huì)主義法治觀念與法律素質(zhì)，作為學(xué)校教育教學(xué)中的一項(xiàng)重要任務(wù)，形成科學(xué)、系統(tǒng)的學(xué)校法制教育課程體系，建立學(xué)生法律素質(zhì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，全面提高學(xué)校法制教育的水平。
4、結(jié)合小學(xué)生的特點(diǎn)，堅(jiān)持品德教育與法制教育并重，既要加強(qiáng)法制教育，注重法治實(shí)踐，發(fā)揮好法律對人們行為的規(guī)范作用；又要加強(qiáng)品德教育，注重道德實(shí)踐，發(fā)揮好道德對人們思想和行為的教育引導(dǎo)功能。要建立健全法制教育與品德教育、依法治校與道德實(shí)踐并重的長效機(jī)制，把社會(huì)主義榮辱觀教育貫徹到法制教育和法治實(shí)踐之中。
（一）加強(qiáng)陣地建設(shè)。
1、發(fā)揮課堂的主渠道作用，保證學(xué)校法制建設(shè)，使法制教育成為我校全面實(shí)施素質(zhì)教育的重要內(nèi)容。教務(wù)處抓好計(jì)劃、教材、課時(shí)、師資“四落實(shí)”，確保每月安排法制教育課不少于1課時(shí)，一學(xué)期不少于4課時(shí)，并組織授課教師認(rèn)真?zhèn)浜谜n、上好課。各班除了落實(shí)課堂教學(xué)外，還應(yīng)在班會(huì)活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)會(huì)活動(dòng)、綜合實(shí)踐活動(dòng)中安排一定的課時(shí)進(jìn)行法制教育。
2、積極開辟第二課堂，依托派出所、鄉(xiāng)綜治辦等機(jī)構(gòu)，利用各種教育陣地，開展青少年學(xué)法用法實(shí)踐活動(dòng)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇七
乙方：_________。
甲方因房地產(chǎn)項(xiàng)目經(jīng)營開發(fā)需要，特聘請乙方為其整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)營開發(fā)提供全過程的專業(yè)法律服務(wù)，要求指派熟知房地產(chǎn)行業(yè)又熟知工程建設(shè)行業(yè)的專業(yè)知識(shí)及專業(yè)法律規(guī)定的律師擔(dān)任甲方的經(jīng)濟(jì)、法律顧問，以維護(hù)甲方在整個(gè)建設(shè)過程中的所有行為的合法性及其合法權(quán)益。經(jīng)協(xié)商，雙方達(dá)成以下條款，以資共同遵照執(zhí)行。
一、甲方要求乙方指派_________律師擔(dān)任甲方的特邀經(jīng)濟(jì)、法律顧問。乙方同意甲方的要求，指派該律師擔(dān)任甲方的特邀經(jīng)濟(jì)、法律顧問，并配之以其他律師提供法律服務(wù)。
二、雙方約定：受聘律師須為甲方提供如下非訴訟法律事務(wù)服務(wù)：
1.根據(jù)項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)展，完善甲方參與的三方合資合同、章程；
2.參與本工程建設(shè)的前期動(dòng)遷及市政配套合同的完善、修改；
4.代表甲方與工程承包方洽談，草擬、修改工程承包合同，使之達(dá)到可正式簽約條件；
5.如甲方需要，為甲方代辦工程承包合同公證或見證；
7.如甲方需要，為甲方代辦工程分包合同公證或見證；
8.督促、檢查甲方履行工程承包合同及履約資料的積累、保管工作；
11.參加甲方對工程竣工的驗(yàn)收工作，協(xié)助甲方確定工程最終造價(jià)；
12.根據(jù)甲方的要求，為甲方部分或全部樓宇出售、出租（境內(nèi)外）提供以下法律服務(wù)：
（2）協(xié)助甲方辦理樓宇外銷批準(zhǔn)手續(xù)；
（4）協(xié)助甲方辦理境內(nèi)外購房銀行按揭手續(xù)，起草與此有關(guān)的法律文件；
（5）代理甲方向購房業(yè)主出具工程進(jìn)度、質(zhì)量等符合預(yù)收樓款條件的法律意見書；
（6）如甲方需要，代為監(jiān)管預(yù)售樓宇價(jià)款，使購房業(yè)主增強(qiáng)信心，減少風(fēng)險(xiǎn)；
（7）如甲方需要，代辦購房業(yè)主的樓宇預(yù)、銷售公證；
（8）如甲方需要，代理購房業(yè)主向房地產(chǎn)管理部門辦理房屋產(chǎn)權(quán)登記；
（9）協(xié)助甲方組織預(yù)、銷售展示、交易活動(dòng)，提供相應(yīng)的法律服務(wù)。
2.支付方式；律師服務(wù)報(bào)酬以人民幣支付，支付期限為：
（1）第一次：本合同簽約后10天內(nèi)，支付20％計(jì)人民幣_(tái)________元，
（4）第四次：工程竣工交付使用后10天內(nèi)，支付剩余的20％，計(jì)人民幣_(tái)________元。
五、乙方及受聘律師可根據(jù)法律服務(wù)工作項(xiàng)目及有關(guān)要求，安排有關(guān)律師或工作人員辦理具體事務(wù)，具體工作人員的費(fèi)用由乙方負(fù)責(zé)。
六、乙方提供的法律服務(wù)應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量，確保所有合同和法律文件的合法性和有效性，并確保在法律、法規(guī)規(guī)定的或者甲方要求、乙方承諾的期限內(nèi)完成。
七、如因乙方的工作疏忽造成甲方經(jīng)濟(jì)損失的，乙方承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，最高賠償額不超過律師服務(wù)_____的10倍即人民幣_(tái)________元。具體賠償辦法按乙方提供的《律師承辦非訴訟專項(xiàng)法律事務(wù)過錯(cuò)責(zé)任有限賠償試行辦法》執(zhí)行。該試行辦法為本合同的附件。
八、甲方須按期支付律師報(bào)酬，如支付逾期，以應(yīng)付款千分之一/每天支付逾期的違約金。如逾期超過一個(gè)月，乙方有權(quán)停止工作直至中止合同。
九、甲方應(yīng)按規(guī)定提供各種有關(guān)書面材料，如實(shí)向律師闡明情況，如因甲方提供材料虛假不實(shí)或有重大錯(cuò)誤，乙方不承擔(dān)因此產(chǎn)生的責(zé)任。
十一、本合同自簽訂之日起生效，至乙方完成所有法律服務(wù)時(shí)失效。
十二、本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇八
住址：_________。
郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
住址：_________。
郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
鑒于：甲方因購買房屋，需委托乙方提供法律服務(wù)，故此，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成購房專項(xiàng)法律服務(wù)合同，合同如下：
第一條乙方接受甲方的委托，指派_________為甲方購買房屋提供法律服務(wù)。
第二條乙方為甲方提供如下法律服務(wù)，每項(xiàng)服務(wù)按次收費(fèi)，每次不超過半個(gè)工作日：
4.甲方要求乙方提供其它法律服務(wù)：_________。
第三條乙方必須認(rèn)真依法保護(hù)甲方合法權(quán)益。
第四條甲方應(yīng)當(dāng)向乙方如實(shí)提供辦理專項(xiàng)法律事務(wù)的相關(guān)材料，乙方接受委托后，若甲方不積極提供相關(guān)材料，或弄虛作假等情況，有權(quán)終止服務(wù)，依約所收費(fèi)用不予退還。
第五條如乙方無故終止履行合同，依約所收費(fèi)用全部退還甲方，如甲方無故終止合同，乙方依約所收費(fèi)用不予退還。
第六條根據(jù)甲乙雙方協(xié)議，甲方應(yīng)向乙方繳納法律服務(wù)費(fèi)總額_________元，其中差旅費(fèi)_________元，于本合同簽訂之日一次性交清。
甲方：_________乙方：_________。
法定代表人：_________法定代表人：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇九
隨著金融市場的日益發(fā)展和金融風(fēng)險(xiǎn)的層出不窮，銀行法律合規(guī)工作變得日益重要。作為銀行從業(yè)人員，我有幸在過去一年中深入?yún)⑴c了銀行法律合規(guī)工作，并有些心得和體會(huì)。在這里，我將就銀行法律合規(guī)的重要性、我所了解與經(jīng)歷的主要問題以及對未來的展望進(jìn)行探討。
首先，銀行法律合規(guī)的重要性在于確保銀行合法經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展。銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，必須遵守國家法律法規(guī)并履行合規(guī)義務(wù)，否則將面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)和后果。因此，銀行法律合規(guī)是確保銀行正常運(yùn)作和保護(hù)客戶利益的基礎(chǔ)。只有在法律合規(guī)的基礎(chǔ)上，銀行才能夠獲得客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)的信任，從而取得更大的競爭優(yōu)勢。
其次，我在銀行法律合規(guī)工作中發(fā)現(xiàn)兩個(gè)主要問題：信息安全和金融犯罪防范。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，信息安全成為銀行面臨的一個(gè)重大挑戰(zhàn)，黑客攻擊、數(shù)據(jù)泄露等問題屢見不鮮。銀行在信息安全方面面臨的主要挑戰(zhàn)在于技術(shù)的快速迭代速度和不斷進(jìn)化的黑客技術(shù)。其次，金融犯罪也是銀行法律合規(guī)工作的一個(gè)重大問題。洗錢、內(nèi)幕交易、欺詐等金融犯罪行為時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重威脅金融市場的穩(wěn)定。因此，在銀行法律合規(guī)工作中，信息安全和金融犯罪防范必須成為重中之重。
對于信息安全和金融犯罪防范問題，銀行法律合規(guī)工作還需要加強(qiáng)監(jiān)管和改善內(nèi)部控制。一方面，銀行應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，提高信息安全和金融犯罪的防范能力。銀行應(yīng)建立科學(xué)合理的內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)一步提高信息安全保障和金融犯罪的防范能力。另一方面，監(jiān)管部門也需要加強(qiáng)對銀行的監(jiān)管，提高監(jiān)管水平和力度，加大對信息安全和金融犯罪的打擊力度。只有通過監(jiān)管和內(nèi)部控制的雙管齊下，才能夠更好地保護(hù)銀行和客戶的利益，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定。
最后，對于未來的展望，我認(rèn)為銀行法律合規(guī)工作還需要不斷改進(jìn)和創(chuàng)新。面對日益復(fù)雜的金融市場和不斷變化的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，銀行需要不斷提高法律合規(guī)的能力和水平。銀行可以通過引入科技手段來加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，例如人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)。此外，銀行還需要加強(qiáng)人才隊(duì)伍的建設(shè)，提高從業(yè)人員的法律合規(guī)意識(shí)和專業(yè)素養(yǎng)。只有通過不斷創(chuàng)新和提高，銀行才能不斷適應(yīng)變化的金融環(huán)境，提升自身的核心競爭力。
總之，銀行法律合規(guī)是銀行正常經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。在我所了解與經(jīng)歷的銀行法律合規(guī)工作中，信息安全和金融犯罪防范是當(dāng)前的主要問題。為了解決這些問題，銀行需要加強(qiáng)監(jiān)管和改善內(nèi)部控制。對于未來發(fā)展，銀行還需要不斷改進(jìn)和創(chuàng)新，提高法律合規(guī)的能力和水平。銀行法律合規(guī)工作的關(guān)鍵在于合規(guī)意識(shí)的樹立和科技手段的運(yùn)用，這樣才能更好地保護(hù)銀行和客戶的利益，提升銀行的核心競爭力。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，20xx年度本人遵照《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的`指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十一
協(xié)助起草、修訂及完善公司相關(guān)規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強(qiáng)企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。
二、規(guī)制審查。
1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或修改公司相關(guān)規(guī)章制度的建議。
2、對公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評價(jià)，根據(jù)需要提出監(jiān)控報(bào)告和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。
三、
參與經(jīng)營管理相關(guān)工作。
1、參與決策經(jīng)營活動(dòng)中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)分析，并提出減少或避免法律風(fēng)險(xiǎn)的措施與法律意見。
2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件。
3、協(xié)助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務(wù)及公司依法經(jīng)營事宜。
4、掌握公司營銷情況，收集營銷數(shù)據(jù)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)及集團(tuán)上報(bào)各種營銷報(bào)表。
四、合同管理。
1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對重大經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關(guān)系的對方當(dāng)事人的履約能力及資信情況進(jìn)行調(diào)查，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。
2、對各部門提交的合同進(jìn)行評審，及時(shí)指出合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其他問題。
3、根據(jù)公司具體情況，及時(shí)調(diào)整合同評審系統(tǒng)流程，并報(bào)集團(tuán)公司審批。
4、對重大經(jīng)濟(jì)合同的履行過程進(jìn)行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項(xiàng)提出應(yīng)對措施和方案，協(xié)同有關(guān)部門對重大經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行履約評價(jià)。
5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。
五、清欠管理。
會(huì)同有關(guān)部門做好債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作，負(fù)責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的涉訴處理，按照集團(tuán)公司要求上報(bào)清欠工作報(bào)告。
六、內(nèi)部糾紛處理。
會(huì)同有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛，按時(shí)向集團(tuán)公司上報(bào)法律糾紛工作報(bào)告。
七、訴訟及外聘律師管理。
1、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟(jì)仲裁案件、勞動(dòng)爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。
2、加強(qiáng)與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。
八、法制宣教。
負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。
九、檔案管理。
歸集、整理公司涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務(wù)資料。
十、案件統(tǒng)計(jì)。
負(fù)責(zé)企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計(jì)分析，按照集團(tuán)公司的要求及時(shí)報(bào)備新發(fā)生的法律訴訟案件。
十一、應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部承辦的其他法律事務(wù)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十二
銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定具有非常重要的作用。然而，由于金融行業(yè)的特殊性和風(fēng)險(xiǎn)性，銀行業(yè)務(wù)往往受到法律法規(guī)的嚴(yán)格限制。為了確保銀行業(yè)務(wù)合法合規(guī)，并加強(qiáng)對銀行行為的監(jiān)管，各國紛紛出臺(tái)了一系列的銀行法律法規(guī)。通過參與銀行法律合規(guī)的年度工作，我深深感受到了法律合規(guī)工作的重要性和意義。
法律合規(guī)工作對銀行來說，具有重要的意義和作用。首先，銀行法律合規(guī)工作能夠明確銀行的經(jīng)營邊界，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。其次，法律合規(guī)工作可以為銀行提供合理的風(fēng)控管理制度和相關(guān)社會(huì)責(zé)任。再次，銀行法律合規(guī)工作對于提升銀行的形象和信譽(yù)有著重要的作用，有助于增強(qiáng)投資者和消費(fèi)者的信任感。綜上所述，法律合規(guī)工作對于銀行業(yè)來說，具有舉足輕重的地位。
在參與銀行法律合規(guī)年度工作的過程中，我深刻感受到了工作的復(fù)雜性和挑戰(zhàn)性。首先，銀行法律合規(guī)需要豐富的專業(yè)知識(shí)和法律常識(shí)，涉及的內(nèi)容繁多。其次，銀行法律合規(guī)工作常常需要面對各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)和法律挑戰(zhàn)。最后，銀行法律合規(guī)工作需要與各級政府機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門保持緊密合作，需要不斷了解政策和法律的變化。在這個(gè)過程中，我收獲了豐富的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，也更加堅(jiān)定了法律合規(guī)工作的重要性。
盡管銀行法律合規(guī)年度工作已經(jīng)取得了一些成績，但也存在一些不足之處。首先，銀行法律合規(guī)工作在某些情況下過于重視程序，忽視了實(shí)際效果和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其次，在一些細(xì)節(jié)和操作層面上，銀行法律合規(guī)工作存在一定的盲區(qū)和漏洞。最后，銀行法律合規(guī)工作中的一些規(guī)章制度和法律框架可能不夠完善和健全。為了改進(jìn)這些不足，銀行需要加強(qiáng)內(nèi)部法律合規(guī)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，不斷加強(qiáng)員工的法律素質(zhì)和能力，完善內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)監(jiān)控機(jī)制。
第五段：總結(jié)。
通過參與銀行法律合規(guī)年度工作，我深刻認(rèn)識(shí)到了法律合規(guī)工作對于銀行的重要性和意義。銀行法律合規(guī)不僅是銀行內(nèi)部運(yùn)營的基石，也是保障金融市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要因素之一。盡管銀行法律合規(guī)工作存在一些不足，但通過不斷的改進(jìn)和提升，我們可以更好地履行法律合規(guī)職責(zé)，為銀行業(yè)帶來更加安全可靠和可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十三
保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)是現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作中的核心環(huán)節(jié)。在這個(gè)信息時(shí)代，保險(xiǎn)合規(guī)法律是保險(xiǎn)從業(yè)人員必備的知識(shí)點(diǎn)。作為一名保險(xiǎn)從業(yè)人員，參加保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)，不僅有助于提高自己的專業(yè)素質(zhì)，更能夠適應(yīng)不斷變化的法規(guī)環(huán)境。在最近參加的一次保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)中，我受益匪淺，深刻體會(huì)到培訓(xùn)的重要性。
第二段：培訓(xùn)內(nèi)容的重要性。
在保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了很多重要的內(nèi)容。首先包括了保險(xiǎn)市場的監(jiān)管制度和發(fā)展趨勢，即使是在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，保險(xiǎn)行業(yè)仍然需要依法經(jīng)營，合規(guī)才能贏得消費(fèi)者的信賴。其次，我們學(xué)習(xí)了各種保險(xiǎn)合同的法律條款與解釋，這對于我們正確處理保險(xiǎn)理賠糾紛有著重要的指導(dǎo)意義。最后，培訓(xùn)還涉及到保險(xiǎn)銷售行為的監(jiān)管要求，這有助于我們建立正確的銷售理念，提高銷售技巧。
第三段：培訓(xùn)的實(shí)踐意義。
保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)雖然知識(shí)點(diǎn)繁多，但對于我們保險(xiǎn)從業(yè)人員來說，具有非常重要的實(shí)踐意義。首先，培訓(xùn)使我們對保險(xiǎn)市場的法律規(guī)范有了更全面的認(rèn)識(shí)，避免了違反法律法規(guī)而導(dǎo)致的不必要的風(fēng)險(xiǎn)。其次，培訓(xùn)增強(qiáng)了我們處理保險(xiǎn)案件的能力，能夠更準(zhǔn)確地理解保險(xiǎn)合同中的條款和條件，并合理判斷理賠糾紛。最后，培訓(xùn)也提高了我們的保險(xiǎn)銷售技巧，以便更好地為客戶提供全方位的保險(xiǎn)服務(wù)。
第四段：培訓(xùn)的應(yīng)用價(jià)值。
保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)不僅在個(gè)人職業(yè)發(fā)展中具有重要意義，也在企業(yè)運(yùn)營中發(fā)揮著重要作用。首先，保險(xiǎn)公司能夠通過培訓(xùn)提高員工的專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。其次，企業(yè)通過合規(guī)法律培訓(xùn)，能夠降低違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的信譽(yù)度與聲譽(yù)。最后，培訓(xùn)還可為企業(yè)提供保險(xiǎn)行業(yè)發(fā)展趨勢的最新信息，有助于調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，增加市場競爭力。
第五段：總結(jié)與展望。
通過參加保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識(shí)到合規(guī)法律知識(shí)對于保險(xiǎn)從業(yè)人員的重要性。在以后的工作中，我將繼續(xù)關(guān)注保險(xiǎn)合規(guī)法律的最新動(dòng)態(tài)，并不斷學(xué)習(xí)、提升個(gè)人素質(zhì)。希望未來能夠應(yīng)用這些知識(shí)，為客戶提供更好的服務(wù)，成為一名滿足客戶需求、合規(guī)運(yùn)營的優(yōu)秀保險(xiǎn)從業(yè)人員。
以上是我參加保險(xiǎn)法律培訓(xùn)的心得體會(huì)。保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)不僅幫助我們提升專業(yè)素質(zhì)，也推動(dòng)了整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)的健康發(fā)展。只有不斷學(xué)習(xí)和遵守法律法規(guī)，我們才能夠保持良好的社會(huì)形象，并為客戶提供更好的保險(xiǎn)服務(wù)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十四
近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，保險(xiǎn)行業(yè)也日益興盛，與此同時(shí)，保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)的重要性也日益凸顯。我有幸參加了一次保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)，并從中受益匪淺。在這次培訓(xùn)中，我學(xué)到了保險(xiǎn)合規(guī)法律的基本知識(shí)，深刻認(rèn)識(shí)到了保險(xiǎn)合規(guī)對保險(xiǎn)公司的重要性，并認(rèn)識(shí)到自身應(yīng)該如何提升合規(guī)意識(shí)。以下是我對這次培訓(xùn)的心得體會(huì)。
首先，在這次培訓(xùn)中，我學(xué)到了保險(xiǎn)合規(guī)法律的基本知識(shí)。保險(xiǎn)合規(guī)法律是保險(xiǎn)公司運(yùn)營中不可或缺的一環(huán)，了解和掌握其基本知識(shí)對于保險(xiǎn)公司的合規(guī)運(yùn)營至關(guān)重要。培訓(xùn)過程中，我們學(xué)習(xí)了《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，并深入了解了保險(xiǎn)公司應(yīng)遵守的各項(xiàng)規(guī)定。通過學(xué)習(xí)，我對保險(xiǎn)合規(guī)法律有了更為全面的了解，并且認(rèn)識(shí)到保險(xiǎn)公司必須要在法律法規(guī)框架下合規(guī)經(jīng)營，確保自身的合法性和合規(guī)性。
其次，本次培訓(xùn)深刻認(rèn)識(shí)到了保險(xiǎn)合規(guī)對保險(xiǎn)公司的重要性。保險(xiǎn)作為一種金融服務(wù)，在保障個(gè)人和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)方面具有重要作用，但如果沒有合規(guī)經(jīng)營的保證，保險(xiǎn)公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)則會(huì)大大增加。保險(xiǎn)合規(guī)能夠保證保險(xiǎn)公司的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)，遵循合規(guī)操作流程，規(guī)范內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范，從而保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。只有確保合規(guī)經(jīng)營，保險(xiǎn)公司才能夠取得可持續(xù)發(fā)展，樹立良好的企業(yè)形象，提升消費(fèi)者的信任度。
再次，這次培訓(xùn)使我深刻認(rèn)識(shí)到保險(xiǎn)公司合規(guī)經(jīng)營的重要手段是提高員工的合規(guī)意識(shí)。合規(guī)意識(shí)的缺失是導(dǎo)致保險(xiǎn)公司違規(guī)的主要原因之一。通過培訓(xùn)，我們了解了保險(xiǎn)公司應(yīng)建立并完善合規(guī)管理制度，規(guī)范員工的合規(guī)行為。保險(xiǎn)公司要加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)，使其明確自身合規(guī)責(zé)任，學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)法律法規(guī)，了解自身業(yè)務(wù)操作涉及的合規(guī)要求。只有通過合規(guī)意識(shí)的培養(yǎng)，保險(xiǎn)公司的員工才能夠做到依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營。
最后，我認(rèn)為保險(xiǎn)公司還應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。培訓(xùn)中，我們了解到保險(xiǎn)公司需要建立完善科學(xué)的內(nèi)控體系，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和管理流程。內(nèi)控體系應(yīng)以有效的合規(guī)管理為核心，包括風(fēng)險(xiǎn)評估、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)督等要素。通過建立健全內(nèi)控體系，保險(xiǎn)公司能夠更加細(xì)致地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)監(jiān)控，提前識(shí)別潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)措施加以防范。
綜上所述，保險(xiǎn)合規(guī)法律培訓(xùn)使我深刻認(rèn)識(shí)到了保險(xiǎn)合規(guī)法律的基本知識(shí)和對保險(xiǎn)公司的重要性。我認(rèn)識(shí)到保險(xiǎn)公司應(yīng)加強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)，保持合規(guī)經(jīng)營。此外，保險(xiǎn)公司還應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。只有這樣，保險(xiǎn)公司才能在合規(guī)運(yùn)營中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，確保消費(fèi)者的權(quán)益，保護(hù)自身的合法地位。我將通過學(xué)習(xí)和實(shí)踐，提升自身的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力，為保險(xiǎn)公司的合規(guī)經(jīng)營做出貢獻(xiàn)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十五
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：
大家好！非常感謝***。我叫**，今年**歲，本科學(xué)歷，助理經(jīng)濟(jì)師職稱，年畢業(yè)于###大學(xué)##專業(yè)，并入###支行工作。先后從事##、###、##崗位工作，自200#年起一直擔(dān)任客戶經(jīng)理。進(jìn)入我行以來，勤勤懇懇做事，忠誠戍守崗位，不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步，綜合素質(zhì)有了很大提高，因此得到領(lǐng)導(dǎo)與同事們的一致好評，多次獲得先進(jìn)工作者、服務(wù)明星的榮譽(yù)稱號(hào)。
回顧幾年來的工作經(jīng)歷，得到了我行各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)，得到了同志們的熱心支持，我當(dāng)以更大的努力回報(bào)各位同志的厚愛。今天參加合規(guī)部授信主任崗位競聘，是希望在新崗位上能夠?yàn)槲倚惺聵I(yè)發(fā)展那做出更大貢獻(xiàn)。經(jīng)過思考，我感覺自己具備競聘崗位的各項(xiàng)條件，并且具備以下優(yōu)勢：
一具備良好的思想道德素質(zhì)和工作作風(fēng)。
我工作態(tài)度認(rèn)真，對待任何工作都腳踏實(shí)地去干，能夠遵守單位各項(xiàng)規(guī)章制度，合規(guī)操作，一絲不茍地開展工作，具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和精心細(xì)致工作作風(fēng)。工作中，誠懇對待同事，熱情服務(wù)客戶，任勞任怨加班加點(diǎn)，不計(jì)得失，具有強(qiáng)烈的事業(yè)心和高度的責(zé)任心。
二具備豐富的業(yè)務(wù)知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
多年來，我始終堅(jiān)持學(xué)習(xí)，在學(xué)中干，在干中學(xué)，不斷豐富自身知識(shí)，總結(jié)積累工作經(jīng)驗(yàn)，掌握了財(cái)務(wù)、工商管理、結(jié)算業(yè)務(wù)、企業(yè)管理等相關(guān)知識(shí)，熟悉辦公室計(jì)算機(jī)軟件的應(yīng)用，并考取助理經(jīng)濟(jì)師資格。經(jīng)過多年的不同崗位的鍛煉，充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)工作的重要性，掌握豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析技能，解決實(shí)際問題的能力得到了明顯提高。
三具備較強(qiáng)的管理與溝通協(xié)調(diào)能力。
我比較善于溝通，協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，在客戶經(jīng)理崗位上，不僅與許多企業(yè)客戶和個(gè)人客戶建立了良好的合作關(guān)系，而且能夠充分激發(fā)同事們的聰明才智，營造團(tuán)結(jié)協(xié)作的良好氛圍，形成合力共同完成任務(wù)。工作思路清晰，能夠抓住重點(diǎn)問題，兼顧細(xì)節(jié)，統(tǒng)籌規(guī)劃安排各項(xiàng)工作，在工作實(shí)踐中，學(xué)會(huì)了通過健全規(guī)章制度和激勵(lì)機(jī)制來規(guī)范管理，曾經(jīng)多次提出合理化建議，對網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營管理和控制風(fēng)險(xiǎn)起到良好的促進(jìn)作用。
我認(rèn)為授信主任的責(zé)任重大，對于我行健康、快速、可持續(xù)發(fā)展具有重大的`推動(dòng)作用，其職責(zé)可以簡單地概括為“抓好授信業(yè)務(wù)，帶好部門團(tuán)隊(duì)，上為合規(guī)部分憂，下為部門員工服務(wù)，外為客戶群體服務(wù)，推動(dòng)市場規(guī)范發(fā)展?！比绻苡行易呱细毙虚L崗位，我將不辱使命，開拓創(chuàng)新，用具體的行動(dòng)和豐碩的成績來回報(bào)同志們的支持。具體來講，要做好以下幾點(diǎn)。
一明確目標(biāo)，帶頭工作。
我的工作目標(biāo)是圍繞我行工作大局，貫徹執(zhí)行合規(guī)部指令，跟隨市場需要，在控制風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，適當(dāng)擴(kuò)大授信范圍，服務(wù)好市場拓展；同時(shí)，打造一支業(yè)務(wù)過硬、服務(wù)優(yōu)良的授信團(tuán)隊(duì)，推動(dòng)部門部門工作水平再上新的臺(tái)階。()作為中心負(fù)責(zé)人，我將帶頭學(xué)習(xí)提高，帶頭遵紀(jì)守章，帶頭拼搏工作，引領(lǐng)部門員工為實(shí)現(xiàn)各階段任務(wù)而努力奮斗。
二健全規(guī)章制度，抓好授信業(yè)務(wù)。
隨著市場的拓展，風(fēng)險(xiǎn)管理面臨一些新情況新問題，這對授信管理提出了新的要求，我將積極探索完善部門規(guī)章制度的新途徑，結(jié)合實(shí)際適當(dāng)補(bǔ)充內(nèi)容，進(jìn)一步健全部門勞動(dòng)紀(jì)律、考核管理以及業(yè)務(wù)流程等方面制度，規(guī)范部門的運(yùn)行。同時(shí)對各類客戶進(jìn)行廣泛的摸排，針對信用度高、綜合回報(bào)率高以及還款來源有保證的企業(yè)、個(gè)體工商戶以及個(gè)人及時(shí)授信，提高工作效率和審批速度，重點(diǎn)支持有還款能力、有發(fā)展?jié)摿Φ目蛻?，通過增加授信擴(kuò)大市場份額，逐步培養(yǎng)一批忠誠客戶。此外了還要帶領(lǐng)部門人員科學(xué)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，有效預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)，確保授信市場穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)好我行的根本利益。
三強(qiáng)化教育培訓(xùn)，打造務(wù)實(shí)高效的專業(yè)化授信隊(duì)伍。
要積極支持員工參加合規(guī)部和我行系統(tǒng)的培訓(xùn)活動(dòng)，著力隊(duì)伍思想素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)；要?jiǎng)?chuàng)新思路，除了利用集中培訓(xùn)、觀看視頻專家講座、撰寫心得體會(huì)和研究報(bào)告外，還要定期召開工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，既要通過發(fā)揮大家的聰明才智解決實(shí)際難題，又要引導(dǎo)員工相互切磋工作技能，積累經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，亦可開展一對一結(jié)對幫扶指導(dǎo)活動(dòng)，充分發(fā)揮老員工和業(yè)務(wù)骨干力量的優(yōu)勢，為青年員工提高素質(zhì)創(chuàng)建學(xué)習(xí)的平臺(tái)。
各位領(lǐng)導(dǎo)，銀行的精心培養(yǎng)和同志們的一貫支持已經(jīng)讓我在短短##年成長為作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、做事穩(wěn)健、富有開拓精神的合格的員工；如果能再次得到同志們的支持，我將把自己全部的精力與心血都投入到以后的工作，為我行的發(fā)展奉獻(xiàn)一份才智和力量！
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十六
紹興，古稱越都，建城距今已有2500年的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個(gè)江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會(huì)議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。
紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個(gè)城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)條線。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)等等。以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當(dāng)性，在銷售各項(xiàng)金融產(chǎn)品時(shí)是否遵循了金融產(chǎn)品適當(dāng)性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財(cái)、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下滑嚴(yán)重，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在去通道、降杠桿的要求下逐步轉(zhuǎn)型，經(jīng)營壓力增大。但暫時(shí)的落后時(shí)為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎(chǔ)即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務(wù)部門、各業(yè)務(wù)崗位將共同承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，樹立主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，克服被動(dòng)合規(guī)心理。嚴(yán)格落實(shí)全面的風(fēng)險(xiǎn)控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。
水同時(shí)是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運(yùn)行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。依法運(yùn)作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)就是維護(hù)金融市場的穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動(dòng)的自我約束，排雷防險(xiǎn)，不斷完善金融市場，防范金融風(fēng)險(xiǎn)才能有效支持經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責(zé)任重大，需要有較高的.職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)監(jiān)管文件，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結(jié)合分支機(jī)構(gòu)實(shí)際情況，定規(guī)立矩，從嚴(yán)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項(xiàng)環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識(shí)的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅(jiān)持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點(diǎn)是為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的，是促進(jìn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展保障。
上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛?cè)岵?jì)，才能擁有巨大的力量。合規(guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時(shí)的利益，得到長遠(yuǎn)的利益；敢于自查自糾，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會(huì)意義有深入理解，結(jié)合業(yè)務(wù)本身的特點(diǎn)，運(yùn)用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務(wù)合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實(shí)，真正做到保駕護(hù)航。
古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責(zé)任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠(yuǎn)。
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法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十七
法律合規(guī)培訓(xùn)是企業(yè)中至關(guān)重要的一環(huán)，它可以幫助企業(yè)合理遵守法規(guī)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)的整體運(yùn)作效率。然而，在參加法律合規(guī)培訓(xùn)后，如何才能更好地理解和實(shí)施所獲得的知識(shí)，這是每個(gè)參與培訓(xùn)的人必須面對的問題。本文將從個(gè)人角度出發(fā)，分享一些關(guān)于法律合規(guī)培訓(xùn)的心得體會(huì)，希望對大家有所啟發(fā)。
法律合規(guī)培訓(xùn)對于企業(yè)而言，無疑是重要的。這類培訓(xùn)具有指導(dǎo)企業(yè)如何遵守法律法規(guī)、降低企業(yè)違法成本、維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)等作用。而對個(gè)人而言，法律合規(guī)培訓(xùn)也同樣重要。它能夠幫助個(gè)人提高法律素養(yǎng)、了解法律常識(shí)、避免法律風(fēng)險(xiǎn)，這對于個(gè)人職業(yè)生涯的發(fā)展，尤其是在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，至關(guān)重要。
第三段：學(xué)習(xí)方法要實(shí)用。
在接受法律合規(guī)培訓(xùn)的過程中，每個(gè)人都應(yīng)該注重學(xué)習(xí)方法。我堅(jiān)信，“切實(shí)可行”的學(xué)習(xí)方法是最值得推崇的。這些方法可以讓我們在忙碌的工作中，也能輕松掌握重要的法律合規(guī)知識(shí)。例如，參與案例分析、研究法律文件、與行業(yè)大咖互動(dòng)等實(shí)用方法，能夠讓我們迅速掌握實(shí)際技能，更好地適用于實(shí)際工作中。
資深法律專家常常建議，正確的法律合規(guī)思維應(yīng)該貫穿于整個(gè)企業(yè)運(yùn)作之中，避免工作過程中的任何偏離。當(dāng)然，這也是在法律培訓(xùn)過程中學(xué)到的，就是我們應(yīng)該按照法規(guī)的邏輯來思考問題，在實(shí)踐中將各類法規(guī)和現(xiàn)實(shí)結(jié)合起來，最后得出最合適、且合規(guī)的解決方案。當(dāng)我們在從處處按照規(guī)矩來辦事并培養(yǎng)出這樣的思維方式時(shí)，在日后的個(gè)人職業(yè)生涯中也會(huì)更加得心應(yīng)手。
第五段：結(jié)論。
通過法律合規(guī)培訓(xùn)，并不能即刻改變一切。個(gè)人思想方式的重塑和吸收新知識(shí)是需要一個(gè)過程的，但是理解和實(shí)踐這些新知識(shí)，給予自己更多實(shí)踐和領(lǐng)悟的機(jī)會(huì)，就是我們一直要努力的地方。因此，在今后的工作和生活中，我們應(yīng)當(dāng)努力將學(xué)習(xí)到的法律合規(guī)知識(shí)，貫穿于我們的日常工作中，并逐漸形成自己的法律思維方式。這樣，在將來遇到法律問題時(shí)，我們就能夠做出正確的判斷，并以此更好地促進(jìn)企業(yè)和個(gè)人的發(fā)展。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十八
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行，按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
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